王多宏

中圖分類號(hào):F713.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:運(yùn)輸業(yè)外部性概念的界定是研究運(yùn)輸業(yè)外部性問(wèn)題的基礎(chǔ)。本文通過(guò)運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)的范圍界定運(yùn)輸外部性的邊界,分析了交通運(yùn)輸正負(fù)外部性的特征及其外部性內(nèi)部化的方法和措施。同時(shí),針對(duì)鐵路運(yùn)輸內(nèi)在且固定的特殊性,提出了鐵路運(yùn)輸行業(yè)建立補(bǔ)償機(jī)制以實(shí)現(xiàn)其外部性的內(nèi)部化。

關(guān)鍵詞:運(yùn)輸業(yè)外部性 界定 特殊性 內(nèi)部化

從國(guó)際關(guān)于外部性研究的三個(gè)階段歸納研究來(lái)看,外部性概念理解上的混亂部分源于“內(nèi)”、“外”界定的層次不統(tǒng)一,提出了界定外部性的兩類依據(jù),即“賬戶”依據(jù)和“市場(chǎng)”依據(jù)。比較系統(tǒng)地研究運(yùn)輸業(yè)外部性的國(guó)外學(xué)者是Werner Rothengatter,其研究結(jié)論是運(yùn)輸外部性包括四個(gè)層次:一是基礎(chǔ)設(shè)施供給產(chǎn)生的正負(fù)影響,這些影響無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)發(fā)生;二是運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部使用者之間相互影響,即通過(guò)無(wú)意的交互作用導(dǎo)致的非效率;三是由不應(yīng)該付費(fèi)的群體錯(cuò)誤地支付了基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用產(chǎn)生的財(cái)務(wù)配置,就是說(shuō)納稅人支付了比他們享有的公共服務(wù)價(jià)值多的費(fèi)用,而私人使用者則支付了比他們實(shí)際使用的基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值少的費(fèi)用;四是運(yùn)輸業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的行為影響到運(yùn)輸部門以外的第三群體,這在一定程度上產(chǎn)生錯(cuò)誤信號(hào)從而降低市場(chǎng)效率。

運(yùn)輸業(yè)外部性的界定

(一)運(yùn)輸業(yè)外部性和運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)

為了研究運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)特別是國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的問(wèn)題,本文認(rèn)為對(duì)于運(yùn)輸業(yè)外部性的劃分標(biāo)準(zhǔn),內(nèi)界應(yīng)以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者即運(yùn)輸企業(yè)為主,而外界則應(yīng)以運(yùn)輸投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接影響者為主,即只應(yīng)該考慮直接外部性。

直接外部性和間接外部性。以運(yùn)輸產(chǎn)品供給者或運(yùn)輸企業(yè)為邊界,運(yùn)輸業(yè)外部性的區(qū)分相對(duì)容易,且數(shù)據(jù)來(lái)源獲得清晰,便于準(zhǔn)確確定交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的正外部性或負(fù)外部性以及直接外部性和間接外部性。本文認(rèn)為運(yùn)輸業(yè)的直接外部性包括兩部分:運(yùn)輸企業(yè)供給運(yùn)輸產(chǎn)品產(chǎn)生的正負(fù)外部性,例如環(huán)境影響和公共健康與安全等,這些外部性影響無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)發(fā)生,是所謂的直接技術(shù)外部性;運(yùn)輸企業(yè)供給運(yùn)輸產(chǎn)品所產(chǎn)生的正負(fù)外部性是通過(guò)市場(chǎng)交易發(fā)生的,例如交通運(yùn)輸企業(yè)的投資、付費(fèi)有一部分是由運(yùn)輸產(chǎn)品的非使用者即社會(huì)上的另外群體承擔(dān)的,這就是所謂的直接金錢外部性。

直接技術(shù)外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)。直接技術(shù)外部性是指交通運(yùn)輸企業(yè)造成的外部效果,這種影響是不能通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)的,作用者和被作用者之間并沒(méi)有交易關(guān)系,是單純的影響和被影響的關(guān)系。交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施往往具有強(qiáng)烈的社會(huì)公益性質(zhì),或者具有乘數(shù)效應(yīng)或技術(shù)外溢的特點(diǎn),因此,有一部分效益被社會(huì)獲得,有必要對(duì)這部分正的技術(shù)外部性進(jìn)行糾正,以補(bǔ)貼、優(yōu)惠政策等方式增加社會(huì)總產(chǎn)量。在存在正的技術(shù)外部性時(shí),社會(huì)總產(chǎn)量要低于最優(yōu)產(chǎn)量,價(jià)格低于最優(yōu)價(jià)格,需要政府進(jìn)行投資建設(shè)。

