李麗君　魏大鵬

摘要：技術創(chuàng)新與技術標準之間存在辯證統(tǒng)一的關系。但在我國技術發(fā)展過程中，技術創(chuàng)新與技術標準之間存在著相互脫節(jié)的問題，不僅技術標準缺位，而且技術標準的作用并未真正體現(xiàn)，從機制上看專利一技術標準一技術創(chuàng)新的良性互動格局未能形成。為此需要加強技術創(chuàng)新與技術標準的界面管理，從而提升我國技術創(chuàng)新的能力，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；技術標準；專利；界面管理

一、技術創(chuàng)新與技術標準之間的關系

1技術創(chuàng)新與技術標準之間存在互動關系。技術標準一方面通過制定低效率陳舊的技術來限制技術創(chuàng)新，另一方面通過將積累的技術經(jīng)驗法規(guī)化，形成新技術出現(xiàn)的基礎，來推動技術創(chuàng)新。技術標準的制定過程就是追求一致性的過程，目標就是提高經(jīng)濟活動的效率。眾多的技術競爭通常會帶來技術未來的不確定性，從而導致技術在市場上不能迅速的被諸多消費者所接受，而技術標準的作用很大程度上可以減少信息不對稱，增強消費者的消費信心，使得技術迅速的占領市場，以此促進技術本身的發(fā)展。而且技術標準作為一個體系，能夠使得技術產(chǎn)品之間更好地兼容。這也進一步推動了兼容產(chǎn)品的發(fā)展：技術標準也間接地推動技術創(chuàng)新，因為技術標準增加了全球競爭，而全球競爭推動了技術創(chuàng)新的發(fā)展。隨著技術的發(fā)展，技術標準對于確保新產(chǎn)品新工藝的性能、一致性和安全性是必需的。由此可見，在技術標準和技術創(chuàng)新之間存在著復雜和動態(tài)的關系。要發(fā)揮技術標準積極的正面作用，弱化負面作用。

2技術創(chuàng)新是技術標準的基礎。高水平的技術創(chuàng)新是技術標準形成的前提條件。在技術創(chuàng)新過程中通過標準化工作將標準融合形成事實上的技術標準，才具市場競爭力。只有不斷提高標準中的技術含量，特別是自主技術含量，標準才能具有旺盛的生命力，在市場上發(fā)揮作用。

馬克思主義認為?？茖W技術是生產(chǎn)力，機器生產(chǎn)的發(fā)展要求自覺地應用自然科學。鄧小平同志繼承并發(fā)展了馬克思的觀點，早在1988年就創(chuàng)造性地提出“科學技術是第一生產(chǎn)力”。在新的歷史時期，胡錦濤總書記多次強調指出，提高自主創(chuàng)新能力是推進結構調整的中心環(huán)節(jié)：要堅持把推動自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，大力增強科技創(chuàng)新能力，大力增強核心競爭力，在實踐中走出一條具有中國特色的科技創(chuàng)新的路子。溫家寶總理也指出，自主創(chuàng)新是支撐一個國家崛起的“筋骨”：必須把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，努力將我國建設成為具有國際影響力的創(chuàng)新型國家。盡管目前理論界存在對自主創(chuàng)新的批判性觀點，有學者認為，我國現(xiàn)在提出自主創(chuàng)新為時尚早，就像是要求中國足球打敗巴西、成為世界冠軍一樣不切實際。還有一位學者更是明確警告，我國增強自主創(chuàng)新能力有可能成為陷阱。但是自主創(chuàng)新將是我國經(jīng)濟發(fā)展的技術路徑選擇。而技術標準則是技術創(chuàng)新中的高端戰(zhàn)略。

3技術標準是技術創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的介質。技術創(chuàng)新能力是國家實力的體現(xiàn)。創(chuàng)新成果能否轉化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力則體現(xiàn)了國家的競爭力。在科技成果的轉化、擴散過程中技術標準是重要的介質。

