李書全　張　燕　陳　潔　李　軍　李明通

摘要：智能建筑工程項(xiàng)目周期長、技術(shù)新、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜，文章提出了一種兩階段風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣法，可以便捷有效地完成智能建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別。

關(guān)鍵詞：智能建筑；風(fēng)險(xiǎn)識別；風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣

一、引言

目前，世界上最先進(jìn)的智能建筑技術(shù)在中國都已得到應(yīng)用。然而。許多定位于智能型的建筑，其智能化系統(tǒng)的開通率、無故障運(yùn)行率、節(jié)能增效的實(shí)際情況與預(yù)期的要求有較大差距。上海有關(guān)單位對該地區(qū)智能大廈的BA系統(tǒng)進(jìn)行了調(diào)研，其結(jié)果表明，在這些大廈中，智能化系統(tǒng)的監(jiān)控項(xiàng)目運(yùn)行正常，在物業(yè)管理方面起重要作用的僅占20％。部分監(jiān)控項(xiàng)目運(yùn)行不正常。但尚可使用的系統(tǒng)占45％。有35％的BA系統(tǒng)在使用多年后。仍不能開通運(yùn)行的或運(yùn)行一段時間后發(fā)生了故障，無人修復(fù)而廢棄不用。相當(dāng)大一部分BA系統(tǒng)不僅不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，反而浪費(fèi)了大量的人力財(cái)力。

如果說最初的智能建筑項(xiàng)目失敗案例可以視為無法進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)的不確定性事件的話，那么隨著這樣的記錄越來越多。非確定事件已變成風(fēng)險(xiǎn)事件。智能建筑項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)性，這是個不爭的事實(shí)。項(xiàng)目的規(guī)模越大、技術(shù)越新、越復(fù)雜，其涉及的不確定因素也就越多。因而風(fēng)險(xiǎn)程度就越高。

有調(diào)查表明，在我國，包括智能建筑在內(nèi)的所有與信息化有關(guān)的工程項(xiàng)目成功率不到30％，大約有70％以上的工程項(xiàng)目超出預(yù)定的開發(fā)周期，功能和性能達(dá)不到預(yù)期的效果。這些都促使科研人員和管理人員從理論和實(shí)踐上重視對智能建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別及其常用方法

根據(jù)C-PMBOK的定義，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是通過計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、控制等過程，通過綜合、合理地運(yùn)用各種科學(xué)方法來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的。它包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，即識別項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素，對它們的特性進(jìn)行判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別。應(yīng)是一項(xiàng)持續(xù)的、反復(fù)進(jìn)行的工作，貫穿于整個項(xiàng)目的生命周期。

風(fēng)險(xiǎn)識別主要內(nèi)容包括：有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮：引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么：這些風(fēng)險(xiǎn)所引起后果的嚴(yán)重程度如何。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的方法很多，常用的有以下這幾種。

1頭腦風(fēng)暴法。就是以專家的創(chuàng)造性思維來索取未來信息的一種直觀預(yù)測和識別方法。

2德爾菲法又稱專家調(diào)查法。用德爾菲法進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的過程是由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)小組選定與該項(xiàng)目有關(guān)的領(lǐng)域和專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢聯(lián)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，匿名反饋給各位專家，再次征詢意見。

3情景分析法。根據(jù)發(fā)展趨勢的多樣性，通過對系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，設(shè)計(jì)出多種可能的未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，對系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢做出自始至終的情景和畫面的描述。

4風(fēng)險(xiǎn)分解樹法。利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解，這是風(fēng)險(xiǎn)識別的有利工具。

三、智能建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別

智能建筑在我國的興起，不過短短的十多年，按照項(xiàng)目管理知識體系進(jìn)行智能建筑工程項(xiàng)目管理，也是近幾年剛剛開展。無論是開發(fā)商、集成商、設(shè)計(jì)院、政府管理部門還是物業(yè)運(yùn)營公司等項(xiàng)目千系人，在數(shù)據(jù)積累和歷史經(jīng)驗(yàn)方面都顯得不足，因此基于統(tǒng)計(jì)理論的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，尚不適用。智能建筑工程項(xiàng)目要求高、周期長、技術(shù)新、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜，致使其在整個壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，因此某一種單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)識別方法也不足以應(yīng)對這樣復(fù)雜的局面。目前，智能建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別方法尚在探索之中，在實(shí)踐中。筆者嘗試將多種風(fēng)險(xiǎn)識別方法綜合運(yùn)用。形成“兩階段風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣法”。