直接金錢外部性和交通運(yùn)輸項(xiàng)目評(píng)價(jià)。有時(shí)候,即使交易雙方是通過(guò)價(jià)格結(jié)算的,是通過(guò)正常的交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸產(chǎn)品的購(gòu)買、銷售和消費(fèi),但是其中卻隱含著大量的外部性,可以稱為直接金錢外部性,其最典型的表現(xiàn)是價(jià)格的扭曲,例如,政府強(qiáng)制交通運(yùn)輸企業(yè)提供低價(jià)的運(yùn)輸產(chǎn)品,并由稅收進(jìn)行補(bǔ)貼,此時(shí)運(yùn)輸產(chǎn)品消費(fèi)者的支付價(jià)格是扭曲的。

一般地,金錢外部性的扭曲包括兩種情況:一種是正的金錢外部性扭曲,即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用被該項(xiàng)目所承擔(dān),或該建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所獲得,并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過(guò)市場(chǎng)交易價(jià)格體系來(lái)實(shí)現(xiàn)的。另一種是負(fù)的金錢外部性扭曲,即其他個(gè)體的經(jīng)濟(jì)交易效益被該建設(shè)項(xiàng)目所獲得或該建設(shè)項(xiàng)目的費(fèi)用被其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體所承擔(dān),并且這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過(guò)市場(chǎng)交易價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

(二)交通運(yùn)輸?shù)耐獠啃员憩F(xiàn)

運(yùn)輸業(yè)具有很強(qiáng)的外部性特征,在正的外部性方面,運(yùn)輸業(yè)為社會(huì)提供了相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益,它帶來(lái)的利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了人們對(duì)運(yùn)輸活動(dòng)直接或間接支付的費(fèi)用。同時(shí),運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展也對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了過(guò)度的沖擊,甚至是對(duì)環(huán)境的破壞。隨著19世紀(jì)以來(lái)交通運(yùn)輸?shù)难该桶l(fā)展,交通事故、擁擠、噪音、空氣污染、土地占用等不良影響越來(lái)越顯著,而在運(yùn)輸企業(yè)進(jìn)行盈虧平衡計(jì)算的時(shí)候,運(yùn)輸行為本身的成本并沒(méi)有包括其帶來(lái)的社會(huì)成本,造成了負(fù)的外部效應(yīng)。

具體到我國(guó)的交通運(yùn)輸業(yè),在負(fù)的外部性方面又有特殊的表現(xiàn)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,運(yùn)輸業(yè)具有很強(qiáng)的公共物品屬性,而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革以后,雖然運(yùn)輸企業(yè)開(kāi)始有了自主的生產(chǎn)和定價(jià)權(quán)利,但是政府控制的跡象還是非常明顯,這個(gè)特點(diǎn)在鐵路行業(yè)尤其明顯?？紤]了這種制度性的因素后,我國(guó)交通運(yùn)輸行業(yè)的外部性表現(xiàn)形式有:由于行政體制原因所引起的運(yùn)輸業(yè)整體上的低收費(fèi)現(xiàn)象以及局部高收費(fèi)現(xiàn)象;各種交通方式以及運(yùn)輸業(yè)內(nèi)部的不合理競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象,有的行業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),有的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不足;由于制度或者法律的缺位所引起的運(yùn)輸業(yè)社會(huì)成本過(guò)大現(xiàn)象等。

