劉 輝

摘要考察美國(guó)憲政的開(kāi)端要自《聯(lián)邦黨人文集》始,該書(shū)在美國(guó)憲政史上具有特殊的歷史意義。書(shū)中體現(xiàn)了統(tǒng)一的國(guó)家理念、共和的政治體制、分權(quán)制衡的治理思想和有限且必要的政府理念,對(duì)中國(guó)的政治體制改革具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞憲政 共和 分權(quán) 有限政府

中圖分類(lèi)號(hào):D90 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-358-02

一、《聯(lián)邦黨人文集》簡(jiǎn)介

1776年北美十三州獨(dú)立之后建立了邦聯(lián)(Confederation)政府。由于該政府權(quán)力有限,在政治、經(jīng)濟(jì)與國(guó)防外交上軟弱無(wú)能,導(dǎo)致邦聯(lián)搖搖欲墜,北美大陸重新陷入危機(jī)之中。此時(shí)建立一個(gè)更為強(qiáng)大的中央政府成為各州的共同愿望。1787年5月,根據(jù)美國(guó)邦聯(lián)國(guó)會(huì)的邀請(qǐng),在喬治·華盛頓的主持下,各州代表云集費(fèi)城,準(zhǔn)備修改《邦聯(lián)條例》。經(jīng)過(guò)近三個(gè)月的秘密討論,會(huì)議否決了這個(gè)條例,制定了一部新憲法。此次會(huì)議即為美國(guó)歷史上著名的費(fèi)城制憲會(huì)議。

新憲法制定后,等待各州批準(zhǔn)期間,針對(duì)新憲法產(chǎn)生了兩種截然相反的意見(jiàn),一種積極擁護(hù),一種強(qiáng)烈反對(duì)。于是,美國(guó)歷史上一場(chǎng)激烈的論戰(zhàn)就此產(chǎn)生。以亞歷山大·漢密爾頓、約翰·杰伊和詹姆斯·麥迪遜三人為代表的聯(lián)邦黨人為爭(zhēng)取新憲法的批準(zhǔn),在紐約報(bào)刊上共同以“普布利烏斯”為筆名而發(fā)表了一系列的論文,本書(shū)即為這些論文的文集。

本書(shū)所載論文對(duì)各州批準(zhǔn)新憲法起了促進(jìn)作用。一般認(rèn)為,它是對(duì)一直沿用到今天的美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法的精辟說(shuō)明。美國(guó)最高法院曾把它作為憲法的來(lái)源加以引證。曾任首席大法官的馬歇爾說(shuō):“其實(shí)質(zhì)上的優(yōu)點(diǎn)使它具有這種崇高的地位?！北緯?shū)是一部重要的資產(chǎn)階級(jí)政治學(xué)史著作,對(duì)其他國(guó)家憲法的制定也產(chǎn)生了重大的影響,對(duì)于我們研究西方尤其是美國(guó)的政治制度具有重要的參考價(jià)值。

二、《聯(lián)邦黨人文集》所體現(xiàn)的國(guó)家理念

本書(shū)的三位作者通過(guò)對(duì)人性的認(rèn)真剖析、對(duì)北美各州民族血脈相連的深情闡述、對(duì)北美大陸聯(lián)合的利與弊的深刻分析,論證了聯(lián)合的緊迫性與必要性并預(yù)言了一個(gè)強(qiáng)大美國(guó)的誕生。

關(guān)于民族感情問(wèn)題,杰伊在第2篇中這樣寫(xiě)道,“我常常感到欣慰的是,我認(rèn)識(shí)到獨(dú)立的美國(guó)不是由分散和彼此遠(yuǎn)隔的領(lǐng)土組成,而是一個(gè)聯(lián)成一片、遼闊肥沃的國(guó)家,是西方自由子孫的一部分……”;“我同樣高興的是,我經(jīng)常注意到,上帝樂(lè)于把這個(gè)連成一片的國(guó)家賜予一個(gè)團(tuán)結(jié)的人民――這個(gè)人民是同一祖先的后裔,語(yǔ)言相同,宗教信仰相同,隸屬于政府的同樣原則,風(fēng)俗習(xí)慣非常相似;他們用自己共同的計(jì)劃、軍隊(duì)和努力,在一次長(zhǎng)期的流血戰(zhàn)爭(zhēng)中并肩作戰(zhàn),光榮地建立了全體的自由和獨(dú)立?！?/p>