第一階段：識別風(fēng)險(xiǎn)源——頭腦風(fēng)暴——德爾菲法。

在此階段，首先分別在不同人群范圍內(nèi)(系統(tǒng)集成商、開發(fā)商、物業(yè)管理公司……)召開會議，以智能建筑項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別為主題。請各方專家們暢談智能建筑工程項(xiàng)目的成敗經(jīng)驗(yàn)。發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來獲取信息。通過專家之間的信息交流和相互啟發(fā)。達(dá)到互相補(bǔ)充并產(chǎn)生組合效應(yīng)，總結(jié)、篩選出直接影響建筑智能化系統(tǒng)正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)源。在運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法去激發(fā)創(chuàng)意時，應(yīng)注意到這是由許多人共同提出大量想法的策略，不要過早對意見下結(jié)論。最大限度地延伸風(fēng)險(xiǎn)源的范圍，使風(fēng)險(xiǎn)識別更加有效。然后將眾多專家的觀點(diǎn)歸納整理，確定出智能建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源來自五個方面：

1決策風(fēng)險(xiǎn)。(1)目標(biāo)錯誤：比如房地產(chǎn)項(xiàng)目本身定位不準(zhǔn)，建筑智能化總體方案定位不準(zhǔn)等。(2)招，投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)：包括設(shè)計(jì)，監(jiān)理，施工承包，設(shè)備材料供應(yīng)商等方面的招標(biāo)。

2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。(1)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)者與用戶溝通不夠：規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)選擇不當(dāng)；設(shè)計(jì)存在安全隱患：未考慮施工的可能性：設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)存在缺陷、遺漏和錯誤等。(2)軟件風(fēng)險(xiǎn)：如用戶需求不明確：變更過多：軟件成本日益增長：開發(fā)進(jìn)度難以控制：軟件質(zhì)量差：軟件維護(hù)困難等。(3)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)備可靠性差：后續(xù)配件支持缺乏等。(4)系統(tǒng)集成風(fēng)險(xiǎn)：根本無法集成：集成成本過高：不合理的集成方案和技術(shù)；未考慮工程現(xiàn)場的具體情況；未達(dá)到質(zhì)量檢驗(yàn)和工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。

3項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。(1)計(jì)劃進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。勞動力缺乏／工作效率低下；材料設(shè)備供應(yīng)滯后；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)滯后：不可預(yù)見的現(xiàn)場條件等。(2)成本控制風(fēng)險(xiǎn)。工期的延誤；不適當(dāng)?shù)墓こ套兏?；不適當(dāng)?shù)墓こ讨Ц叮怀邪说乃髻r；預(yù)算偏低；不適當(dāng)?shù)牟少彶呗?；?xiàng)目外部市場條件發(fā)生變化等。(3)項(xiàng)目組織管理風(fēng)險(xiǎn)。缺乏項(xiàng)目管理能力；組織不適當(dāng)：關(guān)鍵崗位人員經(jīng)常發(fā)生變動；項(xiàng)目目標(biāo)不適當(dāng)。加之控制不力；缺乏項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)等。

4外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。政府，主管部門對項(xiàng)目干預(yù)太多：建設(shè)體制或建設(shè)法規(guī)不健全；相關(guān)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的改變：企業(yè)并購：自然災(zāi)害等。

