高　濤

摘要:自秦漢以來,中國兩千多年的歷史一個(gè)顯著特點(diǎn)是治亂循環(huán)。歷代的有識(shí)之士總是試圖打破這個(gè)輪回,然而,眾多的改革總以失敗告忠,黃宗羲稱之為積重難返之疾。究其原因,一方面是作為王朝的統(tǒng)治階層無法跳出儒家學(xué)識(shí)的認(rèn)知框架,對(duì)資源稀缺性條件下的人口規(guī)模極限缺乏認(rèn)識(shí),另一方面,則是官僚集團(tuán)出于自身利益的追求,對(duì)王朝統(tǒng)治秩序的傷害。

關(guān)鍵詞:治亂循環(huán);中國歷史;資源配置

中圖分類號(hào):F124.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)20-0238-03

自秦漢以來,中國兩千多年的歷史一個(gè)顯著特點(diǎn)是治亂循環(huán)。歷史總是由一個(gè)個(gè)英雄人物串聯(lián)起來,在一個(gè)個(gè)朝代的變更中伴隨著一次次治亂循環(huán)的輪回,最終形成了蕩氣回腸的歷史長河。對(duì)于這個(gè)現(xiàn)象,不能簡單地理解為土地的兼并問題,更不能膚淺地理解為昏君、奸臣對(duì)王朝秩序地破壞,在筆者看來,導(dǎo)致王朝治亂循環(huán)的根源主要體現(xiàn)為以下兩方面:

一、人口與資源的發(fā)展矛盾

(一)人口規(guī)模與社會(huì)治亂的關(guān)系

從歷史看,人口的數(shù)量規(guī)模與社會(huì)的治亂具有極其深刻密切的關(guān)系。

由圖可見,在清以前,中國人口規(guī)模有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的上限,即5 000—6 000萬人。歷史上達(dá)到了這一規(guī)模的時(shí)期為:西漢后期、東漢后期、隋初、盛唐、北宋、元、明末。

在對(duì)達(dá)到這個(gè)峰值的時(shí)間進(jìn)行分析之后,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)人口曲線的各個(gè)高峰點(diǎn),常常與那一時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)高峰時(shí)期相伴隨。而這個(gè)高峰期往往也是社會(huì)、歷史即將發(fā)生大轉(zhuǎn)折、社會(huì)發(fā)生重大變動(dòng)的前夜。

例如,西漢平帝年間是當(dāng)時(shí)人口最高峰時(shí)期,這恰是王莽篡政及綠林、赤眉起義的前夜。東漢桓帝年間是人口高峰期也是爆發(fā)黃巾起義、發(fā)生漢末大變亂的前夜。又如,西晉之太康年代,隋之大業(yè)年代,盛唐之開元、天寶年代,北宋之大觀年代,以及明朝崇禎時(shí)代,等等。

在中國歷史上有幾個(gè)大的動(dòng)亂時(shí)期,持續(xù)戰(zhàn)亂所導(dǎo)致的人口大規(guī)模絕滅是極其殘酷的。如三國時(shí)代人口減少了86%,東晉的八王之亂到五胡亂華在80年間使人口減少了70%,隋末農(nóng)民起義導(dǎo)致人口減少了67%,蒙古人南下使人口減少了84%,滿清入關(guān)導(dǎo)致人口減少了80%。

如果說一次、兩次可能是一種偶然現(xiàn)象,而這種歷史現(xiàn)象的重復(fù)發(fā)生,則反映了一種客觀規(guī)律——?dú)v史上人口數(shù)量與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治之繁榮、衰落、動(dòng)亂的周期性變動(dòng)具有近乎同步的關(guān)系。

(二)人口與社會(huì)之亂關(guān)系的實(shí)質(zhì)是對(duì)社會(huì)資源分配的自我調(diào)節(jié)

經(jīng)濟(jì)學(xué)里有一個(gè)重要的假設(shè),資源是有限的而人的欲望是無限的。如何用有限的資源滿足無限的欲望,是一個(gè)發(fā)展的難題。

在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代,對(duì)國家來說,最重要的資源自然是耕地。從中國的政治地理疆域看,自秦漢時(shí)代至明朝年間,中國領(lǐng)土的領(lǐng)域是大致相同的(元朝除外),也就是說耕地的總體數(shù)量是相對(duì)穩(wěn)定,在生產(chǎn)力,尤其是農(nóng)耕種植技術(shù)沒有大的突破以前,糧食的數(shù)量是相對(duì)穩(wěn)定的。

在王朝初期,由于經(jīng)過戰(zhàn)亂,人口數(shù)量大幅減少,土地資源相對(duì)充裕,這時(shí)候在資源分配上不存在大的矛盾,人心思治。

進(jìn)入王朝中期,人口大幅增加,但仍然可以通過開墾新耕地來吸納新增勞動(dòng)人口,當(dāng)人口達(dá)到一個(gè)規(guī)模,資源已被瓜分完畢,對(duì)資源的利用達(dá)到一個(gè)飽和點(diǎn),也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的帕累托最佳狀態(tài),即達(dá)到所謂的王朝盛世。

到了王朝晚期,人口規(guī)模開始溢出,但新增可用耕地?cái)?shù)量越來越少,開發(fā)新耕地的成本大于獲益,越來越多勞動(dòng)力失業(yè)或就業(yè)不足,形成“流民”。隨著流民數(shù)量的遞增,逐漸釀成嚴(yán)重的社會(huì)危機(jī),而王朝政權(quán)將之視為不穩(wěn)定因素,不斷地歧視、彈壓,是故,方有“官逼民反”的口號(hào)。歷史上多次發(fā)生“流民起義”,或者在農(nóng)民起義中,大量的參加者就是這些“流民”。

