周樹(shù)林 李松柏

內(nèi)容摘要：制度作為一種產(chǎn)生和維持特定社會(huì)利益格局的公共手段在社會(huì)研究中占有重要地位，而一套相對(duì)完善的制度分析框架則有利于人們對(duì)制度進(jìn)行系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、分析和評(píng)價(jià)。因此本文試圖以社會(huì)學(xué)知識(shí)為背景束建構(gòu)一套系統(tǒng)的制度分析框架，以便于在制度分析和制度研究時(shí)作為參考工具。

關(guān)鍵詞：制度社會(huì)研究制度分析制度分析框架

中圖分類(lèi)號(hào)：D922

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

在人類(lèi)社會(huì)生活中，制度作為一種產(chǎn)生和維持特定社會(huì)利益格局的公共手段，其作用有目共睹。它不但在微觀個(gè)體層面制約著人們的行為方式和利益空間，影響著個(gè)人的前途與命運(yùn)，而且在宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)層面造就了特定的社會(huì)運(yùn)行模式與利益格局。此外，制度還使人類(lèi)社會(huì)生活呈現(xiàn)出一定的秩序性、規(guī)律性和可預(yù)測(cè)性。既然制度對(duì)人類(lèi)社會(huì)生活的作用如此重大，那么對(duì)制度進(jìn)行深入細(xì)致的探索和分析也必然是社會(huì)研究的基本層面與核心領(lǐng)域。但就學(xué)術(shù)界對(duì)制度研究現(xiàn)狀來(lái)看，依然存在很多分歧與爭(zhēng)議(尤其是在制度的本質(zhì)或定義問(wèn)題上)，其結(jié)果不但造成了理論上的眾說(shuō)紛紜與困惑，也容易使人們過(guò)多注重對(duì)制度本質(zhì)的抽象追問(wèn)和概括。而有所忽略不同表述在事實(shí)經(jīng)驗(yàn)上存在的邏輯聯(lián)系。正因如此，要想對(duì)制度進(jìn)行深入細(xì)致的探索和分析，就需要擺脫或繞開(kāi)這種試圖對(duì)制度抽象本質(zhì)進(jìn)行追問(wèn)和嚴(yán)格定義的思維方式與研究方法，轉(zhuǎn)而通過(guò)對(duì)與制度相關(guān)的具體問(wèn)題(如產(chǎn)生原因、構(gòu)成要素、運(yùn)行方式和變遷機(jī)制等)進(jìn)行社會(huì)分析來(lái)呈現(xiàn)其內(nèi)涵。這種克服的途徑可以稱(chēng)之為“制度分析”，而如果把這一系列具體問(wèn)題按照特定邏輯有機(jī)地結(jié)合在一起，它們就構(gòu)成了一套制度分析框架。一套成功的制度分析框架必須在邏輯上具備一致性(即自相統(tǒng)一)和完備性(即盡可能全面闡述邏輯上密切相關(guān)的所有問(wèn)題，不能留下明顯的邏輯漏洞)?；谝陨险J(rèn)識(shí)，筆者試圖以社會(huì)學(xué)知識(shí)為背景來(lái)建構(gòu)一套可以較好解釋制度的制度分析框架，以便于人們?cè)谥贫确治龌蛑贫妊芯繒r(shí)作為參考工具。

維護(hù)制度的社會(huì)價(jià)值觀及社會(huì)目標(biāo)闡釋

價(jià)值觀是一種揭示人類(lèi)動(dòng)機(jī)需要結(jié)構(gòu)、行為動(dòng)力和實(shí)踐意義的主觀思維形式，它不但能夠表明人們所偏好與追求的價(jià)值物(如實(shí)物、事件、行為、思想觀念、象征符號(hào)或事物的存在狀態(tài)等)，而且被人們用作評(píng)判事物好壞與對(duì)錯(cuò)的觀念標(biāo)準(zhǔn)。而社會(huì)價(jià)值觀則存在兩種可能的理解模式，一種是指由全體社會(huì)成員的各種價(jià)值觀匯總而成的復(fù)雜觀念體系，另一種是指人們具有關(guān)于社會(huì)應(yīng)該如何存在的理想化評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。顯然，第一種理解是一個(gè)廣義的無(wú)所不包的復(fù)雜體系，而第二種理解僅僅是第一種理解的一個(gè)狹義子集。

