摘要:變更是項目投資控制的主要環(huán)節(jié),變更的形式和規(guī)范的處理模式直接關(guān)系到合同雙方的投資控制和成本管理。結(jié)合項目管理實踐,通過對以往合同管理經(jīng)驗的總結(jié),對工程建設(shè)實施階段發(fā)生的變更形式及處理模式進行嘗試性的探討。

關(guān)鍵詞:變更;變更處理模式;合同管理

中圖分類號:F284文獻標識碼:A 文章編號:1672-1683(2009)05-0105-03

Discussion of the Method of the Contract Variation and Treatment in the Implementation Phase of Project

YUAN Wen-chuan

(Supervision Center for Construction of the South-to-North Water Diversion Project,Beijing 100053,China)

Abstract: Variation is the main link in the control of project investment. The method of variation and treatment of the employers and contractors regulating are directly related to the control of project investment of and cost management. According to project management practices and the past experience of the contract management,this article is an attempt to the method of variation and treatment in the implementation phase of project.

Key words: variation of the contract;method of the variation treatment;contract management

工程建設(shè)與管理是項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于工程建設(shè)一般受地質(zhì)條件、施工環(huán)境、氣候條件影響較大,同時還受工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)期較長限制,施工不可能完全按原設(shè)計圖紙施工,因此施工過程中發(fā)生某些合同規(guī)定條件變化就不足為怪。但隨著我國改革開放的深入和市場經(jīng)濟的發(fā)展逐漸形成,變化了的合同條件必然引起工程量的變化,工程量的變化肯定會引起合同費用的變化。當然這種受外界條件或施工條件影響而導(dǎo)致的變更可能是單方面的原因,也可能是多方面的原因,會在不同的條件下有極其豐富的表現(xiàn)形式,直接關(guān)系到合同雙方的投資控制和成本管理。在這些各種不同形式下的變更處理能否用一種或幾種比較適用的模式呢?通過對以往項目管理中合同管理的經(jīng)驗總結(jié),探討合同變更的形式及其處理模式,以促進合同管理和合同變更處理水平的進一步提高。

1 變更形式的討論

1.1 變更的具體涵義

變更是合同簽訂后當事人在合同履行前或者在合同履行中會出現(xiàn)一些新情況,需要雙方對合同權(quán)利和義務(wù)進行重新約定。合同雙方就變更事項達成一致意見,變更后的內(nèi)容就取代了原合同的內(nèi)容,當事人就應(yīng)當按照變更后的內(nèi)容履行合同。變更只是合同部分內(nèi)容的變更,而不是合同全部內(nèi)容的變更,且變更不應(yīng)超出原合同的范圍,也就是說變更只適用于原合同范圍內(nèi)的變化。工程項目實施過程中,一般情況下所說的設(shè)計變更、工程變更也屬于變更,是變更的主要表現(xiàn)形式。

1.2 變更的常見形式

變更按類型可分為單價合同變更、總價合同變更。

變更按其發(fā)生的原因可分:施工條件的變化、設(shè)計的變更、施工方法和施工計劃的變化、承包方提出的索賠及承包方違約等都可能能引起合同條件變更。

按提交變更的當事人可分為:設(shè)計變更、發(fā)包人的變更、監(jiān)理人的變更、承包人的變更。

2 變更的處理要求[1]

2.1 變更的申請

無論是何種形式的變更發(fā)生,承包人均應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理人提交變更申請報告,監(jiān)理人同意后才能實施變更工作。且承包人應(yīng)在合同規(guī)定時限內(nèi)及時報送變更價格報告,詳細說明變更費用,對工期、合同價的影響等。如承包人未及時申請和報送變更價格報告,則可以視為不涉變更及變更費用或承包人放棄變更及變更費用的權(quán)力。

2.2 變更的處理

審查變更時應(yīng)本著控制投資、保證質(zhì)量、加快進度、提高效益的原則來確定工程變更的必要性和可行性,處理變更時一方面要有合同依據(jù),另一方面又要公平合理。

