趙 劍

摘要提單(BillofLoading),是海上運(yùn)輸發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物,是海上貨物運(yùn)輸特有的重要運(yùn)輸單證,具有一般物權(quán)憑證和運(yùn)輸單證的特點(diǎn),也有其特殊屬性和發(fā)展規(guī)律。學(xué)術(shù)界在討論提單的法律性質(zhì)時(shí)普遍使用的物權(quán)憑證這一概念,其實(shí)僅僅表彰其項(xiàng)下貨物的占有權(quán)。而且只通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單就導(dǎo)致貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的做法也不符合大陸法系民法中所有權(quán)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)則。事實(shí)上海上運(yùn)輸只是履行合同完成交付的手段。貨物所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移并不是它應(yīng)該關(guān)注得問(wèn)題,也是它所無(wú)法決定的。只是由于海運(yùn)的特殊性,一般情況下時(shí)間較為漫長(zhǎng),且貨物在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)都不在所有權(quán)人的控制之下,也就產(chǎn)生了用提單代表其項(xiàng)下貨物的需要。提單所代表僅為貨物的占有權(quán)而非所有權(quán),轉(zhuǎn)讓提單是否發(fā)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移主要取決于所有權(quán)人和受讓人之間的合意。

關(guān)鍵詞提單物權(quán)憑證占有權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào):D22.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-117-02

一、提單性質(zhì)概述

提單作為國(guó)際貿(mào)易中的核心單據(jù)之一,起著貨物收據(jù),運(yùn)輸合同證明以及象征在途貨物本身等重要作用。被稱(chēng)為“推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易從實(shí)物交易走向單證交易的天才工具”。提單與信用證制度跨越了國(guó)際貿(mào)易中巨大的空間和時(shí)間距離使買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利能夠同時(shí)得到保障。同一提單在不同的領(lǐng)域會(huì)有非常不同的表現(xiàn)形態(tài),產(chǎn)生不同的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)賣(mài)雙方之間,提單表現(xiàn)了一種基于擬制或推定占有的物權(quán)關(guān)系,買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)單證交付來(lái)完成占有權(quán)或所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。在信用證交付方式下體現(xiàn)的是一種基于質(zhì)押的擔(dān)保物權(quán)關(guān)系,受益人通過(guò)向銀行付款贖單來(lái)完全結(jié)算,在承運(yùn)人和收貨人或提單持有人之間,提單表現(xiàn)的是一種債權(quán)關(guān)系而非物權(quán)關(guān)系,托運(yùn)人和收貨人之間通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單來(lái)完成運(yùn)輸合同項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移。也正因?yàn)樘釂喂δ艿亩鄻有詮亩鴰?lái)其性質(zhì)的復(fù)雜化,使其成為海商法理論和實(shí)踐中探討的焦點(diǎn)。

認(rèn)為提單是貨物“物權(quán)憑證”的觀點(diǎn)在目前我國(guó)海商法學(xué)界一定程度上可以被稱(chēng)為是通說(shuō)。尤其是在多部海商法的教材中更是如此。於世成教授主編的《海商法》中提到:“由于提單是承運(yùn)人憑以交付貨物的保證,所以就國(guó)際貿(mào)易中的買(mǎi)賣(mài)雙方而言,提單具有物權(quán)憑證的性質(zhì)?！雹?gòu)埾嫣m主編的《海商法》也主張:“提單是承運(yùn)人據(jù)以向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證?！雹诓粌H如此,“物權(quán)憑證”這一提法還出現(xiàn)在了最高人民法院的司法解釋中。這在某種程度上可以認(rèn)為是官方對(duì)這一概念的認(rèn)可。③但是,僅從這樣的表述中我們根本無(wú)從知道提單到底具有怎樣的性質(zhì)。所以還需要對(duì)物權(quán)憑證本身的含義進(jìn)行深入細(xì)致的解析。

二、“物權(quán)憑證”一詞的來(lái)源

今天在我國(guó)海商法學(xué)界廣泛使用的“物權(quán)憑證”這一概念起源于英國(guó)法中的Documentoftitle.但在英國(guó)法中卻找不出這一概念的確切定義。所以目前關(guān)于Documentoftitle的含義多來(lái)自英國(guó)法的慣例,甚至很大程度上來(lái)源于英美法系著名法學(xué)家的闡述。因而關(guān)于Documentoftitle的認(rèn)識(shí)就存在很大差異。關(guān)于目前我國(guó)學(xué)界對(duì)“物權(quán)憑證”這一概念使用的現(xiàn)狀有學(xué)者進(jìn)行了相當(dāng)精當(dāng)?shù)拿枋?“物權(quán)憑證(Documentoftitle)一語(yǔ)屬于英美法律概念,大陸法并無(wú)類(lèi)似術(shù)語(yǔ),我國(guó)海商法學(xué)界引入該概念填補(bǔ)了早期理論上的空白,物權(quán)憑證之說(shuō)沿襲當(dāng)時(shí)的翻譯,已約定俗成。”④盡管從目前情況來(lái)說(shuō)“物權(quán)憑證”之說(shuō)已成為能夠被我國(guó)學(xué)術(shù)界廣泛接受的概念,但繼續(xù)使用“物權(quán)憑證”之概念甚為不妥。因?yàn)槲餀?quán)憑證之概念源自英美,而我國(guó)的民法理論主要來(lái)源于大陸法系。若將此概念引入就必然存在用大陸法系基本理論去論證英美法系概念的悖論,這在理論上必然會(huì)帶來(lái)很明顯的混亂。鑒于大陸法系和英美法系在發(fā)展歷程和邏輯推演方面存在的巨大差異,我們從英美法系引入概念時(shí)不僅僅是語(yǔ)言表現(xiàn)形式的轉(zhuǎn)換,更重要的是要把該概念所包含的內(nèi)容用大陸法系已有的概念進(jìn)行轉(zhuǎn)換,使之真正融入大陸法系的完整機(jī)體中去。