正因?yàn)樯鐣?huì)價(jià)值觀與人們的動(dòng)機(jī)需要結(jié)構(gòu)、行為動(dòng)力和實(shí)踐意義存在密切關(guān)系，因此一種制度(尤其是正式制度)要想維持正常運(yùn)行和有效發(fā)揮作用，就必須得到主流文化價(jià)值觀的充分支持。否則，制度就會(huì)在社會(huì)價(jià)值上喪失合理性，并遭到廣泛的質(zhì)疑與反對(duì)，甚至?xí)?dǎo)致各種越軌行為與公開(kāi)的制度反抗。但由于社會(huì)價(jià)值觀本身具有上述的復(fù)雜性及多重主觀理解的可能性，因此在主流文化價(jià)值觀中往往既能找到支持制度存在的價(jià)值觀，也能找到反對(duì)制度存在的價(jià)值觀，甚至由同一個(gè)價(jià)值觀出發(fā)也可能演繹出支持制度存在或反對(duì)制度存在的相反結(jié)論。也正因如此，制度的維護(hù)者與反對(duì)者都可以充分利用主流文化價(jià)值觀為制度的合理或不合理進(jìn)行價(jià)值辯護(hù)，從而使社會(huì)價(jià)值觀在事實(shí)上演變?yōu)橐环N維護(hù)制度或反對(duì)制度的觀念與符號(hào)工具，或者說(shuō)權(quán)力斗爭(zhēng)的工具，在社會(huì)學(xué)中可被稱(chēng)之為政治意識(shí)形態(tài)或意識(shí)形態(tài)。

目標(biāo)與價(jià)值觀有著天然的聯(lián)系。確切說(shuō)是主體根據(jù)價(jià)值觀所確定的一種意欲追求的具體事物。如果說(shuō)價(jià)值觀僅僅表示主體的一種潛在心理需要和行為傾向，那么目標(biāo)則是主體將這種潛在心理需要和行為傾向付諸行動(dòng)的直接現(xiàn)實(shí)動(dòng)力與具體誘因。而所謂的社會(huì)目標(biāo)則是指能夠產(chǎn)生某種特定社會(huì)整體利益或公共利益的目標(biāo)，可以操作化地理解為不危害其他主體利益或?qū)λ邢嚓P(guān)主體帶來(lái)共享利益的目標(biāo)。

由于任何正式制度的制定或設(shè)計(jì)過(guò)程都屬于一種典型的目的合理性行為(韋伯)或目的行為(哈貝馬斯)，因此對(duì)任何一種人為制定或設(shè)計(jì)的正式制度來(lái)說(shuō)也必定會(huì)有明確的社會(huì)目標(biāo)。然而，制度的運(yùn)作往往會(huì)產(chǎn)生多種功能(或效果)，因此制度的制定者和維護(hù)者完全可能有意宣稱(chēng)一種符合社會(huì)公共利益的社會(huì)目標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)體或集團(tuán)的某種特殊利益目標(biāo)。正因如此。判斷一種制度是否具有符合社會(huì)公共利益的社會(huì)目標(biāo)，不能僅僅依據(jù)制度制定者和維護(hù)者的公開(kāi)宣稱(chēng)，還必須根據(jù)制度運(yùn)行的客觀社會(huì)效果來(lái)檢驗(yàn)和證實(shí)，并通過(guò)反對(duì)者和維護(hù)者之間進(jìn)行公開(kāi)與公平的社會(huì)對(duì)話呈現(xiàn)出來(lái)。

制度下的社會(huì)資源社會(huì)結(jié)構(gòu)

社會(huì)資源是指可以用來(lái)滿足人們某種具體效用的利益載體(包括物質(zhì)財(cái)富、權(quán)力、威望、信息和服務(wù)等)，它既是個(gè)體直接追求的具體價(jià)值物，也是聯(lián)結(jié)社會(huì)的媒介。由于制度的根本作用就是調(diào)控社會(huì)資源在不同社會(huì)成員間的配置途徑與方式，因此社會(huì)資源在制度分析中也必然居于核心地位。

社會(huì)資源與社會(huì)目標(biāo)有很多不同之處，需要仔細(xì)加以區(qū)別。其一，社會(huì)目標(biāo)是懸置在人們實(shí)踐計(jì)劃中的理想事物，因此也必然包含著人與理想事物之間的現(xiàn)實(shí)需要關(guān)系和實(shí)踐關(guān)系；而社會(huì)資源是經(jīng)驗(yàn)存在的價(jià)值物，僅僅潛在地包含著人與價(jià)值物之間的需求關(guān)系和實(shí)踐關(guān)系，只有當(dāng)它成為人們的現(xiàn)實(shí)性需要而處于實(shí)踐關(guān)系中時(shí)，這種價(jià)值物才可能成為一種社會(huì)目標(biāo)。其二，社會(huì)目標(biāo)具有公益性，隱含著某種社會(huì)關(guān)系；而社會(huì)資源是具體的價(jià)值物，僅強(qiáng)調(diào)其可以滿足人們某種效用的屬性。其三。社會(huì)目標(biāo)具有特殊性和綜合性，可能包含一種或多種社會(huì)資源；而社會(huì)資源是具體價(jià)值物，可以存在于多種社會(huì)目標(biāo)中。

