杜晶晶　岳艷霞

一、商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為的分類

商業(yè)秘密具有秘密性、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和保密性，不僅非商業(yè)秘密權(quán)利人會(huì)采取各種手段來獲取商業(yè)秘密信息，使自己“搭乘”商業(yè)秘密的便車，而且商業(yè)秘密權(quán)利人由于“理性經(jīng)濟(jì)人”的作用更是采取各種方式，使商業(yè)秘密利益最大化，甚至進(jìn)行壟斷等限制競(jìng)爭的行為，據(jù)此，可以將商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為分為以下兩大類：

(一)非商業(yè)秘密權(quán)利人的不正當(dāng)競(jìng)爭行為。

世界各國對(duì)非商業(yè)秘密權(quán)利人不正當(dāng)競(jìng)爭行為的規(guī)定主要是各種侵犯商業(yè)秘密的行為。美國規(guī)定了五種侵犯商業(yè)秘密的類型，日本《反不正當(dāng)競(jìng)爭防止法》第1條和第2條規(guī)定了日本侵犯商業(yè)秘密的主要類型。我國《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》第十條也對(duì)經(jīng)營者侵犯商業(yè)秘密的種類做了規(guī)定。從各國的法律規(guī)定中可以看出，非商業(yè)秘密權(quán)利人的不正當(dāng)競(jìng)爭行為主要有：(1)以引誘、欺騙、脅迫、盜竊等不正當(dāng)手段獲取、批露、使用商業(yè)秘密的行為；(2)以正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密，而后批露、使用的行為，(如企業(yè)職工、雇員離職后泄露商業(yè)秘密的行為；因訂立合同、參加訴訟、行政申請(qǐng)等過程中知悉商業(yè)秘密，而外泄、批露或使用)；(3)明知是以上述方式或手段獲取、批露的商業(yè)秘密而仍然加以批露、使用。

(二)商業(yè)秘密權(quán)利人濫用商業(yè)秘密限制競(jìng)爭的行為。

由于商業(yè)秘密具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且具有秘密性，在競(jìng)爭日益激烈的今天，商業(yè)秘密已成為競(jìng)爭者在市場(chǎng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位的重要手段。一旦競(jìng)爭者掌握了商業(yè)秘密，就可以提高自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率，更有可能制造出符合消費(fèi)者口味的商品，競(jìng)爭能力也隨之加強(qiáng)，從而導(dǎo)致該產(chǎn)品可以在市場(chǎng)中占有很高的份額。而對(duì)其他的競(jìng)爭者來說，由于商業(yè)秘密的持有人可能基于一項(xiàng)技術(shù)而在長時(shí)期內(nèi)主導(dǎo)某類產(chǎn)品的生產(chǎn)，使得新的競(jìng)爭對(duì)手無法進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。因?yàn)榫蜕虡I(yè)秘密來說，“推出新產(chǎn)品的廠商由于顧客對(duì)其產(chǎn)品的偏愛程度和信譽(yù)的增加，會(huì)擁有某種超過競(jìng)爭對(duì)手的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，后繼者要打破這種優(yōu)勢(shì)則常常要花費(fèi)很大的精力”。所以，商業(yè)秘密可以使企業(yè)形成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，就可以控制、操縱整個(gè)市場(chǎng)，削弱甚至排除競(jìng)爭。

商業(yè)秘密權(quán)利人利用商業(yè)秘密限制競(jìng)爭的行為在實(shí)踐中主要表現(xiàn)為：第一，商業(yè)秘密的持有人能夠利用技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)取得競(jìng)爭上的優(yōu)勢(shì)，從而占取較大的市場(chǎng)份額，形成經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)，對(duì)其他競(jìng)爭者進(jìn)行排斥和限制，由此形成壟斷。第二，商業(yè)秘密的持有人可以依據(jù)商業(yè)秘密的特性，對(duì)其合作者進(jìn)行備方面的限制，這也會(huì)造成壟斷。如在許可協(xié)議中指定銷售范圍、設(shè)定生產(chǎn)數(shù)量等。第三，商業(yè)秘密權(quán)利人之間的聯(lián)合也可能造成壟斷。生產(chǎn)系列產(chǎn)品的各生產(chǎn)廠家各自持有相關(guān)的商業(yè)秘密，雖然他們?cè)谛问缴鲜歉髯元?dú)立的企業(yè)，但是如果這些廠家聯(lián)合起來，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)也會(huì)造成壟斷，從而形成類似托拉斯式的壟斷組織。第四，為了抑制競(jìng)爭者的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，經(jīng)常以商業(yè)秘密權(quán)受到侵犯為由濫用自己的訴訟權(quán)利，企圖給他人造成信譽(yù)上與經(jīng)濟(jì)上的損失，進(jìn)而達(dá)到置其于不利情形的目的，甚至有人利用對(duì)方可能會(huì)在訴訟中泄露商業(yè)秘密的可能性而不斷惡意訴訟。

