企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)國(guó)企高管的良性引導(dǎo)對(duì)保障企業(yè)發(fā)展、保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值均至關(guān)重要

2009年7月15日，中石化原總經(jīng)理陳同海因受賄罪被判處死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。2009年8月13日，中央組織部有關(guān)負(fù)責(zé)人通過(guò)新華社報(bào)道證實(shí)，中核集團(tuán)總經(jīng)理康日新因嚴(yán)重違紀(jì)，被免去其現(xiàn)任職務(wù)。對(duì)于依然在升溫的重慶打黑系列案件，媒體報(bào)道稱，“重慶300億元涉黑的‘水錢’中，有部分來(lái)自于國(guó)資系統(tǒng)……”伴隨中國(guó)司法體系執(zhí)行力度的增強(qiáng)，諸多類似“國(guó)企高管落馬”的信息不時(shí)見(jiàn)諸報(bào)端。

從政策層面看，中央對(duì)反腐的決心相當(dāng)堅(jiān)定，相關(guān)政策亦不斷出臺(tái)。2005年初，黨中央頒布《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，提出新形勢(shì)下反腐倡廉的重大戰(zhàn)略決策。黨的十七大將建立健全懲防體系寫入黨章，將反腐倡廉建設(shè)確立為黨的建設(shè)五項(xiàng)基本任務(wù)之一。2008年，中央又出臺(tái)了《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008~2012年工作規(guī)劃》，提出一系列重大舉措。國(guó)務(wù)院國(guó)資委紀(jì)委書記賈福興2009年9月17日在地方國(guó)資委紀(jì)委書記研討會(huì)上的講話，重點(diǎn)談到“推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲防體系建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理”。

為什么國(guó)企高管會(huì)“前腐后繼”?這些涉案人員就沒(méi)有懂法的“外腦”去求教嗎?國(guó)有企業(yè)是否(有效)依法設(shè)置了(總)法律顧問(wèn)，是否針對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員進(jìn)行了指導(dǎo)限制，指導(dǎo)渠道是否暢通?

企業(yè)法律顧問(wèn)制度

相當(dāng)數(shù)量的民眾對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的認(rèn)知還停留在“為企業(yè)提供法律咨詢”的層面，對(duì)法律顧問(wèn)與總法律顧問(wèn)的區(qū)分亦不清晰，我們有必要首先對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行一些說(shuō)明。

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委的權(quán)威解釋，“企業(yè)法律顧問(wèn)制度”是指企業(yè)內(nèi)部通過(guò)設(shè)置法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)或者配備專職法律工作人員處理本企業(yè)法律事務(wù)的一整套制度。企業(yè)配備的專門從事法律事務(wù)工作人員就是企業(yè)法律顧問(wèn)，是企業(yè)“內(nèi)部法律人。”

“企業(yè)總法律顧問(wèn)制度”是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心。企業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有國(guó)家授予的企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格、由企業(yè)聘任、全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部高級(jí)管理人員。企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)本企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)，并直接對(duì)企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)?！秶?guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》明確規(guī)定:“大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)”。企業(yè)總法律顧問(wèn)與一般的企業(yè)法律顧問(wèn)相比，層次高、協(xié)調(diào)廣、責(zé)權(quán)大、任務(wù)重。

2002年總法律顧問(wèn)制度啟動(dòng)

企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向成熟的必然產(chǎn)物。根據(jù)世界大企業(yè)聯(lián)合會(huì)的調(diào)查，美國(guó)48%、英國(guó)29%、歐洲其他發(fā)達(dá)國(guó)家21%以上的企業(yè)特別是大企業(yè)都設(shè)立了總法律顧問(wèn)。我國(guó)加入世貿(mào)組織后，國(guó)內(nèi)企業(yè)已被置于與國(guó)外企業(yè)同等的法律環(huán)境中，法律工作成為提高企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面。同時(shí)，企業(yè)需要處理的法律事務(wù)大量增加，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)日益艱巨，對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的要求也日益提高。