根據(jù)種族和地理上的天然聯(lián)系,人類(lèi)戰(zhàn)爭(zhēng)與和平的歷史教訓(xùn),以及政治發(fā)展的基本規(guī)律,北美大陸只有聯(lián)合為一個(gè)國(guó)家才能保障人民安居樂(lè)業(yè),免受外來(lái)侵略和壓迫,北美人民追求幸福的共同理想才能實(shí)現(xiàn)。聯(lián)合則強(qiáng)大,強(qiáng)大則安寧,安寧則人民幸福,人民幸福則國(guó)家之根本目的才能實(shí)現(xiàn)。聯(lián)合的根本目的,并不是建立一個(gè)強(qiáng)大的聯(lián)邦和聯(lián)邦政府而是為了北美人民的自由和幸福。人民的自由與幸福寓于國(guó)家整體的安全與強(qiáng)大之中。聯(lián)邦憲法雖然認(rèn)可了州政府的保留權(quán)力,但是關(guān)系聯(lián)邦國(guó)家命運(yùn)與安全的重要權(quán)力還是掌管在聯(lián)邦政府手中,此種設(shè)計(jì)既是各州聯(lián)合的必要也是國(guó)家統(tǒng)一理念的體現(xiàn)。

三、《聯(lián)邦黨人文集》中的憲政理念

(一)聯(lián)邦共和制與黨爭(zhēng)

在論述了為何要建立強(qiáng)大的聯(lián)邦政府后,在如何確定政體這個(gè)問(wèn)題上又展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論。共和在歷史上幾乎也有過(guò)兩千多年的歷史,共和理論起源于古希臘的民主實(shí)踐及對(duì)民主的批評(píng)。古典共和的特點(diǎn)是精英治理、給所有人及其自由提供同等保護(hù)、保持中間性格、以公民美德為支撐和以“混合憲法”形式治理等。①憲法與憲政是區(qū)分古典共和與現(xiàn)代共和最主要的標(biāo)志。

漢密爾頓在第9篇中論述他所要建立的共和政體并不是簡(jiǎn)單的采用古代的共和制,而是“把權(quán)力均勻地分配到不同部門(mén);采用立法上的平衡和約束;設(shè)立由法官組成的法院,法官在忠實(shí)履行職責(zé)的條件下才能任職;人民自己選舉代表參加議會(huì)——凡此種種,完全是嶄新的發(fā)現(xiàn),或者是在現(xiàn)代趨向完善方面取得的主要進(jìn)步。這些都是手段,而且是有力的手段,通過(guò)這些手段,共和政體的優(yōu)點(diǎn)得以保留,缺點(diǎn)可以減少或避免?！庇纱硕⒌墓埠驼w是古典共和的基本理念與當(dāng)代憲法理念結(jié)合的現(xiàn)代共和政體。

政黨政治是民主的伴生物,“政黨是民主政府的必要機(jī)構(gòu);這是現(xiàn)代政治學(xué)的公理?！雹邴湹线d同是也看到了政黨政治之下黨爭(zhēng)的危害與不可避免。他在第10篇中從防止黨爭(zhēng)、保障政黨政治為民主服務(wù)的角度向公眾論證了共和政體的優(yōu)勢(shì)。 “……黨爭(zhēng)的潛在原因就這樣深植于人性之中;……我們的結(jié)論是,黨爭(zhēng)的原因不能排除,只有用控制其結(jié)果的方法求得解決?！埠驼w在控制黨爭(zhēng)影響方面優(yōu)于民主政體之處,同樣也是大共和國(guó)勝于小共和國(guó)之處,也就是聯(lián)邦優(yōu)于組成聯(lián)邦的各州之處?！惫埠驼w下施行代議制,政府由人民選舉出來(lái)的少數(shù)公民組成權(quán)力機(jī)構(gòu),這些代表要想當(dāng)選必須在德行、才智等各個(gè)方面贏得普通民眾的信任,國(guó)家越大獲得支持的幾率就越低,所以一般共和制下代表都是由德、才、智超群的人來(lái)?yè)?dān)任,如果他們一旦違背了最初的承諾,有損害民眾合法權(quán)益的行為時(shí),選民有權(quán)將其罷免。所以,黨派的領(lǐng)袖就會(huì)受到地域和支持率的制約,黨爭(zhēng)的范圍也被控制在一定的范圍之內(nèi)。雖然麥迪遜無(wú)法預(yù)見(jiàn)政黨政治以后的發(fā)展,但是最初的理念及采取的應(yīng)對(duì)措施至今仍有現(xiàn)實(shí)意義。