在傳統(tǒng)大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)中。是先有產(chǎn)品后有標準。在知識經(jīng)濟時代，往往是技術標準先行，在高技術領域尤為明顯。例如，在互聯(lián)網(wǎng)應用前就先有的IP協(xié)議：在高清晰度彩色電視和第三代移動通信尚未商業(yè)化前，有關技術標準之戰(zhàn)就如火如荼。通過構筑標準化平臺，實現(xiàn)互通、互連和資源共享。因此有效的技術標準將促進科技成果迅速轉達化為新產(chǎn)品進而形成產(chǎn)業(yè)，獲得生產(chǎn)上的規(guī)模效應，完成技術創(chuàng)新的全過程。因此技術標準是科技成果轉化以及產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級不可缺少的介質。

借助技術標準，可以促進擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術快速占領市場，實現(xiàn)利益的最大化。在市場上，標準化的產(chǎn)品、零部件和材料，容易形成較大的需求量，為這些標準化產(chǎn)品的生產(chǎn)商實現(xiàn)專業(yè)化提供了必要的條件。企業(yè)將擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術納入技術標準，便可實現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模市場效應。最為重要的是技術標準的擴散作用還將產(chǎn)生累積效應和學習效應，進而促進整個產(chǎn)業(yè)技術的進步，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

二、技術創(chuàng)新與技術標準管理脫節(jié)的現(xiàn)狀分析

1技術標準在技術發(fā)展過程中的缺位現(xiàn)象。由于技術標準與技術創(chuàng)新之間不可分割的關系，在技術的發(fā)展過程中不能缺乏技術標準。但由于我國一直以來對技術標準在促進技術研發(fā)以及支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用認識不足，相應的宣傳更是不到位，造成技術創(chuàng)新過程中相應技術標準的空缺，無法形成技術創(chuàng)新與技術標準之間的良性互動，而是陷入了缺乏技術標準的體內循環(huán)模式，即從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化，而沒有技術標準對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強有利的支撐，使得技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展也未能形成良性循環(huán)，要從“中國制造”走向“中國創(chuàng)造”還遠遠不能達到。近十年來，我國制造業(yè)的發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，我們必須清醒地認識到，我們目前還不是世界的“制造中心”。其中重要的原因之一就是：我國在制造業(yè)的技術標準管理遠遠落后于發(fā)達國家。在LSO、IEC現(xiàn)有的一萬六千七百多項標準中，以我國為主起草或采納我國標準的國際標準僅有10余項，和我國的技術創(chuàng)新能力嚴重不對稱?？傮w上看，我國技術創(chuàng)新能力弱，屬于技術引進和專利使用國家。很多產(chǎn)品的行業(yè)標準與國家標準都是空白，國內企業(yè)也沒有能力提供，這就使大量的國外產(chǎn)品通過占領市場順利地成這該產(chǎn)業(yè)的“事實標準”。有的跨國公司則通過有意識地在中國申報相關技術標準專利，獲得該產(chǎn)業(yè)的主導權。當市場上已經(jīng)存在某個企業(yè)控制的事實標準時，新的技術標準很難打破原有標準對市場的控制，并成為市場新的事實標準。因此要求我們必須找到標準缺位的原因所在，從而促進技術創(chuàng)新能力的提升。

2國內技術標準功能研發(fā)弱化。我國技術標準制定及實施中的運行機制和工作模式存在欠缺，標準制定與技術研發(fā)嚴重脫節(jié)，一是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)企業(yè)參與國家標準與國際標準化活動的自覺性、主動性還不強，有些企業(yè)標準化機構還沒有發(fā)揮應有的作用。二是技術標準本身的特點決定的。一項技術標準的建立。需要多個企業(yè)或企業(yè)集團持續(xù)不斷的、數(shù)量較多的、科技含量較高的專利與科研成果的支撐，而我國，由于企業(yè)利已思想的限制，在企業(yè)聯(lián)合攻關方面是“軟肋”，遠不能達到技術標準研發(fā)的帕累托最優(yōu)。三是我國現(xiàn)行標準化管理體制主要存在著程序繁，環(huán)節(jié)多，時間長等問題。一個標準從立項到發(fā)布至少需要3年時間，有些還需要5年的時間。