結(jié)構(gòu)主義是西方學(xué)術(shù)界的一種重要哲學(xué)思潮，并被廣泛地應(yīng)用于各種社會(huì)科學(xué)的研究中。在社會(huì)學(xué)中，結(jié)構(gòu)或社會(huì)結(jié)構(gòu)是指一種制約個(gè)體行為的外在社會(huì)力量，它集中體現(xiàn)于結(jié)構(gòu)主義理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論中(不過(guò)在功能主義、進(jìn)化論、沖突論和交換論等各種理論流派中也有一定程度的體現(xiàn))。

社會(huì)結(jié)構(gòu)的含義可以從兩個(gè)層面來(lái)理解。一種是指文化意義上的深層歷史結(jié)構(gòu)，另一種是指社會(huì)關(guān)系意義上的表層共時(shí)結(jié)構(gòu)。對(duì)文化意義上的深層歷史結(jié)構(gòu)而言，個(gè)體可以通過(guò)社會(huì)化的過(guò)程把歷史文化結(jié)構(gòu)融于自身，從而再生產(chǎn)出社會(huì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)又可以發(fā)揮個(gè)體的能動(dòng)性創(chuàng)造出新文化，并將其融于原有的文化結(jié)構(gòu)之中而形成新的結(jié)構(gòu)性力量。而社會(huì)關(guān)系意義上的表層共時(shí)結(jié)構(gòu)則是指特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)及社會(huì)成員間的角色地位關(guān)系，它由眾多個(gè)體的相互依賴(lài)所形成，同時(shí)又對(duì)其中的每一個(gè)體產(chǎn)生約束力量。就制度與社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系來(lái)看，制度無(wú)疑是塑造社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要因素和決定力量，而社會(huì)結(jié)構(gòu)不過(guò)是制度運(yùn)行的產(chǎn)物。由于深層歷史文化結(jié)構(gòu)錯(cuò)綜

復(fù)雜，因此在制度分析中的社會(huì)結(jié)構(gòu)主要涉及表層社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)。一般包括三個(gè)方面：權(quán)威內(nèi)部的關(guān)系、權(quán)威與社會(huì)成員問(wèn)的關(guān)系、社會(huì)成員間的關(guān)系。

制度運(yùn)行的社會(huì)機(jī)制及社會(huì)功能分析

制度運(yùn)行的社會(huì)機(jī)制是指構(gòu)成制度的各種社會(huì)要素相互作用和制約而發(fā)揮各種社會(huì)功能的規(guī)律或模式。不過(guò)這里所講的規(guī)律或模式并不是指那種跨越時(shí)空的、普遍的和高度抽象的社會(huì)歷史規(guī)律，而是指在特定制度和社會(huì)歷史條件下呈現(xiàn)于特定社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域里的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律或模式。如果說(shuō)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的分析是一種靜態(tài)的橫向分析，那么對(duì)社會(huì)機(jī)制的分析則是一種動(dòng)態(tài)的縱向分析或過(guò)程分析。

在通常情形下，對(duì)社會(huì)機(jī)制的分析可以從兩個(gè)層面來(lái)考慮：一是社會(huì)主體問(wèn)的權(quán)力互動(dòng)模式，二是社會(huì)資源的分配或流動(dòng)規(guī)律。更確切地說(shuō)，社會(huì)機(jī)制分析就是要探索社會(huì)主體間是通過(guò)怎樣的權(quán)力互動(dòng)模式來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的分配或流動(dòng)。

根據(jù)功能主義的觀點(diǎn)，社會(huì)功能就是指構(gòu)成社會(huì)的要素對(duì)社會(huì)整體的存在所產(chǎn)生的作用與效果。但廣義的社會(huì)功能不僅包括社會(huì)要素對(duì)社會(huì)整體所產(chǎn)生的作用與效果，還包括社會(huì)整體對(duì)社會(huì)要素所產(chǎn)生的作用與效果。

一般來(lái)說(shuō)，任何一種成功的制度通常都具有以下幾種基本功能：有效調(diào)控和配置社會(huì)資源；有效協(xié)調(diào)社會(huì)成員間的關(guān)系和維護(hù)特定社會(huì)秩序；組織與整合社會(huì)；實(shí)現(xiàn)主流文化價(jià)值觀及相應(yīng)的社會(huì)目標(biāo)；塑造社會(huì)運(yùn)行的規(guī)律性，使社會(huì)成員的行為具有確定性和可預(yù)測(cè)性；通過(guò)懲戒或激勵(lì)機(jī)制強(qiáng)化或引導(dǎo)某種社會(huì)價(jià)值觀和相應(yīng)的社會(huì)行為。