二、商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為原因分析

(一)非商業(yè)秘密權(quán)利人侵害商業(yè)秘密的原因。

商業(yè)秘密帶來巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，缺乏或者沒有這類技術(shù)就不能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭中立穩(wěn)，為了與對(duì)手平起平坐，便需要獲得與對(duì)手一樣的商業(yè)秘密，但是，商業(yè)秘密的獲得，首先在競(jìng)爭對(duì)手機(jī)會(huì)很小，而且需要支付較大的成本，所以，攫取商業(yè)秘密就成了最便捷的方式。商業(yè)秘密自身的特性又決定了商業(yè)秘密的隱蔽性和隱秘性，在從權(quán)利人那里得不到或需要付出較大成本時(shí)，各種侵犯商業(yè)秘密的“搭便車”現(xiàn)象就“遍地開花”了。因?yàn)槭袌?chǎng)有競(jìng)爭，所以會(huì)淘汰劣者；劣者若要縮小差異化競(jìng)爭，最需要的便是削平商業(yè)秘密權(quán)利人的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，使其秘密公開。

(二)商業(yè)秘密權(quán)利人限制競(jìng)爭的行為的原因。

商業(yè)秘密因?yàn)榫哂忻孛苄远股虡I(yè)秘密權(quán)利人具有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，但是，非商業(yè)秘密權(quán)利人總有捅破這一秘密的動(dòng)機(jī)，而且，商業(yè)秘密不像專利權(quán)那樣，因?yàn)楣居诒姸玫絿业谋Ｗo(hù)，如果商業(yè)秘密被公之于眾，那么商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)價(jià)值便蕩然無存，這對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利人來說，是極大的損失。即便國家針對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為作了處罰規(guī)定，但是市場(chǎng)環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)比任何別的目的都重要，商業(yè)秘密的安危仍然處于不確定中。所以，商業(yè)秘密權(quán)利人一方面會(huì)采取保密措施，加強(qiáng)自身保護(hù)，并求助于法律，另外一方面也會(huì)在秘密還是秘密的時(shí)候，極大充分利用秘密，使得利益最大化，這是由商業(yè)秘密的壟斷性而自然衍生的(當(dāng)然，商業(yè)秘密壟斷的合理利用是應(yīng)該鼓勵(lì)和提倡的)。

三、世界各國對(duì)商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為的規(guī)制

如前所述，世界各國和國際組織關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的立法已有很多，無論是判例法模式，還是成文法模式，又或者是分散立法模式，對(duì)商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為，其內(nèi)容主要側(cè)重于非商業(yè)秘密權(quán)利人對(duì)商業(yè)秘密的侵害的規(guī)制上。商業(yè)秘密保護(hù)的國際公約有《TRIPS協(xié)議》和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的《反不正當(dāng)競(jìng)爭示范法》，其中，《TRIPS協(xié)議》將商業(yè)秘密視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，并提升到財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯的地位進(jìn)行保護(hù)，而且規(guī)定了對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的措施和保密期限，以及賠償損失的規(guī)定。英美法系國家里，美國關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)立法最多，主要有《侵權(quán)法重述》、《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》、《不正當(dāng)競(jìng)爭法重述》，其中《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》是為保護(hù)商業(yè)秘密而專門制定的。這部法律中規(guī)定了對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的禁令救濟(jì)制度、懲罰性賠償制度、商業(yè)秘密在訴訟中的保全和商業(yè)秘密訴訟的實(shí)效規(guī)定，這為以后商業(yè)秘密的立法建立了制度層面的一些模式。還有加拿大統(tǒng)一商業(yè)秘密法不僅規(guī)定了禁令救濟(jì)制度和懲罰性賠償制度，還規(guī)定了商業(yè)秘密的善意取得、使用、批露和商業(yè)秘密案的舉證責(zé)任制度，以及公共利益對(duì)商業(yè)秘密的限制。

由于商業(yè)秘密是商業(yè)秘密權(quán)利人花費(fèi)了一定的時(shí)間和金錢等勞動(dòng)在里面的勞動(dòng)成果，制定相關(guān)的立法對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，使商業(yè)秘密權(quán)利人能夠得到期待利益，獲得一定的壟斷地位是應(yīng)該允許的，但是這種壟斷不能無限制的擴(kuò)張，如果企業(yè)憑借此來限制市場(chǎng)競(jìng)爭，那么理應(yīng)受到法律的規(guī)制。從國際上看，利用反壟斷法來規(guī)制包括商業(yè)秘密權(quán)利人在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的限制競(jìng)爭行為已成為一種趨勢(shì)，《TRIPS協(xié)議》第8條第2款規(guī)定了“可采取適當(dāng)措施限制權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”權(quán)利限制原則，而且這種限制必須是合理的，不能影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益；《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第40條第2款規(guī)定，某些與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競(jìng)爭的許可行為或許可條件可能對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生相反的作用，不完全可能妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和流通，因而有必要進(jìn)行控制。美國的司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在1995年頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》對(duì)包括商業(yè)秘密權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用

