李德春

摘要著作權(quán)的限制是指對(duì)著作權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)行使的限制。本文從法哲學(xué)基礎(chǔ)的角度論述了其存在的立法基礎(chǔ)及現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),同時(shí)本文也重點(diǎn)探討了限制制度的具體內(nèi)容,即權(quán)能限制。

關(guān)鍵詞著作權(quán) 著作權(quán)的限制制度 利益平衡 權(quán)能限制

中圖分類(lèi)號(hào):D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-061-01

著作權(quán)的限制是指對(duì)著作權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)行使的限制,這種限制是享有著作權(quán)必須付出的代價(jià)。各國(guó)在以法律形式保護(hù)著作權(quán)時(shí)無(wú)不明確指出:法律一方面要保護(hù)著作權(quán)人的利益,另一方面要保護(hù)社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的利用,以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)科學(xué)、文化和藝術(shù)的發(fā)展。

一、著作權(quán)的限制制度的法哲學(xué)基礎(chǔ)

著作權(quán)的限制制度的法哲學(xué)基礎(chǔ)在于利益平衡,即著作權(quán)人的個(gè)人利益與社會(huì)利益的平衡。

權(quán)利限制度的核心內(nèi)容就是協(xié)調(diào)著作權(quán)制度中的各種利益關(guān)系。著作權(quán)限制制度的實(shí)質(zhì)歸根到底,就是如何認(rèn)識(shí)著作權(quán)法律關(guān)系中的各種利益并加以平衡的問(wèn)題。著作權(quán)法的保護(hù)對(duì)象為擁有著作權(quán)的作品。作品的一個(gè)重要特征就是非物質(zhì)性,其存在不具有一定的形態(tài),人們不能對(duì)其進(jìn)行實(shí)在而具體的控制,所以容易為若干主體同時(shí)占有、共同利用。作品的這一特點(diǎn)致使作品極易脫離著作權(quán)人的控制,使彈精竭慮創(chuàng)作作品的作者一無(wú)所獲。因此,法律必須以專(zhuān)有權(quán)利的形式來(lái)維護(hù)作者的合法權(quán)益,即著作權(quán)人對(duì)其獨(dú)創(chuàng)的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品擁有獨(dú)占的、排他的專(zhuān)有權(quán)利,其功能在于維護(hù)作者對(duì)其智力成果的控制,保護(hù)其正當(dāng)權(quán)益,鼓勵(lì)其創(chuàng)作更優(yōu)秀的作品。

現(xiàn)代各國(guó)著作權(quán)法在奉行對(duì)作者權(quán)益予以保護(hù)的同時(shí),也注重了對(duì)社會(huì)利益的保護(hù)。以作者權(quán)益為保護(hù)重心的“個(gè)人本位”強(qiáng)調(diào)了作者的個(gè)人利益,但絕對(duì)的、放任的“個(gè)人本位”容易導(dǎo)至作者權(quán)利的濫用,因此,現(xiàn)代著作權(quán)法摒棄了“個(gè)人本位”、“國(guó)家本位”的立法觀,尋求新的立法理論。現(xiàn)代著作權(quán)法除考慮作品創(chuàng)作者的利益外,還兼顧了作品傳播者與作品使用者的利益,將著作權(quán)觀念轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃S護(hù)作者權(quán)益為核心,兼顧國(guó)家、個(gè)人利益的“雙向本位”價(jià)值觀。著作權(quán)的限制制度是實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法利益平衡的基本機(jī)制,其功能在于通過(guò)對(duì)著作權(quán)的適當(dāng)限制,確保社會(huì)公眾能接觸和分享知識(shí)產(chǎn)品,平衡著作權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益,從而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)精神文明和物質(zhì)文明的發(fā)展。

二、著作權(quán)的權(quán)能限制

著作權(quán)的限制在廣義上分為時(shí)間限制,地域限制和權(quán)能限制,但一般專(zhuān)指權(quán)能限制。權(quán)能限制涉及合理使用、法定許可使用,強(qiáng)制許可使用和權(quán)利窮竭等內(nèi)容。