5行為主體風(fēng)險(xiǎn)。(1)業(yè)主：項(xiàng)目可行性研究缺乏嚴(yán)肅性(傾向性要求)；希望少花錢多辦事，不遵循事物客觀規(guī)律；投資先天不足；盲目干預(yù)。(2)系統(tǒng)集成承包商：：技術(shù)實(shí)力不夠；不誠實(shí)；缺乏職業(yè)道德；工程管理能力不足。(3)工程監(jiān)理：業(yè)務(wù)水平不足；職業(yè)道德差。(4)設(shè)計(jì)單位：自身能力和水平不適應(yīng)；設(shè)計(jì)流程組織管理不善。(5)供應(yīng)商：不能提供足夠的技術(shù)支持。(6)物業(yè)管理公司：人員技術(shù)素質(zhì)差，培訓(xùn)投入不夠。(7)評審專家；個人專業(yè)局限性，不公正。

在頭腦風(fēng)暴結(jié)果的基礎(chǔ)上。繪制出風(fēng)險(xiǎn)分解樹(RBS)，如圖1所示。

據(jù)此編制智能建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專家咨詢調(diào)查表，在

更大范圍內(nèi)分發(fā)出去，請各方面相關(guān)專家填表咨詢。專家們根據(jù)自己的理解，對調(diào)查表中所歸納的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，按照其對于建筑智能化系統(tǒng)的負(fù)面影響程度進(jìn)行排序。這些影響包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、對系統(tǒng)性能的影響、對成本造價(jià)的影響和對項(xiàng)目進(jìn)度的影響。

專家調(diào)查評判的目的是為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析奠定基礎(chǔ)。對回收的調(diào)查表進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、評估，找到影響智能建筑項(xiàng)目正常運(yùn)行的主要的、關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二階段：確定風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的時間點(diǎn)——基于生命周期的風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣法。

智能建筑項(xiàng)目屬于大型工程項(xiàng)耳，包括的任務(wù)多、工期緊。為了更好地完成項(xiàng)目。在實(shí)施過程中通常用工作結(jié)構(gòu)分解(WBS)對項(xiàng)目工作進(jìn)行層次化的分解組織。而把項(xiàng)目的工作分解樹(WBS)和它的風(fēng)險(xiǎn)分解樹相互聯(lián)系在一起，是把項(xiàng)目的活動與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)的好方法。WBS采用分層結(jié)構(gòu)定義了達(dá)到項(xiàng)目終極目標(biāo)所要完成的主要任務(wù)、次要任務(wù)和工作包。而風(fēng)險(xiǎn)分解樹(RBS)同樣采用了一個分層結(jié)構(gòu)，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源加以分類。

在智能建筑工程項(xiàng)目的整個生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)無處不在、無時不有。在項(xiàng)目的整個實(shí)施過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在性質(zhì)和數(shù)量上都是在不斷變化的。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行。有些風(fēng)險(xiǎn)可以規(guī)避。有些風(fēng)險(xiǎn)會得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會發(fā)生并得到處理。同時在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

為了更直觀地反映各種風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的時間點(diǎn)，首先把智能建筑工程項(xiàng)目按照生命周期路徑進(jìn)行工作分解，生成圖2所示的WBS。然后將該WBS和風(fēng)險(xiǎn)分解樹RBS(如圖1所示)結(jié)合在一起。產(chǎn)生一個矩陣結(jié)構(gòu)一基于項(xiàng)目生命周期的風(fēng)險(xiǎn)分解矩陣(RSM)。如圖3所示。

這是一個二維的矩陣，行和列分別代表工作包與風(fēng)險(xiǎn)源。可以看到有的風(fēng)險(xiǎn)源只存在于一個工作包內(nèi)，而有的風(fēng)險(xiǎn)源則貫穿整個項(xiàng)目的全部生命周期，更多的情況是在一個任務(wù)包內(nèi)同時存在幾個風(fēng)險(xiǎn)源。通過這樣一個基于項(xiàng)目生命周期的RSM矩陣，直觀地列出了所有與項(xiàng)目相關(guān)的過程、參與者及存在的問題，從中確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、產(chǎn)生條件。

四、結(jié)論

采用二階段風(fēng)險(xiǎn)分解，生成了基于生命周期的RSM矩陣，它有助于項(xiàng)目管理者快速、清晰地識別出在任何一個項(xiàng)目階段可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)源，進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，從而制定動態(tài)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，在信息系統(tǒng)的支持下，可以建立智能建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警系統(tǒng)。

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