(二)代議制

J.S密爾在《代議制政府》中論述道,“經(jīng)過(guò)上述各種考慮,顯然能夠充分滿(mǎn)足社會(huì)所有要求的唯一政府是全體人民參加的政府;……只有容許所有的人在國(guó)家主權(quán)中都有一份才是終究可以想望的。但是既然在面積和人口超過(guò)一個(gè)小市鎮(zhèn)的社會(huì)里除公共事務(wù)的某些極次要的部分外所有的人親自參加公共事務(wù)是不可能的,從而就可得出結(jié)論說(shuō),一個(gè)完善政府的理想類(lèi)型一定是代議制政府了?！?/p>

麥迪遜指出,“…共和國(guó)…從大部分人民那里直接、間接地得到一切權(quán)力,并由某些自愿任職的人在一定時(shí)期內(nèi)或者在其忠實(shí)履行職責(zé)期間進(jìn)行管理?！?“美國(guó)之所以有異于其他共和政體者,其最可使恃之處,乃在于代議制的原則;這一原則是美國(guó)據(jù)以行動(dòng)的樞紐,……”。此種代議制的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在漢密爾頓在第60篇中所寫(xiě),“眾議院直接由人民選舉,參議院由州議會(huì)選舉,總統(tǒng)由人民為此目的而選出的選舉人選舉。”一般而言,一國(guó)的代議機(jī)關(guān)即為立法機(jī)關(guān),有一院制和兩院制。但是美國(guó)的設(shè)計(jì)卻獨(dú)具特色,除了眾、參兩院外,總統(tǒng)也是由人民選舉的選舉人團(tuán)產(chǎn)生,而不是由立法機(jī)關(guān)產(chǎn)生。

由于美國(guó)的聯(lián)邦制度的特色,其參眾兩院的權(quán)力設(shè)計(jì)也與其他國(guó)家不同,其政府既是國(guó)家性的政府又是聯(lián)邦的政府。“因此,擬議中的憲法嚴(yán)格來(lái)說(shuō)既不是一部國(guó)家憲法,也不是一部聯(lián)邦憲法,而是兩者的結(jié)合。其基礎(chǔ)是聯(lián)邦性的不是國(guó)家性的;……”因此,在兩個(gè)立法機(jī)構(gòu)權(quán)力的分配和行使上,參議院占據(jù)著一定的優(yōu)勢(shì)地位,這與美國(guó)首先是一個(gè)聯(lián)邦國(guó)家的現(xiàn)實(shí)是分不開(kāi)的。

(三)三權(quán)分立與制衡

孟德斯鳩認(rèn)為,“三權(quán)分立是自由的基本保障。因?yàn)楫?dāng)立法、執(zhí)法和司法權(quán)力分離時(shí),三個(gè)不同機(jī)構(gòu)必須同時(shí)濫用權(quán)力,公民權(quán)利才會(huì)受到侵犯?！雹壑茟棔?huì)議設(shè)計(jì)的美國(guó)憲法雖然遵循的也是孟德斯鳩的三權(quán)分立與制衡理論,但是制憲者對(duì)其理論卻有著獨(dú)特的見(jiàn)解。三權(quán)雖然分立但并非互不相關(guān),如立法機(jī)關(guān)有權(quán)彈劾總統(tǒng),總統(tǒng)有有限的法案否決權(quán),參議院與總統(tǒng)共同行使締約權(quán)等等。由是引起了反對(duì)者的激烈反對(duì)。為了論證新憲法的優(yōu)越性,麥迪遜在第47篇中做了專(zhuān)門(mén)論述。他指出盡管孟德斯鳩的這個(gè)原理使用的是如此絕對(duì)的口氣,但是通過(guò)對(duì)各州憲法的考察可發(fā)現(xiàn),理論上的絕對(duì)分立在實(shí)踐中并沒(méi)有得到絕對(duì)的執(zhí)行。適當(dāng)?shù)幕旌喜坏粫?huì)損害分立,某種程度上會(huì)使其得到鞏固。

