謝紅苗　武建奇

摘要：交易費用包含了從發(fā)現(xiàn)對象、進行談判、合約簽訂、合約履行到交易后果環(huán)節(jié)的成本開支，其影響因素主要包括兩個方面：一是技術(shù)因素，即在技術(shù)操作層面影響交易費用的因素；二是制度因素，即在制度形成層面影響交易費用的因素。由于交易技術(shù)落后，企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰，人們契約觀念、信用觀念不強，市場機制不健全，政府職能完善程度不高等原因，經(jīng)濟交易活動中的違約現(xiàn)象嚴重，假冒偽劣商品大量存在，市場交易秩序不規(guī)范大大增加了經(jīng)濟主體的交易費用。巨大的交易費用耗費了大量的社會資源，從某種程度上說，交易費用的節(jié)約比生產(chǎn)費用的節(jié)約更為重要。

關(guān)鍵詞：交易費用；技術(shù)因素；制度因素

中圖分類：F062.4

文獻標識碼：A

文章編號：1003-3890(2009)06－0025－04

新制度經(jīng)濟學(xué)認為，交易費用是一系列制度費用，包括信息費用、談判費用、擬訂和實施契約的費用、界定和控制產(chǎn)權(quán)的費用、監(jiān)督管理的費用和制度結(jié)構(gòu)變化的費用。簡言之，交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，交易費用比重的上升不可避免。交易費用作為經(jīng)濟體系的“摩擦力”，會影響經(jīng)濟資源的配置效率，找出交易費用比重提升的因素，降低交易費用，促進經(jīng)濟發(fā)展成為我們的當務(wù)之急。

一、技術(shù)因素

交易費用受交易技術(shù)的影響，這里交易技術(shù)可定義為：與交易活動直接相關(guān)的各種物質(zhì)性基礎(chǔ)設(shè)施。其主要包括兩類：一是圍繞物流的交易技術(shù)，例如道路和運輸設(shè)施，在異地交易中道路和運輸設(shè)施的數(shù)量和質(zhì)量，直接影響著經(jīng)濟主體的要素購入和產(chǎn)品售出，決定著交易的時間損耗和其他費用。二是圍繞信息流的交易技術(shù)，通信和通訊設(shè)施以及信息技術(shù)可以增加信息溝通渠道，減少信息不對稱和市場不確定性，降低信息搜尋和處理成本，促使交易契約范圍擴展，并形成對履約更有效的保證機制。

中國交通運輸技術(shù)與信息化水平落后，2001年，城市每萬人平均擁有汽車6輛，汽車運行時速10多公里，大大低于20世紀70年代的30公里、20世紀80年代的20公里時速。特別是沿海大城市交通擁堵的現(xiàn)象日益明顯，許多特大城市和大城市中心城區(qū)高峰時段的行車速度甚至低于10公里，每小時。還有，全國地鐵到現(xiàn)在通車的只有10個城市440公里，中國全部城市地鐵的通車里程加起來也沒有英國倫敦市1個城市多，大大低于中等發(fā)達國家。有數(shù)據(jù)表明：中國交通、通信等交易技術(shù)水平普遍低于發(fā)達國家的相應(yīng)數(shù)值，并且絕大多數(shù)指標也達不到世界平均水平。同時中國的交通運輸技術(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施也不是同步發(fā)展的，地區(qū)之間具有不一致性，這樣必然導(dǎo)致交易費用的提高。這些均說明城市交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、效率低下已成為制約中國城市發(fā)展的重要因素。

二、制度因素

制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動行為。這種規(guī)則具有社會性，或以強制性的法律約束為基礎(chǔ)，或以共識性的道德約束為基礎(chǔ)。一個現(xiàn)實經(jīng)濟生活中實際運轉(zhuǎn)的制度體系，是由正式和非正式規(guī)則共同構(gòu)成的復(fù)雜組合。正式規(guī)則包括政治與司法規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則以及契約；非正式規(guī)則是人們在長期交往中無意識形成的，主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性和意識形態(tài)等因素。這些行為準則主要來源于傳統(tǒng)的文化背景和意識形態(tài)因素，文化是通過教育與模仿，從上一代傳至下一代的知識、價值判斷和其他影響行為的因素。這種非正式規(guī)則往往表現(xiàn)為正式規(guī)則的延伸、解釋和修正。

按照新制度經(jīng)濟學(xué)的解釋，制度的功能是節(jié)約交易費用，制度創(chuàng)新實際上是選擇交易費用更少的制度安排的過程。在發(fā)達國家中，制度一般變動較少，經(jīng)濟發(fā)展是在穩(wěn)定的制度基礎(chǔ)上開始的，因此交易費用比重的增加主要來源于勞動分工和專業(yè)化。而在發(fā)展中國家中，往往是制度頻繁變動，交易費用的變化更多地受制度的影響，尤其是發(fā)展中國家往往是政府主導(dǎo)型的社會，因此政府活動對交易費用的變化有直接的影響。