(一)合理使用

合理使用是現(xiàn)在各國(guó)著作權(quán)法普遍采用的一項(xiàng)法律制度。合理使用制度具體包括合理使用的范圍及條件,合理使用的判斷標(biāo)準(zhǔn)等。

1.個(gè)人使用

個(gè)人使用的目的一般界定為“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究”,即非商業(yè)性目的而使用他人已發(fā)表的作品。關(guān)于個(gè)人使用應(yīng)具備兩個(gè)條件,一是限于使用者本人自已使用,二是限于不以營(yíng)利為目的的使用。兩都應(yīng)同時(shí)具備。各國(guó)的著作權(quán)在規(guī)定合理使用制度時(shí)有不同的規(guī)定,如對(duì)個(gè)人使用中的作品利用方式有所限制,法國(guó)法第41條將個(gè)人使用限制為“私人表演”和“私人復(fù)制”。另外,因個(gè)人欣賞目的而無(wú)償利用他人作品的情形,被排除在個(gè)人使用的范圍之外。

2.新聞報(bào)道的使用

新聞報(bào)道一般是指為報(bào)道時(shí)事新聞,在報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品?！恫疇柲峁s》第10條之2對(duì)新聞報(bào)道的使用限定為“在事件過(guò)程中看到或聽(tīng)到的文學(xué)或藝術(shù)作品,且符合報(bào)道目的正常需要的范圍內(nèi)”。多數(shù)國(guó)家依據(jù)公約作了明確的規(guī)定。

3.轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播使用

報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播發(fā)表在其他新聞媒介作品有三個(gè)條件,一是限于經(jīng)濟(jì)、政治或宗教的時(shí)事性文章,以及具有同類(lèi)性質(zhì)的廣播作品;二是限于該文章或廣播作品無(wú)保留復(fù)制權(quán)與播放權(quán)的聲明;三是在任何情況下均須指出作品的出處。

4.教學(xué)或科研使用

教學(xué)或科研使用是指為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究,翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品,供教學(xué)或者科研人員使用,但不得出版發(fā)行。教學(xué)或科研使用必須是非商業(yè)目的。

5.公務(wù)使用

公務(wù)使用屬于公共管理活動(dòng)中的使用,一般是指國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品。國(guó)家機(jī)關(guān)的公務(wù)使用方式限制為復(fù)制與翻譯,而不包括表演、改編、整理等其他使用方式。

6.免費(fèi)表演

免費(fèi)表演是指表演已經(jīng)發(fā)表的作品,該表演未向公眾收取費(fèi)用,也未向表演者支付報(bào)酬。表演是指演奏樂(lè)曲、上演劇本、朗誦詩(shī)詞等真接或借助技術(shù)設(shè)備以聲音、表情、動(dòng)作公開(kāi)再現(xiàn)作品。通常該類(lèi)表演不得以營(yíng)利為目的,即使是不向觀眾或聽(tīng)眾收費(fèi)。

(二)強(qiáng)制許可使用

強(qiáng)制許可使用是指在特定條件下,由著作權(quán)主管機(jī)關(guān)根據(jù)情況,將對(duì)已發(fā)表作品進(jìn)行特殊使用的權(quán)利授權(quán)予申請(qǐng)獲得此項(xiàng)權(quán)利的使用人的制度。強(qiáng)制許可使用的功能在于借肋強(qiáng)制許可的方式限制著作權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)利,確保公眾接觸作品、使用作品的可能性,以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)與文化的進(jìn)步。

(三)權(quán)利窮竭

所謂權(quán)利窮竭是指權(quán)利人行使一次即告用盡的有關(guān)權(quán)利不能再次行使。這一原則,適用于著作權(quán)中的發(fā)行權(quán),一旦作品的原件或是復(fù)制件經(jīng)權(quán)利人同意而進(jìn)入市場(chǎng)后,則該作品作為商品的進(jìn)一步銷(xiāo)售,著作權(quán)人均無(wú)權(quán)控制。該原則的目的在于消除著作權(quán)的專(zhuān)有性對(duì)商品流通所產(chǎn)生的消極影響。

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