另外，從功能分析的角度看。一種制度可能具有多種社會(huì)功能，通?？梢詫⑵鋭澐譃檎δ芎拓?fù)功能、顯功能和潛功能。所謂正功能和負(fù)功能實(shí)際就是指一種制度的社會(huì)功能是否與制度的社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)價(jià)值觀相一致，以及是否與其它制度的社會(huì)功能相一致或匹配。如果二者一致，就是正功能，反之為負(fù)功能。而顯功能和潛功能則是指制度的社會(huì)功能是否被社會(huì)成員所認(rèn)識(shí)，對(duì)于已經(jīng)認(rèn)識(shí)到的功能稱(chēng)為顯功能，反之為潛功能。

制度的產(chǎn)生與變革機(jī)制

毫無(wú)疑問(wèn)，在制度的產(chǎn)生與變革過(guò)程中，發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用的關(guān)鍵因素?zé)o疑是主體間的權(quán)力互動(dòng)機(jī)制。因此以不同的權(quán)力機(jī)制為內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)，可以把制度的產(chǎn)生機(jī)制劃分為三種主要模式：習(xí)得機(jī)制或約定俗成機(jī)制，即人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活和交往互動(dòng)過(guò)程中逐漸形成倫理道德規(guī)范、習(xí)俗、禮儀和禁忌等有關(guān)日常生活模式的非正式制度；民主機(jī)制，指人們?cè)诜峙浠蛘加邢∪鄙鐣?huì)資源的過(guò)程中通過(guò)民主協(xié)商而產(chǎn)生正式制度；權(quán)威機(jī)制或?qū)Ｖ茩C(jī)制，指掌握公共權(quán)力或重要社會(huì)資源者以維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序?yàn)槊x而制定出的正式制度。

在以上三種制度產(chǎn)生機(jī)制中，權(quán)力的表現(xiàn)形式和分配方式是互不相同的：第一種機(jī)制下的權(quán)力表現(xiàn)形式是自發(fā)和隨機(jī)的，而且社會(huì)成員也沒(méi)有明確的權(quán)力意識(shí)，因此權(quán)力是比較分散和隱蔽的；第二種機(jī)制下的權(quán)力表現(xiàn)形式是自覺(jué)和程序化的，并且存在正式的權(quán)力運(yùn)作規(guī)范與社會(huì)程序，社會(huì)成員也有明確的權(quán)力參與意識(shí)和積極性，因此權(quán)力是高度分散和透明的：第三種機(jī)制下的權(quán)力表現(xiàn)形式是高度自覺(jué)和計(jì)劃性的，但卻沒(méi)有正式的權(quán)力運(yùn)作規(guī)范與社會(huì)程序，雖然社會(huì)成員具有明確的權(quán)力意識(shí)，但卻沒(méi)有參與的機(jī)會(huì)和積極性，因此權(quán)力高度集中在少數(shù)人那里。另外，經(jīng)由以上三種權(quán)力互動(dòng)模式而產(chǎn)生的制度中，非正式制度最穩(wěn)定和持久，并且是產(chǎn)生正式制度的社會(huì)基礎(chǔ)與制約條件。

一般地說(shuō)，制度一經(jīng)產(chǎn)生就會(huì)具有相對(duì)較高的穩(wěn)定性，但隨著社會(huì)歷史條件的變化(主要是社會(huì)價(jià)值觀與社會(huì)利益格局的變化)，舊制度很可能無(wú)法繼續(xù)有效協(xié)調(diào)主體間的利益矛盾。甚至可能成為威脅社會(huì)內(nèi)在和諧的重要障礙。因此，當(dāng)一種制度無(wú)法有效協(xié)調(diào)各種社會(huì)利益矛盾與沖突時(shí)，就可能發(fā)生變革。與制度的產(chǎn)生機(jī)制相對(duì)應(yīng)，制度的變革機(jī)制也主要有三種模式：通過(guò)習(xí)得機(jī)制而發(fā)生的非正式制度的變革，這種變革比較緩慢和自然，主要表現(xiàn)為社會(huì)文化領(lǐng)域的移風(fēng)易俗或社會(huì)價(jià)值觀的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程；通過(guò)民主機(jī)制而發(fā)生的正式制度的變革，主要表現(xiàn)為政治領(lǐng)域的民主協(xié)商與平等對(duì)話過(guò)程；通過(guò)權(quán)威機(jī)制而發(fā)生的正式制度的變革，主要表現(xiàn)是權(quán)威為緩解社會(huì)利益矛盾而主動(dòng)進(jìn)行的宏觀調(diào)整。