邵 萍

摘要阿馬蒂亞·森作為1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者,其經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的成就是不容忽視的,除此之外,他提出以自由看待發(fā)展的新的自由觀也從一個(gè)新的角度概括了自由的實(shí)質(zhì)含義,即把自由放在了實(shí)質(zhì)的意義上,得出自由是享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。他的實(shí)質(zhì)自由的提出以及圍繞這一概念的進(jìn)一步闡釋不僅成為了他自身一套自由思想的基礎(chǔ)理論,也為其經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)、政治哲學(xué)提供了思想基石,更重要的是他提出了一種全新的評(píng)價(jià)自由的標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞阿馬蒂亞·森 自由 可行能力 實(shí)質(zhì)

中圖分類(lèi)號(hào):B5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-296-02

自由作為思想史上的一個(gè)重要概念,對(duì)它的討論一直是個(gè)熱點(diǎn)。因?yàn)樽杂杀旧砭途哂袕V泛性,再加上當(dāng)代社會(huì)法制化、民主化的加強(qiáng),自由也越來(lái)越多的與權(quán)利、公平、平等、正義相聯(lián)系,對(duì)自由研究的學(xué)者也擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哲學(xué)家、政治學(xué)家、倫理學(xué)家的隊(duì)伍當(dāng)中。在所有的研究當(dāng)中,阿馬蒂亞·森的實(shí)質(zhì)意義上的自由觀是獨(dú)樹(shù)一幟的。

對(duì)于自由的理解,阿馬蒂亞·森有著自己獨(dú)到的見(jiàn)解,他大致也將自由歸為自由的過(guò)程方面和自由的能力方面,但他更加關(guān)注的是自由的能力方面。能力(capability)這個(gè)概念是構(gòu)成森自由概念的核心詞,在自由體系當(dāng)中占有重要的地位。森在綜合了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論、政治哲學(xué)、經(jīng)驗(yàn)研究以及道德等領(lǐng)域的認(rèn)知和成果,提出了實(shí)質(zhì)自由的概念,即“‘自由是在‘實(shí)質(zhì)的意義上的,即享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。實(shí)質(zhì)自由包括免受困苦——諸如饑餓、營(yíng)養(yǎng)不良、可避免的疾病、過(guò)早死亡之類(lèi)——基本的可行能力,以及能夠識(shí)字、算數(shù)、享受政治參與等等的自由”。事實(shí)上森討論的自由的范圍是非常廣泛的,他的自由的視角是通過(guò)對(duì)不自由的反應(yīng)來(lái)說(shuō)明的,不自由的形式包括對(duì)基本生存自由的剝奪,如遭受饑荒的國(guó)家的人們的營(yíng)養(yǎng)不足、可避免的疾病、過(guò)早的死亡;對(duì)政治自由和基本公民權(quán)利的剝奪;對(duì)經(jīng)濟(jì)方面自由的剝奪,如經(jīng)濟(jì)保障的缺乏。實(shí)質(zhì)自由包括法制意義的自由,由法律規(guī)定的各種自由權(quán)利來(lái)保證,但也不局限于權(quán)利,因?yàn)樽杂墒侨藗兡軌蜻^(guò)自己愿意過(guò)的那種生活的“可行能力”,故社會(huì)也要為其成員提供這樣的“政治權(quán)益”,比如說(shuō),失業(yè)者有資格得到救濟(jì),收入在最低標(biāo)準(zhǔn)線之下者有資格得到補(bǔ)助,每一個(gè)孩子都有資格上學(xué)受教育。