2.2.1 變更處理原則

①變更后的工程不能降低使用標準。

②變更在合同條款的約束下進行,任何變更不能使合同失效。

③工程變更在技術(shù)上必須可行、可靠。

④變更工作一般不宜對工期造成影響,若變更工作重大或持續(xù)時間較長,采取趕工措施后仍不能保證工期,即確實需要延長工期時,應(yīng)按合同的有關(guān)規(guī)定,由發(fā)包人和監(jiān)理人協(xié)商確定合理的延期天數(shù)。

⑤變更的費用要經(jīng)濟合理,審查變更報價時應(yīng)本著以下原則:如合同中有適用于變更項目的價格時,可套用此價格,有類似項目價格時,可參考類似價格與承包人溝通確定變更價格,無類似項目時,可根據(jù)相關(guān)標準及施工方案重新做價,且應(yīng)與承包人充分溝通。

2.2.2 變更的處理程序

變更處理程序大體上分四部分:變更指示、變更報價、變更決定及變更實施。對于設(shè)計、發(fā)包人或監(jiān)理人提出的變更,監(jiān)理人應(yīng)在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)及時發(fā)布變更指示,指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細的變更內(nèi)容、變更工程量、變更項目的施工技術(shù)要求和有關(guān)部門文件圖紙,以及變更處理的原則。承包人收到變更指示后在合同規(guī)定的時間內(nèi),提交詳細的變更報價,詳細說明變更費用、依據(jù)及對合同的影響等,監(jiān)理人審核變更報價時應(yīng)按照合同變更處理原則,與承包人協(xié)商確定變更價格,并在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)布變更決定,若變更超出監(jiān)理人權(quán)限,須報發(fā)包人批準方可發(fā)布變更決定。變更決定一經(jīng)發(fā)布,承包人須按照變更內(nèi)容實施,其費用隨進度付款進行支付。對于承包人須提變更申請后再確定的變更或承包人提出的變更,須先由承包人提出變更建議,然后按變更處理程序處理。

2.2.3 變更的處理結(jié)果及評價

對于監(jiān)理人的變更處理結(jié)果(包括費用和工期),發(fā)包人和承包人如未取得一致,可在收到監(jiān)理變更決定后按合同規(guī)定提請爭議調(diào)解組解決,若在合同規(guī)定的期限內(nèi)雙方未提出任何要求,則監(jiān)理人的決定即為最終決定。

對任何一項變更引起本合同工程或分部工程的施工組織和進度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動,以致影響本項目或其他項目的單價或合價時,發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整單價或合價,同時完工結(jié)算時由于變更工作引起合同價格增減的金額超過合同有效價格規(guī)定的比例時,也需對合同價格進行調(diào)整。

變更及其處理程序流程見圖1。

3 變更處理模式探討

3.1 單價合同的變更處理[2]

掌握單價合同的單價構(gòu)成是處理單價合同變更的基礎(chǔ)。單價合同是明確工作項目和工程量以及各項目的單位報價的合同。工作項目和工作量是由發(fā)包人在招標文件中詳細列出,而單位報價則由投標單位根據(jù)招標文件的規(guī)定來編制,若該單位中標,則投標所列的單價,即為該工程各項目的合同單價,在施工過程中,按合同單價進行結(jié)算。

在單價合同中,雙方簽訂的合同總金額或合同總價并非工程實施總價,主要原因是在合同實施過程中會發(fā)生變化。對于單價合同中發(fā)生的變化,若僅是合同工程量的增減,處理原則可直接套用工程量清單中相應(yīng)單價進行變更結(jié)算;若不單純是因工程量變化,而是由其他原因引起的變更,要認真分析,如合同中有適用于變更項目的價格時,可套用此價格,有類似項目價格時,可參考類似價格與承包人溝通后確定變更價格,無類似項目時,可根據(jù)相關(guān)標準及變更施工方案重新做價,且應(yīng)與承包人充分溝通。