因此,我們可認(rèn)定在特定的生產(chǎn)方式及技術(shù)條件下,社會(huì)所能負(fù)荷的人口規(guī)模具有一個(gè)上限(在清代以前這個(gè)極限在6 000萬左右)。突破了這個(gè)規(guī)模,社會(huì)資源分配即陷于失調(diào),這種重要社會(huì)資源的分配失調(diào)最終必會(huì)導(dǎo)致社會(huì)變亂。

從這一意義上看,歷史中治亂局面的周期性爆發(fā)具有其必然性。這種治亂,可以看作是歷史對(duì)于人口規(guī)模和社會(huì)資源分配的一種自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。

對(duì)于清朝人口突破1億后仍繼續(xù)增長的原因,個(gè)人的看法是這種自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制并未消失,太平天國戰(zhàn)爭等多次內(nèi)部變亂實(shí)質(zhì)就是這個(gè)機(jī)制在起作用。從人口統(tǒng)計(jì)曲線上,我們也可以看到在這過程中人口曲線出現(xiàn)一定幅度的升降擺蕩,但由于此時(shí)人口基數(shù)已極為龐大,即使是千萬人計(jì)的人口減少也不能影響人口的總體規(guī)模。

(三)發(fā)展工商業(yè)是打破人口與資源發(fā)展瓶頸的唯一途徑

我們?cè)诜治鋈丝谇€的時(shí)候,發(fā)現(xiàn)從秦漢至明末這段時(shí)間里,大部分時(shí)期中國的人口規(guī)模的上限在6 000萬左右,但在南宋時(shí)期,人口的規(guī)模突破了7 000萬,如果計(jì)算上該時(shí)期金朝統(tǒng)治區(qū)域的人口數(shù)量,人口規(guī)模將突破1億。對(duì)這種情況的解釋是南宋時(shí)期,由于金國入侵,國土縮小到原來一半,為了維持財(cái)政收入,朝廷采取了鼓勵(lì)工商與貿(mào)易的政策,由于工商業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)可以吸納大量新增勞動(dòng)力,所以,人口規(guī)模得以突破而不產(chǎn)生動(dòng)亂。而清朝中期人口突破1億的原因也同樣如此,一方面是農(nóng)業(yè)種植技術(shù)的提升以及高產(chǎn)作物(玉米、番薯、馬鈴薯)的推廣;另一方面則是鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易的成果。

因此,從某種角度來講,工商業(yè)發(fā)展是打破歷史循環(huán),解決社會(huì)危機(jī),避免全局性動(dòng)亂和戰(zhàn)亂的一種可行方案。然而,由于中國自秦后封建社會(huì)的專制主義、權(quán)威主義和工商業(yè)精神不相容,導(dǎo)致工商業(yè)本身積累發(fā)展的可能,被從體制上、政策上到思想上嚴(yán)密扼殺。在這種環(huán)境中生存的民營工商業(yè),并不能發(fā)展為賦稅的主要承擔(dān)者,他們的盛衰對(duì)王朝便不那么重要。

盡管歷代不乏有識(shí)之士試圖打破這種輪回,但由于無法跳出儒家學(xué)識(shí)的認(rèn)知框架,出于對(duì)人口與資源問題認(rèn)識(shí)的匱乏以及對(duì)工商業(yè)作用的鄙視與遏制,這種努力只能是徒勞無功的。

二、官僚集團(tuán)對(duì)資源的掠奪導(dǎo)致王朝秩序的崩潰

(一)王朝制度與分封制度的區(qū)別

按照吳思先生的說法,中國兩千多年來的君主專制應(yīng)當(dāng)分為兩種制度,一種是周王朝的分封制度,另一種則是秦漢以來的王朝制度。

周王朝的分封制度是借鑒氏族部落居住地的構(gòu)筑形制,把它引入政治領(lǐng)域而產(chǎn)生的一種新的政治制度。其著重于地方分權(quán),雖然周天子是全國土地和臣民的最高所有者,是天下的“共主”,但周天子只能責(zé)成諸侯對(duì)中央有一定的貢獻(xiàn),而對(duì)諸侯采邑內(nèi)部的處理,是無權(quán)進(jìn)行裁奪的。周王朝分封制的成功之處在于以血緣為紐帶,在當(dāng)時(shí)交通極其有限的情況下,通過充分授權(quán),使其屬下各個(gè)諸侯國得以不斷擴(kuò)張,最終覆蓋了大半個(gè)中國,這種疆圖在當(dāng)時(shí)的交通條件下是無法想象的。但隨著時(shí)間的推移,血緣不斷變淺,疆土的擴(kuò)張已到達(dá)一個(gè)瓶頸,圍繞著資源的配置問題,利益的沖突開始產(chǎn)生。當(dāng)部分諸侯國的實(shí)力超過共主之后,周王朝再也無力約束屬下的諸侯,諸侯的混戰(zhàn)開始了,分封制隨著崩解。

取代分封制度的是王朝制度,王朝制度與分封制度最大的區(qū)別就在于,前者通過官僚代理制度管理國家,而后者則是通過諸侯制度來管理國家。按照王朝制度的權(quán)力架構(gòu),其下層有一個(gè)能“盡其民力”和“地力”的自耕農(nóng)制度,中層有一個(gè)由號(hào)令賞罰驅(qū)動(dòng)的官僚代理制度,上層有一個(gè)控制一切資源的血緣繼承的君王。與分封制度相比,王朝制度下的官僚階層對(duì)其治下的各種資源的支配和控制能力要比諸侯大夫弱得多,短暫得多,與中央對(duì)抗的能力也就弱得多。對(duì)國君來說,這是一個(gè)比較容易控制的高效而穩(wěn)定的中央集權(quán)制度。