一、可行能力下的自由觀

阿馬蒂亞·森把自由定義為一種享有的可行能力,一個(gè)人的自由反應(yīng)在其可行能力當(dāng)中,他這樣來(lái)認(rèn)識(shí)可行能力“一個(gè)人的可行能力指的是此人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可能的功能性活動(dòng)組合。可行能力因此是一種自由,是實(shí)現(xiàn)各種可能的功能性組合的實(shí)質(zhì)自由(或者用日常語(yǔ)言說(shuō),就是實(shí)現(xiàn)各種不同的生活方式的自由)”。這里的“功能性活動(dòng)”來(lái)源于亞里士多德,它反映的是一個(gè)人認(rèn)為值得去做或達(dá)到的多種所養(yǎng)的事情或狀態(tài),包括著很多的種類(lèi),從初級(jí)要求如足夠的食物、充足的營(yíng)養(yǎng)、免受可避免的疾病到非常復(fù)雜的活動(dòng)或者個(gè)人的狀態(tài),如參與國(guó)家事務(wù)和擁有自尊。所以有價(jià)值的功能性活動(dòng)可以包括吃穿住行、讀書(shū)、學(xué)習(xí)、宗教信仰等。把自由定義為實(shí)現(xiàn)各種功能性活動(dòng)的能力,其出發(fā)點(diǎn)在于對(duì)人的生活質(zhì)量、需要以及人的積極能動(dòng)性的關(guān)注。能力是介于自然能力和實(shí)際行動(dòng)之間的東西,就像大多數(shù)人生來(lái)就擁有對(duì)光和色彩感知的能力,可以說(shuō)大多數(shù)人都擁有這種能力,但是如果對(duì)光和色彩進(jìn)行更進(jìn)一步深入的分析的話,這種功能我們先天是不具備的,這就要求進(jìn)一步的學(xué)習(xí),或是通過(guò)教育或是通過(guò)實(shí)踐。說(shuō)到這里也就會(huì)涉及一個(gè)問(wèn)題即能力或是自由的主體問(wèn)題——能力的大小。從自由主體實(shí)現(xiàn)的角度來(lái)看,即便自由沒(méi)有外在的障礙,也可能有內(nèi)在的障礙。首先,人的能力的大小直接導(dǎo)致了物品在利用率上的差異,導(dǎo)致一部分能力被剝奪一個(gè)高智商的學(xué)者與一個(gè)瘋?cè)嗽旱挠绣X(qián)的瘋子在追求物質(zhì)生活或是社會(huì)生活的過(guò)程中由于其自身?xiàng)l件的克制所享有的自由權(quán)利是不可能相等的。其次,人的能力的大小和所生活的背景以及所受的教育的程度密不可分。生活的不平等也會(huì)導(dǎo)致人具有的能力的不平等,個(gè)人在把握機(jī)會(huì)和利用資源上由于個(gè)體的差異而存在著不同的結(jié)果,能力是一個(gè)人實(shí)際機(jī)會(huì)的保障,它反映了一個(gè)人在各種功能性活動(dòng)組合中進(jìn)行選擇的自由度,本質(zhì)上代表了個(gè)人想要并且已經(jīng)過(guò)某種生活的自由,從本質(zhì)上說(shuō)能力就等同了自由,這是一個(gè)人所取得的自由度的大小也就是他能力的大小,一定的程度的能力只能實(shí)現(xiàn)一定程度的自由。

二、五種工具性自由

森認(rèn)為自由作為人類(lèi)發(fā)展的至高無(wú)上的目的,本身就存在著重要性,這種觀點(diǎn)與各種形式的自由在促進(jìn)人類(lèi)自由上的工具性作用是區(qū)分開(kāi)的,但在發(fā)展的過(guò)程中由于各種類(lèi)型的自由相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系,擴(kuò)展每一種自由都可以促進(jìn)另一種自由的發(fā)展。森把這樣的擴(kuò)展人類(lèi)一般自由,從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的自由稱(chēng)為工具性自由,這種直接或間接地幫助人們按照自己合意的方式來(lái)生活的工具性自由被歸納為五種:政治自由;經(jīng)濟(jì)條件;社會(huì)機(jī)會(huì);透明性保證;防護(hù)性保障。

政治自由:廣而言之(包括通常所稱(chēng)的公民權(quán)利)指的是人們擁有的確定應(yīng)該由什么人執(zhí)政而且按什么原則來(lái)執(zhí)政的機(jī)會(huì),也包括監(jiān)督并批評(píng)當(dāng)局、擁有政治表達(dá)與出版言論不受審查的自由、能夠選擇不同政黨的自由等等的可能性。可以說(shuō)政治自由即人們?cè)诿裰髡w下所擁有的最廣義的權(quán)利,包括選舉權(quán)、自由言論權(quán)保持異見(jiàn)、挑選行政人員等。政治自由的工具性作用是在政府或是在職官員不得不面對(duì)批評(píng)或?qū)で笾С謺r(shí)而積極聽(tīng)取民眾的需要的時(shí)候彰顯出來(lái)的,也就是說(shuō)為了公開(kāi)的表示我們所珍視的東西并要求它們得到重視,就需要言論自由和民主選舉。就好比饑餓從來(lái)沒(méi)有發(fā)生在獨(dú)立的、有定期選舉的、允許反對(duì)黨提出批評(píng)的、允許媒體自由報(bào)道的民主國(guó)家。

經(jīng)濟(jì)條件:指的是個(gè)人分別享有的為了消費(fèi)、生產(chǎn)、交換的目的而運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)會(huì)。一個(gè)人所具有的經(jīng)濟(jì)權(quán)益將取決于所擁有的或可資運(yùn)用的資源、以及交換條件,諸如相對(duì)價(jià)格和市場(chǎng)運(yùn)作。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家個(gè)人收入和財(cái)富的增加,是國(guó)家有財(cái)力有能力擔(dān)負(fù)起承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、提供社會(huì)服務(wù)的職責(zé)。在通過(guò)提升公共教育、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)既維護(hù)了社會(huì)的安定又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