(一)產(chǎn)權(quán)制度對交易費用的影響

產(chǎn)權(quán)制度與交易費用是對立統(tǒng)一的兩個方面。產(chǎn)權(quán)制度就是劃分、確定、界定、約束、保護產(chǎn)權(quán)和權(quán)利行使以及產(chǎn)權(quán)關(guān)系的一系列法律、規(guī)定、行為準則等的總和，即界定和維護交易雙方權(quán)責(zé)利關(guān)系的制度安排。交易費用很大程度上可看作是界定和維護產(chǎn)權(quán)需要支付的費用，兩者的含義不完全相同，可視為是對立的。交換雙方權(quán)、責(zé)、利關(guān)系越模糊，外在性和社會成本無人承擔(dān)的問題就越大，為界定和維護產(chǎn)權(quán)的制度安排而支付的費用就越多。產(chǎn)權(quán)制度與交易費用又是相互聯(lián)系的兩個方面，從產(chǎn)權(quán)制度和交易費用的對立統(tǒng)一關(guān)系來看，明晰地界定產(chǎn)權(quán)可以降低交易費用。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是權(quán)責(zé)利高度統(tǒng)一的制度，其基本特征是歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢。產(chǎn)權(quán)主體歸屬明確和產(chǎn)權(quán)收益歸屬明確是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)；權(quán)責(zé)明確、保護嚴格是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度基本要求；流轉(zhuǎn)順暢、財產(chǎn)權(quán)利和利益對稱是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度健全的重要標志。

中國目前正處在一個經(jīng)濟迅速發(fā)展和體制全面轉(zhuǎn)型的時期，產(chǎn)權(quán)制度多元化將影響轉(zhuǎn)型時期中國交易費用變動。產(chǎn)權(quán)制度多元化既包括宏觀層面的內(nèi)容，即所有制結(jié)構(gòu)(經(jīng)濟成分)的多元化；又包括微觀層面的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和組織形式的多元化。在中國，所有制改革是經(jīng)濟體制改革的重要組成部分，改革必然對交易契約的締結(jié)和執(zhí)行產(chǎn)生影響。

(二)市場化程度對交易費用的影響

市場化是指經(jīng)濟資源由計劃配置為“體”向由市場配置為“體”的根本性轉(zhuǎn)變，以及由此所引起的企業(yè)行為、政府職能等一系列經(jīng)濟關(guān)系與上述轉(zhuǎn)變相適應(yīng)的過程。市場化程度主要體現(xiàn)在市場配置資源功能在整個社會范圍內(nèi)發(fā)揮作用的程度，隨著市場化發(fā)展的深入及市場機制的形成，市場對資源配置的功能日益強化，這表現(xiàn)在：價格信號開始發(fā)揮市場導(dǎo)向作用，日益成為生產(chǎn)與投資決策的重要依據(jù)。市場價格應(yīng)該根據(jù)供求情況自由漲跌，市場主體應(yīng)該對價格的變動做出靈敏反應(yīng)。市場競爭開始對企業(yè)形成強大的壓力，促使其按照市場法則行事。因為競爭的成敗與企業(yè)員工的收入密切相關(guān)，而成敗的裁判又是市場上的消費者，迫使企業(yè)將主要精力轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓、質(zhì)量提高和服務(wù)改善上。

分析中國國民經(jīng)濟總體市場化需要運用綜合性的指標：產(chǎn)品的市場化程度、要素的市場化程度、企業(yè)的市場化程度、政府行為適應(yīng)市場化程度，以及經(jīng)濟的國際化程度。根據(jù)1998年常修澤、高明華的計算，1997年中國市場化的水平可以參見表1。

由表1可知，雖然我們在不斷推進經(jīng)濟的市場化，但是距離理想狀態(tài)還有相當大的差距，尤其是要素市場和政府行為適應(yīng)市場化需要的程度依然較低，充分暴露了中國經(jīng)濟市場化進程中的薄弱環(huán)節(jié)，即使是市場化程度超過50％的產(chǎn)品市場領(lǐng)域和企業(yè)改革領(lǐng)域，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也存在諸多矛盾，至于作為中國經(jīng)濟市場化向外延伸的國際化，在全球經(jīng)濟一體化面前更遇到嚴峻的挑戰(zhàn)。而競爭性的市場

價格形成，對于節(jié)約交易費用至關(guān)重要。同時，市場中介組織發(fā)展滯后，就增加了各種搜尋信息費用、討價還價費用等交易費用。

(三)政府對交易費用的影響

在許多發(fā)展中國家，一方面政府會跨越界限取代市場發(fā)揮作用，特別是很容易在約束不力條件下“設(shè)租”和“尋租”，例如國家對金融機構(gòu)實施嚴格的管制政策；另一方面，在需要界定產(chǎn)權(quán)、促進競爭、維持信用以及投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，國家的作用卻比較微弱，政府通常優(yōu)先投資于一些投資少、見效快的項目，而將投資大、周期長、收益慢的基礎(chǔ)設(shè)施項目排在投資偏好序列的靠后位置。因此，政府職能的錯位行使也是導(dǎo)致發(fā)展中國家交易費用高的一個因素。