3.1.1 設(shè)計提出的變更處理

設(shè)計變更是指設(shè)計單位對原設(shè)計圖紙和設(shè)計文件中所表達的設(shè)計標準狀態(tài)的改變和修改,它包含由于設(shè)計工作本身的漏項、錯誤或其它原因而修改、補充原設(shè)計的技術(shù)資料,如建筑物高程的改變,以及體型、位置、結(jié)構(gòu)、尺寸的改變等等。設(shè)計的變更主要體現(xiàn)在施工圖紙與招標圖紙的不同,或以設(shè)計更改通知單的形式對原設(shè)計的內(nèi)容進行修改。監(jiān)理人在審查施工圖紙及更改通知時,應(yīng)首先對它進行初步的評審,分析變更的對合同費用和工期的影響,然后征求發(fā)包人的意見,如果發(fā)包人同意設(shè)計單位提出的變更,監(jiān)理人可根據(jù)發(fā)包人授權(quán)向承包人發(fā)布變更指令(變更意向通知),承包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細的變更報價和變更施工方案報監(jiān)理人審批,承包人按監(jiān)理人的變更指示和批準的變更施工方案及時組織實施。監(jiān)理人在批準變更報價和變更施工方案前應(yīng)與發(fā)包人進行充分協(xié)商,達成一致后按批準的價格履行支付變更款項。

3.1.2 發(fā)包人提出的變更處理

發(fā)包人根據(jù)工程建設(shè)需要可以提出變更,監(jiān)理人在接到變更要求以后,首先對它進行初步的評審,分析這項變更對合同實施的影響,所需增加或減少的費用,對工程進度的影響,與設(shè)計單位及承包方分別進行討論和磋商,以確定對費用和進度可能造成的影響,如果發(fā)包人對磋商結(jié)果表示基本上可以接受,認為變更對合同實施是有利的或必要的,則實施改變更,變更具體處理程序參照設(shè)計變更處理程序進行。如果發(fā)包人聽取監(jiān)理人、設(shè)計單位、承包人的意見后,認為這項變更從總體上來說對工程建設(shè)進度影響較大,費用增加較多,對合同實施不利,則不實施變更。

3.1.3 監(jiān)理人的指示引起的變更處理

監(jiān)理人可以根據(jù)現(xiàn)場施工情況、施工條件、施工難易程度及臨時發(fā)生的各種問題在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)提出變更,它包括現(xiàn)場指令、現(xiàn)場聯(lián)簽證單、現(xiàn)場會議紀要等。承包人在接到監(jiān)理人的指示后,在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細的變更報價和變更施工方案報監(jiān)理人審批,承包人按監(jiān)理人的變更指示和批準的變更施工方案及時組織實施。監(jiān)理人在批準變更報價和變更施工方案前應(yīng)與發(fā)包人進行充分協(xié)商,達成一致后按批準的價格履行支付變更款項。

3.1.4 承包人要求的變更處理

承包人鑒于現(xiàn)場情況的變化、出于施工便利、受施工設(shè)備限制、遇到不能預(yù)見的地質(zhì)條件或障礙、為了節(jié)約工程成本、加快工程施工進度等原因,可以要求變更。承包人申請某項變更,應(yīng)首先提交一份詳細的變更申請報告,內(nèi)容應(yīng)包括變更的原因及依據(jù)、變更工程量、相關(guān)的技術(shù)要求及施工措施、進度影響、變更報價及變更對其它工程的影響等。監(jiān)理人對變更進行審核,若屬于變更,應(yīng)向發(fā)包人提交變更建議,征求發(fā)包人意見;若不屬于變更,則該變更不成立。如果發(fā)包人不同意此項變更,則監(jiān)理人應(yīng)對之進行重新審查,否定或重新肯定此項變更。如發(fā)包人原則上同意提出的變更,則監(jiān)理人可以開始和承包方就變更涉及的費用和工期問題進行談判,達成協(xié)議報發(fā)包人批準后,按批準的價格履行支付變更款項。

3.1.5 單價合同的變更處理模式案例

在某單價合同項目招標文件中,渡槽為單向預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu),跨度30 m,施工開始后,設(shè)計單位向發(fā)包人發(fā)出了渡槽預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)變更的施工圖紙,由原來的單向預(yù)應(yīng)力變成三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)。該變更是由于設(shè)計結(jié)構(gòu)變化引起的設(shè)計變更,建議按以下模式處理。