3專利、技術標準到技術創(chuàng)新未形成連鎖機制。富有成效的技術標準管理，可以從多方面促進技術創(chuàng)新的發(fā)展。我國企業(yè)在把握技術標準化動向方面還存在一定的偏頗。實際上跨國企業(yè)正在通過加快在中國申請專利的步伐，進而形成某一領域圍繞技術標準的專利池。從而對該領域技術創(chuàng)新方向產(chǎn)生重要的引導和限制作用，規(guī)定技術創(chuàng)新的路徑，使我國的技術創(chuàng)新更是舉步唯艱。據(jù)統(tǒng)計。近

15年來，外國企業(yè)和中國企業(yè)在中國申請發(fā)明專利的比例是6.4：1，在信息領域，外國企業(yè)在中國申請專利占90％，在生物領域占87.3％：中國企業(yè)出口一臺DVD要付出19.5美元的專利費?？鐕疽褜⑸暾垖＠贫夹g標準的觸角伸向我國的高新技術領域和中國國內市場需求量大的技術領域。為此我們應了解從專利到技術標準再到技術創(chuàng)新促進這樣的發(fā)展動向，在我國企業(yè)中創(chuàng)造良好的機制，既注重現(xiàn)有技術標準的實施情況，同時與我們的實際相結合，在知己知彼的前提下促進我國技術創(chuàng)新的發(fā)展。

三、界面管理概念的引入

科技成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化是政府支持的科技創(chuàng)新體系的重要內容，而技術標準是科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效媒介。但是我國技術創(chuàng)新體系與標準化體系之間的不協(xié)調，機制不完善，技術標準與科技創(chuàng)新體系的脫節(jié)，制約技術創(chuàng)新能力的提高，更重要的是制約了我們自主創(chuàng)新路徑的選擇。以我國移動通信技術發(fā)展為例，當我國從歐洲引入GSM移動通信系統(tǒng)標準后，我國移動通信技術發(fā)展路徑就基本沿著GSM技術標準的方向前進，國內通信設備制造商基本被鎖定有GSM技術標準之上。因此需要強化技術創(chuàng)新與技術標準管理之間的緊密聯(lián)系，引入界面管理的概念。

界面管理(Interface Management)，意即交互作用的管理，表現(xiàn)形式為協(xié)調2個以上主體之間感覺、動機、意圖、知識、情報信息的交流與溝通的組織模式及管理方式，是國外近年來創(chuàng)新管理的新趨向。在創(chuàng)新管理中存在著多層次的界面，集成為技術創(chuàng)新體系的界面管理。如何協(xié)調技術創(chuàng)新與技術標準之間的關系，也是其中的界面之一，通過協(xié)調好技術標準與技術創(chuàng)新的界面管理問題，理順技術創(chuàng)新與技術標準之間的關系，既要使技術標準保障技術創(chuàng)新能夠及時有效地工業(yè)化。同時又不能因為標準化對知識產(chǎn)權的保護過度使涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品價格上漲，致使產(chǎn)品的傳播受到阻礙。通過完善界面管理。提升我國技術標準促進技術創(chuàng)新發(fā)展的能力。