2002年3月27日，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好企業(yè)總法律顧問(wèn)試點(diǎn)工作的通知》。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委與中組部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦聯(lián)合決定在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)，并于2002年7月18日，聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

之后，全國(guó)共有1000多戶企業(yè)開(kāi)展了試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)多數(shù)為大型或特大型國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，涉及軍工、民航、石油石化、電子、電信、建筑、冶金、能源、金融、商貿(mào)等領(lǐng)域。

為依法推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和國(guó)有企業(yè)改革，建立國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，全面加強(qiáng)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法制建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理，進(jìn)一步完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度，加快推進(jìn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)，2004年5月14日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于在國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)加快推進(jìn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的通知》發(fā)布，明確了若干重要事項(xiàng):“充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重要意義;加快推進(jìn)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體目標(biāo);推進(jìn)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的工作原則……”

2004年6月1日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委公布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》正式實(shí)施，分章節(jié)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)、企業(yè)總法律顧問(wèn)、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)等若干具體問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。

針對(duì)“仍有少數(shù)中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)加強(qiáng)企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)不夠重視”的情況，2007年2月16日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加快中央企業(yè)以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確要“進(jìn)一步提高對(duì)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制重要性的認(rèn)識(shí)”。

國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和在開(kāi)展2008年公開(kāi)招聘央企總法律顧問(wèn)工作時(shí)講到，經(jīng)過(guò)幾年的努力，150余家央企已有98%建立了總法律顧問(wèn)制度，53家大型中央企業(yè)全部建立了總法律顧問(wèn)制度。

尚未得到企業(yè)與社會(huì)普遍認(rèn)可

企業(yè)(總)法律顧問(wèn)制度在中國(guó)從正式提出至今，尚不足10年時(shí)間，現(xiàn)實(shí)狀況如何?也許從筆者耳旁的一些“閑聊”中可略見(jiàn)一二:一位從某國(guó)企轉(zhuǎn)入律師事務(wù)所從事律師職業(yè)的朋友笑言:“以前我在國(guó)企干(法律顧問(wèn))，沒(méi)實(shí)權(quán)、責(zé)任大，不如直接干律師更能得到(企業(yè))重視?！绷硪晃慌笥褏s反其道而行之，在從事律師行業(yè)多年后，投身企業(yè)去做專職的法律顧問(wèn)，他認(rèn)為“積累了一定的經(jīng)驗(yàn)做這個(gè)會(huì)更專業(yè)、更穩(wěn)定”?？梢?jiàn)，(總)法律顧問(wèn)的進(jìn)出渠道雖相對(duì)暢通，但地位并未得到企業(yè)和社會(huì)的普遍認(rèn)可。

本質(zhì)上講，企業(yè)(總)法律顧問(wèn)與企業(yè)聘請(qǐng)的律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)律師，均應(yīng)算作企業(yè)法律顧問(wèn)體系的組成部分，兩者對(duì)企業(yè)的發(fā)展各有幫助:前者在法律知識(shí)上側(cè)重于與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的內(nèi)容;而律師主要是根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，提供更為專業(yè)化的法律服務(wù)。前者是全方位和全過(guò)程地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與協(xié)調(diào)工作，以事前防范為主;而律師是專題性地根據(jù)企業(yè)委托提供法律服務(wù)，配合進(jìn)行事前防范與事后處理。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，作為企業(yè)(總)法律顧問(wèn)需面對(duì)兩大難題:既要處理歷史遺留問(wèn)題，作為問(wèn)題的解決者，而又難以有效避免新問(wèn)題的產(chǎn)生。尤其對(duì)于大型國(guó)企和經(jīng)營(yíng)管理制度設(shè)置不完善的企業(yè)而言，更容易出現(xiàn)如下情況:企業(yè)(總)法律顧問(wèn)只屬于企業(yè)高級(jí)“經(jīng)營(yíng)”人員而不在領(lǐng)導(dǎo)班子成員之中，話語(yǔ)權(quán)缺失，難以有效扼制法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，有的企業(yè)法律顧問(wèn)，不能參加董事會(huì)、黨委會(huì)(即使列席也無(wú)決策權(quán))，只能列席總經(jīng)理辦公會(huì)，這樣一來(lái)對(duì)于決策的建議作用受到很大限制;而另一方面，按照《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，企業(yè)的諸多事務(wù)要由法律顧問(wèn)部門來(lái)牽頭負(fù)責(zé)，造成了只有(事后)責(zé)任、沒(méi)有(事前)權(quán)力的狀況。許多項(xiàng)目從立項(xiàng)開(kāi)始并未要求法律顧問(wèn)實(shí)質(zhì)參與，等到合同基本成型時(shí)，才由法律顧問(wèn)介入審核，而此時(shí)許多原則性問(wèn)題幾已定型，很難“推倒重來(lái)”再行更改。