設(shè)計單位針對招標文件中相應(yīng)條款提出變更通知:渡槽單向預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)變更為三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu),變更通知書中應(yīng)該包括:變更的原因和必要性、單向預(yù)應(yīng)力存在的主要技術(shù)問題、變更的技術(shù)方案、設(shè)計圖紙、變更后的工期和費用變化、變更后的施工組織設(shè)計要求等。

監(jiān)理人在接到由發(fā)包人轉(zhuǎn)來的設(shè)計變更通知后,對設(shè)計變更提出變更的性質(zhì)和類別、變更的依據(jù)、與初步設(shè)計的關(guān)系,對項目工期和投資的影響、技術(shù)質(zhì)量評價等審查意見和建議報發(fā)包人。

發(fā)包人首先應(yīng)認真分析,確定變更的性質(zhì),即一般設(shè)計變更或是重大設(shè)計變更,編寫變更報告,及時組織初審,根據(jù)變更的性質(zhì)確定是否應(yīng)報上一級有關(guān)部門審批。

監(jiān)理人按照發(fā)包人或有關(guān)部門的審批意見,下達渡槽三向預(yù)應(yīng)力混凝土試驗的變更令。承包人根據(jù)設(shè)計提出的單向和三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)的現(xiàn)場生產(chǎn)性試驗的技術(shù)大綱技術(shù)要求編制試驗的方案報送監(jiān)理人審批,監(jiān)理人組織審查后批準兩個方案的生產(chǎn)性的試驗方案。承包人按照批準的方案開展現(xiàn)場試驗,分別收集必要的測量、檢測和測試的試驗數(shù)據(jù)后,對兩個方案的結(jié)構(gòu)進行現(xiàn)場原型承載試驗結(jié)果進行對比和評價:在技術(shù)質(zhì)量保證的前提下,進行商務(wù)(費用和工期影響)比較。

試驗結(jié)束后承包人按照設(shè)計要求進行試驗總結(jié),并且將三向和單項預(yù)應(yīng)力混凝土試驗報告和在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細三向預(yù)應(yīng)力混凝土施工的變更報價和變更施工方案報送監(jiān)理人審查。監(jiān)理人將其對工程建設(shè)技術(shù)質(zhì)量和合同影響的分析結(jié)果經(jīng)專家技術(shù)質(zhì)量和商務(wù)論證結(jié)束后并征得承包人同意進行審查批準。承包人按照監(jiān)理人批準的變更施工方案正式組織實施該項變更,按照監(jiān)理人的批準意見扣減原合同實施單向預(yù)應(yīng)力相應(yīng)項目的工期和費用后按合同支付程序獲得相關(guān)費用。

如果變更涉及到合同通用條款20款工期延誤、43索賠等條款,則按照合同有關(guān)條款進行索賠處理。

3.2 總價合同的變更處理

總價合同是指承包人按照合同規(guī)定、技術(shù)規(guī)范要求和質(zhì)量標準完成了合同中某項單一工程的工作范圍、工期要求和工作內(nèi)容后,發(fā)包人就一次性支付該項工程的合同價款的合同?？們r合同一般在總價確定后,除非十分特殊的原因,總價不能變更。但在實際施工過程中,不可避免的也會發(fā)生一些變更,這些變更有時是發(fā)生在合同外的,是不可預(yù)見性的,有時也可以是合同內(nèi)的增加或減少?？們r合同發(fā)生工程變更時,其處理模式類同于單價合同,但增加的費用監(jiān)理人確定后經(jīng)發(fā)包人同意在備用金或不可預(yù)見費用中給予解決,也可由發(fā)包人簽訂補充協(xié)議的方法給予解決。

4 結(jié)語

盡管變更形式多樣,處理方式也不盡相同,但它的根本形式及其處理方式還是有規(guī)律可循的。只要在工程建管理過程中依據(jù)合同規(guī)定,結(jié)合工程項目特點,從工作實踐中認真研究和總結(jié),肯定能尋求一個既適合項目建設(shè)特點又具有可操作性的變更處理模式。

參考文獻:

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