中國在由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程中，為避免價格完全市場化引起大的震蕩，使各方面難以承受，實行了計劃調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)兩種運行機制并存的“雙軌制”。當前，這種“雙軌制”已基本上消失，但是，“雙軌制”遺留的弊端卻依然存在。

一方面，計劃經(jīng)濟遺留下來的繁雜的政府審批程序以及“政出多頭”等情況增加了搜尋成本、訂約成本、監(jiān)督成本、履約成本、協(xié)調(diào)成本等制度化成本，并進而衍生出額外的時間成本、貨幣成本等交易費用。如企業(yè)成立之初，人為設(shè)置門檻，故意延長審批時間，企業(yè)成立之后，職能部門隨意上門罰款，聚斂錢財，隔三差五就有官吏拜訪“打秋風(fēng)”。有業(yè)內(nèi)人士認為，全國各地非政府部門的不規(guī)范收費，保守估計可能相當于當年GDP的8％～10％。這就使申辦1家企業(yè)的耗費難以預(yù)料，創(chuàng)業(yè)成本不可捉摸，讓人覺得從事經(jīng)濟活動的結(jié)果難以預(yù)期，不利于企業(yè)家人才及市場的培養(yǎng)。

另一方面，當政府規(guī)模過大、對經(jīng)濟的干預(yù)過多而對政府官員又缺乏有效的約束時，極易形成賄賂成本等非制度化成本，這主要是政府官員利用自己所掌握的信息和權(quán)力等資源，通過設(shè)租以及索取回扣等非制度化的交易行為，為個別交易者謀利所形成的交易費用。非制度化交易雖然降低了單個交易者的交易費用，但卻造成市場的無序競爭和資源的浪費，增加整個社會的交易費用，從而降低經(jīng)濟的運行效率。

(四)信用對交易費用的影響

除了法律、合同等正式制度，信用、倫理道德、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等非正式制度對社會的交易費用也具有重大影響。信用是指參與經(jīng)濟活動的當事人之間建立起來的誠實守信為基礎(chǔ)的能力，即我們通常所說的“講信用”、“守信譽”、“—諾千金”。信用是交易活動中最重要的資源，不講信用不僅增加了社會的交易費用(如防止被騙、收集信息、打官司等)，又使許多經(jīng)濟活動(交易)無法完成，普遍的守信行為才使信用交易能夠順利進行，經(jīng)濟得以健康運轉(zhuǎn)。

在高信用社會中，人們、組織之間的自發(fā)性交易活動發(fā)達，它可以無須借助政府力量而由民間自發(fā)發(fā)展出向心力高的大規(guī)模組織。在這些組織內(nèi)部以及之間，交易活動頻繁，交易范圍廣闊，交易方式多樣化，非生產(chǎn)性尋利的規(guī)模和強度也被限制在一定范圍內(nèi)，因而整個社會的交易效率也比較高，交易費用就低。相反，在低信用社會中，人們、組織間的自發(fā)交易活動少，交易活動范圍小，形式單一，次數(shù)有限，常常需要借助政府力量，于是非生產(chǎn)性尋利規(guī)模會增大，提高了交易費用，整個社會的交易效率也被限制在較低水平上。同時這種基于社會道德和習(xí)慣的信用程度也是整個社會經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)，如果缺少這種道德和習(xí)慣，整個社會的交易活動就會受到重大影響。

中國市場經(jīng)濟發(fā)育不充分，信用經(jīng)濟發(fā)育較晚，市場信譽交易不發(fā)達，建國后又長期處在計劃經(jīng)濟體制之下，真正的社會信用關(guān)系十分淡薄，無論是企業(yè)還是消費者個人，都普遍缺乏現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下的信用意識和信用道德觀念的培養(yǎng)。加上國家信用管理體系不完善，相關(guān)的法律法規(guī)和失信懲罰機制不健全，導(dǎo)致社會上信用缺失行為盛行。誠信環(huán)境惡化制約著市場經(jīng)濟的發(fā)展，增加了許多不必要的交易費用。近年來，中國出現(xiàn)那么多的假煙、假酒、假米、假面、假文憑，甚至冒充頂替上大學(xué)，論文抄襲剽竊，一個重要原因就是我們?nèi)鄙僖环N全社會的相互信任機制，從而加大各部門、各單位的鑒別成本，阻礙了不同部門、不同單位、不同個人之間的勞動分工和專業(yè)化協(xié)作，從而使中國市場經(jīng)濟的發(fā)展受阻，交易費用增加。

三、簡單結(jié)論

上文分析表明，交易費用可以劃分為信息傳遞的費用和防范機會主義的費用兩類。技術(shù)主要用于降低信息傳遞的費用上，而制度主要用于防范機會主義、提供激勵機制方面，比如企業(yè)產(chǎn)權(quán)、政府以及非正式規(guī)則。而發(fā)展信息化及現(xiàn)代物流，建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度、加快建設(shè)市場體系、健全信用制度、規(guī)范政府行為將成為減少交易費用的有效途徑。