(三)交通運(yùn)輸外部性的動(dòng)態(tài)性

本文將Werner Rothengatter關(guān)于運(yùn)輸外部性的觀點(diǎn)同國(guó)內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析,發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸外部性無(wú)論以何種依據(jù)為界,都包括直接外部性和間接外部性,而直接外部性是運(yùn)輸業(yè)真正的外部性。但是,如果將間接外部性也納入外部性的范疇,會(huì)夸大運(yùn)輸?shù)耐獠啃蕴卣?運(yùn)輸外部性是動(dòng)態(tài)的,隨著效用貨幣化技術(shù)和制度的不斷進(jìn)步,一些先前的外部性可以成為內(nèi)部性,極端狀態(tài)下理論上的外部性可以完全內(nèi)部化,但是社會(huì)運(yùn)行的有機(jī)性又決定了外部性存在的永恒性;交通擁擠是雙重“外部性”,其特征是“廉價(jià)的稀缺的可銷售性弱的準(zhǔn)公共物品被過(guò)度使用、低效率使用”,認(rèn)清“只有政府供給及低價(jià)甚至免費(fèi)使用才能最大程度地發(fā)揮公共物品正外部性”的理論導(dǎo)向的負(fù)面效果,是消除交通擁擠等負(fù)外部性的理論指導(dǎo)。

運(yùn)輸業(yè)外部性的內(nèi)部化措施

根據(jù)目前的研究,外部成本的內(nèi)部化方法有:一是交易許可證,由一個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)最初確定污染水平的最高限度,然后根據(jù)一系列規(guī)則進(jìn)行交易。交易許可證為利用市場(chǎng)有效控制污染提供了一種可能性。二是稅收和收費(fèi),包括排污收費(fèi)、車船購(gòu)置稅、車輛里程稅、燃油稅、道路擁擠費(fèi)等。稅收和收費(fèi)是目前各國(guó)運(yùn)用最普遍的經(jīng)濟(jì)手段。通過(guò)這種方式,可以用引導(dǎo)居民出行的交通行為,同時(shí)也收集資金以實(shí)施道路的建設(shè)以及環(huán)境的凈化等措施。三是運(yùn)輸價(jià)格方面的定價(jià)策略,用價(jià)格手段促使交通運(yùn)輸業(yè)的良性發(fā)展,體現(xiàn)鼓勵(lì)性和公平性。

從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,科斯認(rèn)為,外部性可以通過(guò)契約的方式在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下將其內(nèi)部化。但這一方法可行的前提是產(chǎn)權(quán)必須是明確的。而巴澤爾則認(rèn)為產(chǎn)權(quán)常常由于多個(gè)當(dāng)事人共同使用而無(wú)法完全明確。這在交通運(yùn)輸業(yè)的資源投入中是非常明顯的特點(diǎn)。因此,在現(xiàn)有體制下,只能通過(guò)一些成本計(jì)算的方式把社會(huì)成本的一部分計(jì)入運(yùn)輸產(chǎn)品的價(jià)格中,以實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化。

在現(xiàn)有的五大運(yùn)輸方式中,公路的運(yùn)輸所產(chǎn)生的負(fù)外部性最嚴(yán)重,引起了一系列的社會(huì)和環(huán)境問(wèn)題,如交通堵塞、有毒氣體排放、交通事故、噪音污染、溫室效應(yīng)等,因此各國(guó)在處理交通運(yùn)輸業(yè)外部成本內(nèi)部化問(wèn)題上也給予公路運(yùn)輸外部性很大的關(guān)注。目前處理公路運(yùn)輸外部性的方法一般集中在經(jīng)濟(jì)手段、技術(shù)手段和行政管理手段三方面。經(jīng)濟(jì)手段通過(guò)收費(fèi)和征稅增加公路運(yùn)輸?shù)某杀?。技術(shù)手段一方面使道路系統(tǒng)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)信息化、電子化,降低交通擁擠發(fā)生的可能性;另一方面在載運(yùn)工具上的技術(shù)進(jìn)步使得能源消耗更加節(jié)省,污染排放更低,交通事故發(fā)生的幾率更小。行政手段則通過(guò)政府控制來(lái)引導(dǎo)居民更多地使用公共交通,緩解交通壓力。

目前我國(guó)在針對(duì)運(yùn)輸業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)所采取的一般都是相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策,如道路擁擠定價(jià)、燃料政策、公共交通優(yōu)先政策等。這些政策的具體實(shí)施在近年都呈現(xiàn)出一種加速的態(tài)勢(shì),說(shuō)明城市的交通問(wèn)題已經(jīng)顯著地影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和居民生活水平的提高。