社會(huì)機(jī)會(huì):指的是在社會(huì)教育、醫(yī)療保健及其他方面所實(shí)行的安排,它們影響個(gè)人賴(lài)以享受更好的生活的實(shí)質(zhì)自由。森認(rèn)為社會(huì)機(jī)會(huì)對(duì)個(gè)人享有更健康的生活、避免可防治的疾病、過(guò)早的死亡以及更有效的參與經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)都是十分重要的,因?yàn)椴蛔R(shí)字的人既不能參與日益激烈的全球化貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)也無(wú)法很好的參與需要書(shū)面文字的政治活動(dòng),這本身就是其可行能力的欠缺,是一種不自由。社會(huì)機(jī)會(huì)是人們追求實(shí)質(zhì)自由的一個(gè)前提保障。

透明性保證:所涉及的是滿足人們對(duì)公開(kāi)性的需要:在保證信息公開(kāi)和明晰的條件下自由地交易。人們?cè)谏鐣?huì)交往中需要一定的信用,這就取決于在交往過(guò)程中的公開(kāi)性、對(duì)信息發(fā)布及信息準(zhǔn)確性的保證,所以透明性擔(dān)保與健全的市場(chǎng)機(jī)制緊密相聯(lián),從事交易的雙方總是預(yù)期在交易時(shí)掌握到全面而準(zhǔn)確的信息,而且也在達(dá)成協(xié)議后會(huì)信守承諾,如果沒(méi)有信用的存在,社會(huì)也將無(wú)法維持正常的秩序,在這個(gè)意義上,透明性擔(dān)保成為個(gè)人的實(shí)質(zhì)自由的重要組成部分。

防護(hù)性保障:因?yàn)闊o(wú)論多好的經(jīng)濟(jì)體系,總會(huì)由于一些物質(zhì)條件的變化而對(duì)某些人的生活產(chǎn)生不利的影響,導(dǎo)致一部分人處于受損害的邊緣或?qū)嶋H上落入貧困的境地,這就需要防護(hù)性保障來(lái)提供社會(huì)安全網(wǎng),目的是防止受影響人遭受更大的痛苦甚至是挨餓以致死亡。森給定的防護(hù)性保障的領(lǐng)域包括固定的制度性安排,例如失業(yè)救濟(jì)合法定的貧困者收入補(bǔ)助,以及臨時(shí)應(yīng)需要而定的安排,例如饑荒救濟(jì)或者為貧困者提供可增加他們收入的緊急公共就業(yè)項(xiàng)目。

三、自由發(fā)展觀

在阿馬蒂亞·森的自由理論中,自由不僅是發(fā)展的首要目的,而且是促進(jìn)發(fā)展不可缺少的手段。經(jīng)濟(jì)發(fā)展就基本性而言是自由的增長(zhǎng),發(fā)展是由自由的擴(kuò)展所組成,人們生活質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)質(zhì)自由而不應(yīng)該是財(cái)富,發(fā)展可以看作是擴(kuò)展人們享有的真實(shí)自由的一個(gè)過(guò)程”。長(zhǎng)期以來(lái)人們對(duì)待發(fā)展的定義往往狹隘于經(jīng)濟(jì)層面,經(jīng)濟(jì)總量的增加、人均收入的提升、國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)、乃至技術(shù)的進(jìn)步、社會(huì)現(xiàn)代化的程度,但在阿馬蒂亞·森的認(rèn)識(shí)當(dāng)中,這些都可以看做是擴(kuò)展社會(huì)成員所應(yīng)享有的自由的手段,發(fā)展必須更加關(guān)注使我們生活得更充實(shí)和擁有更多的自由。

首先,自由作為發(fā)展的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。在阿馬蒂亞·森的理論體系中,他認(rèn)為以人為中心,發(fā)展的最高目標(biāo)就是人的自由的發(fā)展,自由本身又作為最根本的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。誠(chéng)然,財(cái)富、收入、技術(shù)進(jìn)步在一定程度上能夠成為人們生活的目標(biāo),但這些僅僅局限于工具性范疇內(nèi),也是為人的發(fā)展、人的福利而服務(wù)的。所以在批判了傳統(tǒng)的現(xiàn)代的功利主義、公平主義和自由至上主義價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,阿馬蒂亞·森提出了以自由作為價(jià)值判斷的新的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。在新的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)思想的指導(dǎo)下發(fā)展不再是單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),它應(yīng)該是對(duì)人類(lèi)自由的各種可能性的一種全面承諾,是對(duì)“一個(gè)人選擇有理由珍視的生活的實(shí)質(zhì)自由-即可行能力”的全面擴(kuò)展,是對(duì)人類(lèi)自由的各種可能性的一種全面承諾,這是自由作為評(píng)價(jià)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的精義所在。對(duì)發(fā)展的恰當(dāng)評(píng)價(jià),不能簡(jiǎn)單地用效用加總、幸福指數(shù)、痛苦指數(shù)、資本增殖、科財(cái)富增加、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所慣用的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量。因?yàn)榘l(fā)展不僅僅是一種物質(zhì)性的創(chuàng)造活動(dòng),更是一種價(jià)值性的創(chuàng)造活動(dòng)。