四、協(xié)調技術創(chuàng)新與技術標準界面管理的對策

1協(xié)調技術標準主體與技術創(chuàng)新主體界面。在國外，由于技術標準更多地來自企業(yè)技術發(fā)展和企業(yè)技術創(chuàng)新，特別是大型企業(yè)集團的主導地位。例如在GSM標準制定中，在該領域技術創(chuàng)新能力最強的Motonola、Ericsson、Nokia、Siemens和Alcatel五大企業(yè)集團組成了GSM技術標準化聯(lián)盟。成為該領域技術標準制定的核心集團。目前國內技術標準的管理主要集中在政府層次，技術標準制定的主體是政府，技術標準的研制主要由研究機構和高等院校承擔，標準化技術委員會成員大多是科研院所的學者，來自企業(yè)的專家很少。大多數(shù)標準是政府的單方面行為，只有少數(shù)如信息家電領域標準的制定是根據(jù)市場需求，應企業(yè)愿望而研制開發(fā)的。有資料顯示。加入WTO之前。絕大部分技術標準是由政府部門提出需求、組織制定和發(fā)布實施的，行業(yè)主管部門掌握著作為制定國家標準的主體即專業(yè)標準化技術委員會的歸口管理權，因此。北京、西安、哈爾濱、武漢等行業(yè)主管部門所屬科研院所、大專院校較為集中的城市，掌握了標準話語權，參與標準研制活動明顯高于其他城市。近年來。隨著國家標準化管理體制逐步適應國際規(guī)范，鼓勵企業(yè)參與標準研制，深圳、青島、廣州、南京等城市參與標準研制的主體進一步增加，研制標準的絕對數(shù)量發(fā)展較快。十六大提出自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略，企業(yè)要行使自主創(chuàng)新的主體權力，同時，由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國很多新興高技術企業(yè)的科技研發(fā)能力逐漸增強，他們組建自己的研究院，針對市場需求開展科學研究和創(chuàng)新產(chǎn)品設計，研發(fā)合理和產(chǎn)業(yè)化形成良性循環(huán)。企業(yè)自身科技創(chuàng)新能力的不斷增強形成科技創(chuàng)新體系中的中堅力量。為此在界面管理上要將技術標準主體與技術創(chuàng)新主體統(tǒng)一起來，體現(xiàn)企業(yè)在技術標準制定上的主體地位，在國家指導的前提下，將企業(yè)納入體制中，完善企業(yè)將創(chuàng)新成果進一步轉化為技術標準的環(huán)節(jié)。同時通過激勵政策將創(chuàng)新及標準化后的利益歸于企業(yè)，使企業(yè)成為技術標準制定的主體。從而，克服企業(yè)參與標準制定的動力不足的缺陷，而更關鍵的在于促進企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中把握技術標準，反映行業(yè)技術進步的最新趨勢。

2協(xié)調知識產(chǎn)權保護與技術標準管理界面。技術標準化的一個重要特點是在技術標準中包含了越來越多的專利技術，技術標準與專利融合的趨勢已經(jīng)成為不爭的事實。當今高新技術領域的主要技術標準下大都建立了一個或多個專利池。國外技術標準下的專利池，如DVD“3C”、“6C”和MPEG-2、MPEG-4、MP3等早已進入國門向國內企業(yè)收取專利費，而高清碟機的兩大國際標準——藍光和HD、DVD以及數(shù)碼相機、數(shù)字電視、3G移動通信中兩大國外標準WCDMA和CDMA2000、無線射頻識別(RF ID)等技術標準下的專利池也都在組建之中，要不了多久，它們也將進入中國。作為應對，我國產(chǎn)業(yè)界和有關部門也開始積極部署我國的標準和專利戰(zhàn)略，我國技術標準下的專利池也正在籌組，如大唐電信領軍的3G標準TD-SCDMA專利池、AVS專利池、閃聯(lián)專利池等。提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家已成為我國的重大戰(zhàn)略決策，專利池對我國的自主創(chuàng)新會產(chǎn)生什么樣的影響?如何趨其利而避其害?這是我們在制定和實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時需要回答的問題。