的情形進(jìn)行了規(guī)制，2007年4月又聯(lián)合發(fā)布了《反托拉斯執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競(jìng)爭》報(bào)告，其目的是為了更好地解決在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反托拉斯執(zhí)法之間求得平衡，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和反托拉斯能達(dá)到“鼓勵(lì)創(chuàng)新、勤勉和競(jìng)爭”的共同目標(biāo)。2004年4月，歐共體委員會(huì)通過了772／2004號(hào)條例。取代了先前的第240／96號(hào)條例，其突出的特點(diǎn)是與美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反托拉斯法執(zhí)法指南進(jìn)一步融合，同時(shí)采用了“安全港規(guī)則”，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)的研發(fā)和傳播，達(dá)到競(jìng)爭與技術(shù)創(chuàng)新的平衡。日本公平交易委員會(huì)在1999年頒布了《專利和技術(shù)秘密許可協(xié)議的反壟斷法指南》，對(duì)濫用商業(yè)秘密權(quán)限制競(jìng)爭行為及其豁免做了較為詳細(xì)的規(guī)定，2007年9月28日在1999指南的基礎(chǔ)上又頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的反壟斷法指南》，所涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型和權(quán)利行使方式都更為廣泛，更能適應(yīng)新形勢(shì)下在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用反壟斷法的要求。這些文件都是直接從反壟斷法角度對(duì)技術(shù)秘密許可中的限制競(jìng)爭行為進(jìn)行規(guī)制的。

四、我國商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為規(guī)制的構(gòu)思

商業(yè)秘密權(quán)會(huì)給權(quán)利人帶來市場(chǎng)競(jìng)爭中的優(yōu)勢(shì)地位，但是競(jìng)爭者的逐利本性決定了其不可避免地存在濫用其權(quán)利的可能性，就必然影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。我國現(xiàn)有的法律中雖然也有關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定，但是至今，沒有關(guān)于商業(yè)秘密的統(tǒng)一立法，而且關(guān)于商業(yè)秘密權(quán)利人限制競(jìng)爭的行為也沒有明確的立法規(guī)制。筆者結(jié)合我國國內(nèi)的實(shí)際情況，并借鑒國外的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)。對(duì)我國商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為的規(guī)制提出些許建議：

1完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》，增加關(guān)于商業(yè)秘密權(quán)利人濫用商業(yè)秘密權(quán)限制競(jìng)爭的行為。我國的《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》中規(guī)定的只有幾種侵害商業(yè)秘密的行為，并沒有把商業(yè)秘密權(quán)利人濫用商業(yè)秘密限制競(jìng)爭的行為作為規(guī)制對(duì)象。筆者認(rèn)為，《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》的立法目的在于維護(hù)市場(chǎng)的有序競(jìng)爭，制止不正當(dāng)競(jìng)爭，只要屬于不正當(dāng)競(jìng)爭就應(yīng)該受到《不正當(dāng)競(jìng)爭法》的規(guī)制，如果按照現(xiàn)有的規(guī)定，只對(duì)非商業(yè)秘密權(quán)利人侵害商業(yè)秘密的行為進(jìn)行規(guī)制，容忍商業(yè)秘密權(quán)利人肆意濫用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和秘密優(yōu)勢(shì)而不進(jìn)行必要限制，那么，市場(chǎng)秩序就難以得到有效的維護(hù)。

2根據(jù)我國《反壟斷法》第55條的規(guī)定，雖然沒有具體詳細(xì)的規(guī)定商業(yè)秘密適用此法，但是商業(yè)秘密屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果經(jīng)營者濫用商業(yè)秘密排除、限制競(jìng)爭，則理應(yīng)適用《反壟斷法》。所以，我國應(yīng)借鑒歐盟國家采取條例(指南)的方式對(duì)濫用商業(yè)秘密權(quán)限制競(jìng)爭的細(xì)節(jié)另行做出具體規(guī)定。這樣不僅規(guī)定的更為細(xì)膩和全面，而且不失靈活性。

3在立法上，賦予濫用商業(yè)秘密受害人“權(quán)利濫用禁止請(qǐng)求權(quán)”。受害人一旦有了權(quán)利濫用禁止請(qǐng)求權(quán)，就能夠使得市場(chǎng)參與者能對(duì)濫用商業(yè)秘密限制競(jìng)爭的行為享有停止侵害、排除妨礙、損害賠償?shù)臋?quán)利，這樣商業(yè)秘密受害人便與商業(yè)秘密權(quán)利人有了抗衡的權(quán)利，以達(dá)到限制權(quán)利濫用的目的。

商業(yè)秘密不正當(dāng)競(jìng)爭行為的規(guī)制應(yīng)該是全面的，不僅應(yīng)規(guī)制侵犯商業(yè)秘密的不正當(dāng)競(jìng)爭行為，更應(yīng)該規(guī)制商業(yè)秘密權(quán)利人濫用商業(yè)秘密限制競(jìng)爭的行為，既要保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的利益，又要保護(hù)非商業(yè)秘密權(quán)利人的利益，以期達(dá)到衡平各方面利益，促進(jìn)有序競(jìng)爭的目的，保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展。

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