此外，企業(yè)內(nèi)很多事務(wù)的實(shí)際處理，都需要企業(yè)法律顧問(wèn)與其他職能部門充分協(xié)調(diào)配合。企業(yè)法律顧問(wèn)要想解決法律問(wèn)題，首先要解決各部門之間的磨合與矛盾問(wèn)題，這成為法律顧問(wèn)工作效率的巨大內(nèi)耗。

簡(jiǎn)言之，企業(yè)(總)法律顧問(wèn)工作目前存在事后補(bǔ)救、僅做咨詢服務(wù)、從事具體而非決策事務(wù)等特點(diǎn);但亦應(yīng)看到，這種狀況正在逐步朝著事前防范、審核把關(guān)、參謀主導(dǎo)的方向積極轉(zhuǎn)變，這需要一個(gè)從認(rèn)知到實(shí)踐的長(zhǎng)期過(guò)程，會(huì)受到社會(huì)文化、企業(yè)文化的強(qiáng)大影響，不會(huì)一蹴而就。

國(guó)企高管的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)(總)法律顧問(wèn)服務(wù)的領(lǐng)域和范圍，一般偏重于對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)或者民事法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、力求將風(fēng)險(xiǎn)降至最低，刑事風(fēng)險(xiǎn)涉及得通常偏少，而眾多企業(yè)尤其是國(guó)企高管們面臨的最嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。刑事風(fēng)險(xiǎn)是指因違反國(guó)家刑事法律導(dǎo)致承擔(dān)刑事責(zé)任或者刑事制裁的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)從“可能”變成“現(xiàn)實(shí)”，往往會(huì)給企業(yè)高管甚至連帶給企業(yè)帶來(lái)毀滅性打擊。

有些高管系為了個(gè)人私利，積極主動(dòng)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，但除了積極主動(dòng)有意犯罪之外，還有不少人陷入刑事風(fēng)險(xiǎn)是被動(dòng)的、無(wú)意的、被利用或被陷害的，有時(shí)甚至是為了“企業(yè)利益”或“職工利益”不知法而違法、無(wú)奈違法，顯得非常無(wú)辜又無(wú)助。從企業(yè)總法律顧問(wèn)的角度而言，協(xié)助后者及時(shí)防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)尤為必要。

對(duì)國(guó)企高管的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，總法律顧問(wèn)的幫助有兩種作用。間接作用——由總法律顧問(wèn)主導(dǎo)的內(nèi)部法律管理機(jī)制的完善，能有效保障決策的民主化，限制個(gè)人色彩濃厚、容易誤入歧途的一人決策。直接作用——對(duì)于國(guó)企高管而言，總法律顧問(wèn)首先是協(xié)助其完善自身的整體法律素養(yǎng)，這可以通過(guò)日常溝通、舉辦專門法律培訓(xùn)等渠道完成。其次，對(duì)法律“紅線”在哪里要進(jìn)行明確指導(dǎo)，告知何種情況構(gòu)成犯罪。

總之，在國(guó)企高管既要經(jīng)營(yíng)企業(yè)又要面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的背景之下，企業(yè)總法律顧問(wèn)的重要性，已越來(lái)越得到重視。企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)國(guó)企高管的良性引導(dǎo)對(duì)保障企業(yè)發(fā)展、保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值均至關(guān)重要。