但是如何協(xié)調技術標準的“開放性”和知識產(chǎn)權的“私有性”之間的矛盾，是一個難點也是必須解決的問題。我國現(xiàn)行技術管理體制中標準化與技術創(chuàng)新活動及知識產(chǎn)權管理體制的嚴重脫節(jié)、三者的政策內容不交融、資源信息不共享、信息傳導不暢通。因此要從政策方面協(xié)調關系，保證專利擁有者的產(chǎn)權，得到相應的產(chǎn)權收益，同時保證技術標準的開放性，讓技術標準的使用者獲得經(jīng)濟上的收益和法律上的保障。促進先進的技術能夠迅速地擴散。協(xié)調國家知識產(chǎn)權政策、標準化政策和產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策。首先，要改變過時的標準政策，拋棄單純的“采標率”和“參標率”的思想，在與國際接軌和接受國際標準的同時，大力提倡自主知識產(chǎn)權標準的制定。其次，在標準制定和推廣問題上，既要考慮TBT協(xié)議和國際兼容問題，又要考慮TRIPS協(xié)議和標準的私有利益問題，必須制定標準化政策。第三，逐步建立完善自己的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和政策，要將知識產(chǎn)權政策、產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策和標準化政策協(xié)調起來，即加強知識產(chǎn)權與技術標準管理之間的界面。從國家整體利益出發(fā)，消除部門分割，可以考慮成立技術標準、知識產(chǎn)權綜合協(xié)調機構，成為二者之間聯(lián)系的橋梁。整合資源。同時負責信息發(fā)布工作。

3協(xié)調企業(yè)與科研院所的關系界面。在技術創(chuàng)新與技術標準之間的界面需要解決的最主要問題是企業(yè)與科研院所的關系問題。我國企業(yè)掌握了市場的最新的信息，但是科研方面可能處于弱勢地位，整體上創(chuàng)新能力不足，企業(yè)研發(fā)機構少。據(jù)統(tǒng)計，目前全國規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動的僅占25％，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重

僅占0.56％，大中型企業(yè)僅為0.71％：只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權，而我國的科研機構和高等院校經(jīng)過多年來的積累，而科研院所卻有著豐富的人才資源、技術資源，已經(jīng)具備了比較充足的技術條件和潛力，同時有源源不斷的原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)出來。因此，建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系，必須盡快整合資源，充分發(fā)揮科研機構和高等院校的作用。從社會綜合配置資源的角度出發(fā)，要高效率地利用資源，企業(yè)與科研院所的“聯(lián)姻”是可行之舉。在市場需求的拉動下，發(fā)揮各自優(yōu)勢。共同開發(fā)新技術、新產(chǎn)品。共同分擔科學試驗和實用性分析的成本。產(chǎn)學研結合提升技術標準水平，是技術標準戰(zhàn)略實施中的重要舉措，通過產(chǎn)學研的網(wǎng)狀結構體系，在我國廣大的用戶基礎上，使聯(lián)合開發(fā)的技術標準成為事實標準。進而上升為國家標準、國際標準，提高技術標準的競爭力。

4提高技術標準與技術創(chuàng)新界面協(xié)調中的合作意識。不論是技術標準利益相關者之間的橫向協(xié)調，還是技術標準形成過程的縱向協(xié)調，形成完好的界面接口，目的都是要最大程度地減少或消除技術標準形成過程中可能產(chǎn)生的損耗，整合資源，提高效率，提升我國技術標準的國際競爭力。因此在這個界面協(xié)調的過程中培養(yǎng)合作精神是至關重要的。這是因為，任何單元都無法將涉及技術標準的職能集于一身，任何形式的交流都不可避免地存留一些信息的障礙。因此，只有各利益相關者、各不同部門、不同環(huán)節(jié)集成要素通力合作，才能突破界面的阻隔，保證各集成要素協(xié)調匹配，發(fā)揮最佳的整體功效。從自組織理論的觀點來看，技術由醞釀、孵化、誕生、成長至形成產(chǎn)業(yè)化的過程是技術產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)通過自組織形成和向有序方向演化的過程，在這個過程中形成技術標準是技術創(chuàng)新的高端成果，因此必須實現(xiàn)各職能部門、各環(huán)節(jié)之間的自組織協(xié)作，減少技術創(chuàng)新過程與技術標準形成界面的效率損失。

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