鐵路行業(yè)的外部性探討

(一)鐵路行業(yè)外部性的特性

鐵路行業(yè)的外部性有其明顯區(qū)別于其他運(yùn)輸方式的特殊性。即鐵路運(yùn)輸業(yè)的外部正效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外部負(fù)效應(yīng),使得在鐵路行業(yè)外部性管理方面應(yīng)該更側(cè)重于外部正效應(yīng)的內(nèi)部化。鐵路運(yùn)輸?shù)耐獠拷?jīng)濟(jì)性主要體現(xiàn)在以下方面:一是作為一種帶有公共屬性的運(yùn)輸體系,我國(guó)國(guó)情決定了鐵路需要開(kāi)通許多不贏利的線路,而且運(yùn)價(jià)也必須較低,帶有一種補(bǔ)貼性質(zhì)。這些鐵路的運(yùn)行給社會(huì)提供了大量的貨流和人流的支持,但是這樣的效益卻并沒(méi)有體現(xiàn)在鐵路行業(yè)的收入和利潤(rùn)中。二是在同等運(yùn)力條件下,鐵路與其他交通手段相比,具有明顯的節(jié)約能源消耗、減少污染排放的效果,但是這些效應(yīng)也沒(méi)有反映在鐵路運(yùn)輸?shù)膬r(jià)格中。三是鐵路的通行開(kāi)發(fā)了國(guó)土,并給線路周圍的土地帶來(lái)巨大的增值效應(yīng),這部分收益鐵路行業(yè)也沒(méi)有享受到。

當(dāng)前,鐵路運(yùn)輸?shù)膬r(jià)格仍然不能反映其正常的供需結(jié)構(gòu)。鐵路不僅要完成企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)服務(wù),還要承擔(dān)大量的公益性運(yùn)輸服務(wù)。數(shù)據(jù)表明,僅2003年到2006年,鐵路因完成公益性運(yùn)輸任務(wù)就減收了766億元。這些支出極大地影響了鐵路的贏利狀況。因此,鐵路的外部性在現(xiàn)行體制下是不可能按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段得到自然補(bǔ)償,必須通過(guò)制度上的安排來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(二)外部性補(bǔ)償機(jī)制的建立

綜合國(guó)外鐵路運(yùn)營(yíng)的做法和我國(guó)的實(shí)際國(guó)情,鐵路外部性的補(bǔ)償機(jī)制,即將鐵路正的外部效益部分內(nèi)部化的方法有以下兩種:

一是在鐵路國(guó)營(yíng)的前提下,政府按照市場(chǎng)價(jià)格給予補(bǔ)貼,使鐵路企業(yè)或者鐵路部門的利潤(rùn)正?；?。歐洲的幾個(gè)國(guó)家都采取這種方式,而且補(bǔ)貼比例也相當(dāng)大,意大利、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)的政府補(bǔ)貼投入都在30%以上。政府的這種補(bǔ)貼投入并不是因?yàn)殍F路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的不好,而是作為一種彌補(bǔ)鐵路外部效應(yīng)的“負(fù)稅收”。

二是放松管制,提高鐵路企業(yè)自主權(quán),允許建立現(xiàn)代企業(yè)制度的鐵路企業(yè)。當(dāng)鐵路企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)營(yíng),把價(jià)格和成本按照市場(chǎng)機(jī)制制定后,外部效應(yīng)必將能部分地反映到鐵路企業(yè)的利潤(rùn)中,因?yàn)橐粋€(gè)理性的企業(yè)不會(huì)坐視這部分利潤(rùn)流走。而以前鐵路所承擔(dān)的公共服務(wù),則由政府和相關(guān)組織以市場(chǎng)價(jià)格向鐵路企業(yè)購(gòu)買運(yùn)輸產(chǎn)品。

從目前來(lái)看,這兩種方式在我國(guó)是比較可行的。如果效仿美國(guó)和日本,把國(guó)有鐵路折價(jià)后民營(yíng)化,一方面相關(guān)部門要承受公眾關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)賤賣的指責(zé);另一方面,鐵路民營(yíng)化以后的效果不一定符合政府和公眾的預(yù)期。但是不管怎樣,只有建立一種制度化的鐵路外部正效應(yīng)補(bǔ)償機(jī)制,才能使鐵路企業(yè)的運(yùn)營(yíng)有一個(gè)相對(duì)確定的盈利預(yù)期。這對(duì)鐵路投融資的促進(jìn)將產(chǎn)生積極的作用。

綜上所述,本文對(duì)于運(yùn)輸外部性進(jìn)行了研究探討,雖在深度和廣度上有所欠缺,寄希望于文中觀點(diǎn)對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的深入研究有所裨益。

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