其次,自由是發(fā)展的首要目的。自由在發(fā)展的過(guò)程中居于中心地位,其原因有兩個(gè):一是評(píng)價(jià)性原因,一是實(shí)效性原因。評(píng)價(jià)性原因指的是對(duì)進(jìn)步的評(píng)判必須以人們擁有的自由是否得到增進(jìn)為首要標(biāo)準(zhǔn);實(shí)效性原因,發(fā)展的實(shí)現(xiàn)全面地取決于人們的自由的主體地位。發(fā)展是人的發(fā)展,自由、自立的主體才是發(fā)展的主要?jiǎng)恿?自由主體本身就可以看做是發(fā)展的一個(gè)“構(gòu)建性”部分,即發(fā)展本身就意味著對(duì)自由的追求。阿馬蒂亞·森所謂的實(shí)質(zhì)性自由如免受饑餓的自由、政治參與的自由、接受教育或醫(yī)療保健的自由與發(fā)展的關(guān)聯(lián)并不是因?yàn)橥ㄟ^(guò)他們對(duì)國(guó)民總值的增長(zhǎng)或促進(jìn)了工業(yè)化進(jìn)程的加快,實(shí)際上這些自由和權(quán)利對(duì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步也作出了很大的貢獻(xiàn)。對(duì)此,阿馬蒂亞·森列舉了如上所提的五種工具性自由,并依次給以了詳細(xì)的解釋。

第三,發(fā)展就是擴(kuò)展自由。發(fā)展可以看作是一個(gè)擴(kuò)展人們所享有的真實(shí)自由的過(guò)程,發(fā)展要求清除那些限制人們自由的主要因素,即貧困、暴政、社會(huì)機(jī)會(huì)的缺乏與剝奪、公共物品的忽視等。阿馬蒂亞·森認(rèn)為,人類(lèi)發(fā)展分析路徑常常被誤解為只局限于人類(lèi)發(fā)展指數(shù)(HDI)中的三種能力,即提高人均壽命、教育水平及生活質(zhì)量。他認(rèn)為還應(yīng)該有第四種能力——參與社會(huì)生活的能力。發(fā)展的根本目的在于實(shí)質(zhì)性自由,即那些實(shí)實(shí)在在的與人的生活息息相關(guān)的可行能力,所以評(píng)價(jià)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)擴(kuò)展到可行能力所包含的項(xiàng)目中。

如上所述,自由與發(fā)展是密不可分的,自由是發(fā)展的目標(biāo)和手段,發(fā)展的目的是擴(kuò)展實(shí)質(zhì)性自由,發(fā)展的過(guò)程離不開(kāi)五種工具性自由,同時(shí)發(fā)展也為擴(kuò)展自由提供很好的條件,政治自由促進(jìn)經(jīng)濟(jì)條件的優(yōu)化,經(jīng)濟(jì)條件的改善又推動(dòng)著政治自由的擴(kuò)展。

阿馬蒂亞·森以可行能力對(duì)自由問(wèn)題進(jìn)行了全面的闡釋,為我們研究自由思想提供了一個(gè)新的著眼點(diǎn),引發(fā)了對(duì)自由的新一輪的思考,進(jìn)而帶動(dòng)了與自由緊密相連的發(fā)展、公平、正義等這些問(wèn)題的研究?，F(xiàn)階段我國(guó)提倡建立社會(huì)主義和諧社會(huì),這意味著權(quán)利、平等、自由和公正,意味著對(duì)實(shí)質(zhì)自由的擴(kuò)展,既保障所有公民應(yīng)得的各種權(quán)利,如生存權(quán)、就業(yè)權(quán)、受教育權(quán)以及社會(huì)保障權(quán)等等又要使公民具有平等的機(jī)會(huì)參與到社會(huì)中的各項(xiàng)事務(wù)中來(lái),還要所有成員都能夠充分發(fā)揮自己的潛能,這樣的社會(huì)才是一個(gè)充分自由的和諧社會(huì)。

注釋:

阿馬蒂亞·森.任賾,于真譯.以自由看待發(fā)展.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社.2002.30,3,62,153,32,33.

姜春蘭,阿馬蒂亞·森.積極自由觀初探.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社.2005.

吳瑾菁.透視阿馬蒂亞·森的自由發(fā)展觀.湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版).2005(3).41.