在制衡上,一個(gè)是對(duì)其權(quán)力本身加以任期、任職資格、選舉方式及權(quán)力運(yùn)行方式加以限制,另一方面是將一些權(quán)力分配給一些部門(mén)共同行使,即使該權(quán)力具有混合的形式,在某些重大問(wèn)題上任何部門(mén)都不能單獨(dú)行動(dòng),以彼此制約。麥迪遜認(rèn)為,“不能否認(rèn),權(quán)力具有一種侵犯性質(zhì),應(yīng)該通過(guò)給它規(guī)定的限度在實(shí)際上加以限制。” 但是,“僅在書(shū)面上劃分各部門(mén)的法定范圍,不足以防止導(dǎo)致政府所有權(quán)力殘暴地集中在同一些人手中的那種侵犯。”所以,在設(shè)計(jì)各部門(mén)之間的權(quán)力時(shí),應(yīng)當(dāng)使其某些組成部分可以由于相互關(guān)系成為各守本分的手段。

由于權(quán)力本身的性質(zhì),“不可能給予各部門(mén)以同等的自衛(wèi)權(quán)。在共和政體中,立法權(quán)必然處于支配地位。補(bǔ)救這個(gè)不便的方法是把立法機(jī)關(guān)分為不同單位,并且用不同的選舉方式和不同的行動(dòng)原則使他們?cè)诠餐饔玫男再|(zhì)以及對(duì)社會(huì)的共同依賴(lài)方面所容許的范圍內(nèi)彼此盡可能少發(fā)生聯(lián)系。”漢密爾頓在第71篇中寫(xiě)道,“政府各部門(mén)之所以應(yīng)該分權(quán)的原則,也同樣說(shuō)明各部門(mén)之間應(yīng)該互相獨(dú)立。如果行政和司法部門(mén)的組成使之絕對(duì)服從于立法部門(mén),那么把行政和司法同立法分開(kāi)又能達(dá)到什么目的呢?”由此可見(jiàn),分權(quán)是為了制衡,制衡是為了維護(hù)人民的利益不受侵犯。因此分權(quán)是憲政的基礎(chǔ),是人民權(quán)利和政府權(quán)力平衡的手段!

(四)有限政府

“所謂憲政,簡(jiǎn)言之,就是有限政府。……憲政關(guān)涉到兩種關(guān)系:政府與公民之間的關(guān)系,即權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系;政府各部門(mén)之間的關(guān)系?！雹苷臋?quán)力來(lái)自于人民的授權(quán),它的權(quán)力不是無(wú)限的,但是它應(yīng)當(dāng)擁有保護(hù)人民、履行其職責(zé)所必須的權(quán)力。政府應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)、保護(hù)并實(shí)踐正義。

“正義是政府的目的。正義是人類(lèi)社會(huì)的目的。”(第51篇)“一個(gè)好政府應(yīng)該做到兩點(diǎn),一,信守政權(quán)的宗旨,亦即人民的幸福;二,理解實(shí)現(xiàn)其宗旨之最佳途徑?！?第62篇)。 “野心必須用野心來(lái)對(duì)抗。如果人都是天使,就不需要任何政府了。如果是天使統(tǒng)治人,就不需要對(duì)政府任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí),最大困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者,然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn),依靠人民是對(duì)政府的主要控制;但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們,必須有輔助性的預(yù)防措施?！?第51篇)

雖然制憲者也認(rèn)為政府是一種必要的惡,但因其必要所以必不可少。因?yàn)槿祟?lèi)要追求幸福,所以政府要明確其善的目標(biāo)。為了與其任務(wù)相稱(chēng),人民必須授予政府以必要的權(quán)力,同時(shí)又要在授權(quán)的同時(shí)對(duì)其權(quán)力加以適當(dāng)?shù)目刂坪图s束。所以,政府應(yīng)當(dāng)是有限的。

四、結(jié)語(yǔ)

憲法是什么?憲法是全民意志的反映,是全民間基于共同的理想,為了共同的利益而制定的全民契約。憲政是法治的最高形式,同時(shí)也是公民社會(huì)生活的一種方式。憲法不僅僅是一個(gè)全民契約,它體現(xiàn)著一個(gè)民族的道德、文化和傳統(tǒng)。美國(guó)憲法“授權(quán)而非限制”的理念即是北美大陸當(dāng)時(shí)情勢(shì)的一個(gè)反映。

當(dāng)然,美國(guó)憲法并非完美,但其“經(jīng)久不衰”的現(xiàn)實(shí)以及對(duì)其他國(guó)家的憲政所產(chǎn)生的積極影響足以說(shuō)明它是一部成功的憲法。美國(guó)憲法之所以成功,原因是多方面的。

首先,1787年憲法是美國(guó)社會(huì)實(shí)踐發(fā)展的必然產(chǎn)物,是現(xiàn)實(shí)政治發(fā)展的結(jié)果,有其產(chǎn)生的歷史必然性。正如盧梭所言,“‘一切重大的法律不是刻在大理石或銅版上,而是銘記在公民們的心中,民心、民意才是真正的憲法”。⑤其次,雖然最初的邦聯(lián)以失敗而告終,但正是由于各州的統(tǒng)治實(shí)踐以及邦聯(lián)的失敗為制憲者提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)和思考空間。經(jīng)驗(yàn)?zāi)酥腔壑?。所?1787年憲法并不是憑空產(chǎn)生的,而是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)的結(jié)果。第三,美國(guó)憲法是理性的產(chǎn)物,它是眾多來(lái)源于實(shí)踐的制訂者們深思熟慮,各派力量激烈討論、斗爭(zhēng)后妥協(xié)的產(chǎn)物,而不是一時(shí)沖動(dòng)或根據(jù)領(lǐng)袖的意旨制定的。該憲法最大的特點(diǎn)是理性、務(wù)實(shí),體現(xiàn)了洛克和霍布斯的社會(huì)和人性觀念。敢于承認(rèn)人性的惡,并以此為基礎(chǔ)制定權(quán)力分立與制約的政府,使其在獲得強(qiáng)大權(quán)力的同時(shí)保持廉潔,并自覺(jué)的為人民謀福利。

由此而想到了中國(guó)。我們究竟能夠從美國(guó)憲法中學(xué)到什么?是憲法之父?jìng)兊膰?yán)謹(jǐn)與熱情,還是他們獨(dú)特的思維方式?憲法是現(xiàn)實(shí)政治的產(chǎn)物,所以機(jī)械的照搬照抄不會(huì)給我們帶來(lái)憲政。我認(rèn)為,從中汲取制憲的理念,與中國(guó)的實(shí)際相結(jié)合,創(chuàng)制出適合我們國(guó)情的制度體系,才能真正的為人民造福!而提高人口的文化素質(zhì)、道德品質(zhì),培養(yǎng)人民參政議政的意識(shí),才是現(xiàn)實(shí)政治轉(zhuǎn)型的根本動(dòng)力。

美國(guó)憲法已有二百多年的歷史,而我們建國(guó)才半個(gè)多世紀(jì)。一蹴而就是不可能的,但現(xiàn)實(shí)是,我們離目標(biāo)越來(lái)越近了,所以我滿(mǎn)懷希望!

注釋:

①戴激濤.古典共和的憲政解讀.武漢大學(xué)碩士學(xué)位論文.

②George Nole and Cordula Droege,German Public Law Cases 1997/98,5 European Public Law350-361.張千帆.西方憲政體系(下冊(cè)·歐洲憲法).中國(guó)政法大學(xué)出版社.2000年版.第274頁(yè).

③張千帆.西方憲政體系(下冊(cè)·歐洲憲法).中國(guó)政法大學(xué)出版社.2000年版.第219頁(yè).

④陳端洪.憲政初論.比較法研究.1992(4).

⑤龔祥瑞.論憲法的權(quán)威性.市場(chǎng)邏輯與國(guó)家觀念.三聯(lián)書(shū)店.1996年版.