三、“物權(quán)憑證”只表明貨物的占有權(quán)

關(guān)于Documentoftitle,英美法中主要有以下認(rèn)識(shí):在英國(guó)法上,“物權(quán)憑證”一詞具有兩種意義,普通法上狹義的物權(quán)憑證和制定法上廣義的物權(quán)憑證。普通法上沒(méi)有關(guān)于“物權(quán)憑證”的權(quán)威定義,但是,它被認(rèn)做有關(guān)貨物的憑證,其轉(zhuǎn)讓起著轉(zhuǎn)讓貨物推定占有的作用,并且可能起轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)的作用。Documentoftitle首次得到英國(guó)法院的確認(rèn)是在1794年的Lickbarrowv.Mason一案中,“買(mǎi)方將提單背書(shū)給一個(gè)善意被背書(shū)人后破產(chǎn),賣(mài)方行使停運(yùn)權(quán)并向支付對(duì)價(jià)的善意被背書(shū)人主張權(quán)利。在二審中特別評(píng)審團(tuán)作出判決,認(rèn)定提單經(jīng)過(guò)這樣的背書(shū),交付轉(zhuǎn)讓后,貨物所有權(quán)就轉(zhuǎn)移了,被告勝訴?！钡又鳶asson就補(bǔ)充強(qiáng)調(diào)了一點(diǎn)::“貨物所有權(quán)不是僅僅由于提單的轉(zhuǎn)讓和交付而轉(zhuǎn)讓,還要根據(jù)轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的有意轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的合同。”⑤英國(guó)1885年《提單法》允許托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人的合同權(quán)利通過(guò)轉(zhuǎn)移提單的占有而發(fā)生轉(zhuǎn)移,但該提單發(fā)本身并未規(guī)定提單或“物權(quán)憑證”的定義。制定法中關(guān)于“物權(quán)憑證”的定義被認(rèn)為出現(xiàn)于1889年的《代理法》中,該法規(guī)定“物權(quán)憑證”包含任何提單,碼頭憑單,倉(cāng)單,提貨憑證或提貨單和一般商業(yè)過(guò)程中用作占有或控制貨物,或通過(guò)背書(shū)或交付憑證占有,授權(quán)或異圖授權(quán)轉(zhuǎn)讓或收取其所代表貨物的證據(jù)的任何其他憑證。⑥

從上可知,英國(guó)普通法上的“物權(quán)憑證”主要指代表貨物本身及貨物占有權(quán)的憑證,主要是提單;而成文法上的“物權(quán)憑證”主要指能是后手權(quán)利優(yōu)于前手的憑證,包括提單和其他諸種單據(jù)。

在美國(guó),“物權(quán)憑證”是指在正常商業(yè)或融資活動(dòng)中,被認(rèn)做占有該憑證的某人有權(quán)收受,占有和處分該憑證及其所包含貨物的充分證據(jù)的憑證。John.F.Wilson:提單僅僅代表貨物,占有提單被認(rèn)為與占有其項(xiàng)下的貨物有同等的效力。Carrver:提單是貨物的象征,但這并非是說(shuō)貨物的所有權(quán)必須通過(guò)提單的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。提單轉(zhuǎn)讓是否轉(zhuǎn)移所有權(quán)的一個(gè)重要因素完全取決于買(mǎi)賣(mài)合同。⑦

通過(guò)以上我們對(duì)Documentoftitle性質(zhì)的分析我們完全可以說(shuō)所謂的“物權(quán)憑證”就是占有關(guān)系的證明。它可以代表貨物一般授予或證明占有貨物的權(quán)利,從而占有憑證的人可要求將貨物交付給他或依其指示交付。(下轉(zhuǎn)第121頁(yè))(上接第117頁(yè))

四、提單并不能代表其項(xiàng)下貨物的所有權(quán)

除了從源頭上闡明物權(quán)憑證的含義外,我們還有必要說(shuō)明提單為什么不代表其項(xiàng)下貨物的所有權(quán),這樣會(huì)使人們對(duì)提單的性質(zhì)有更清晰的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上確實(shí)有學(xué)者認(rèn)為提單所表彰的就是貨物所有權(quán)。認(rèn)為:可轉(zhuǎn)讓提單是貨物所有權(quán)憑證,其主要原因有:“1.提單代表貨物所有權(quán)是由法律和慣例賦予的,具有法定性。2.可轉(zhuǎn)讓提單足以證明其合法持有人對(duì)提單及提單所代表的貨物享有接收,占有和處分的權(quán)利。3.提單代表貨物所有權(quán)是國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)所驅(qū)動(dòng)的,這又集中表現(xiàn)為兩個(gè)方面,其一是用以消除信用危機(jī),因?yàn)樘釂蝺H為占有憑證時(shí)銀行利益便得不到切實(shí)保證。其二是加速貨物周轉(zhuǎn)?！雹喑蹩瓷先ミ@樣的理由似乎很充分,而深入分析則會(huì)發(fā)現(xiàn)此種理論存在重大缺陷。對(duì)于其所列舉的第一種理由,我們?cè)趯?duì)Documentoftitle的分析中可以發(fā)現(xiàn),無(wú)論從判例還是制定法都沒(méi)有給予提單是所有權(quán)憑證這一論斷非常明確的理由。對(duì)此論調(diào)的第二種理由即合法提單持有人對(duì)貨物的接收,占有和處分可以證明提單是所有權(quán)憑證也沒(méi)有很多的合理性?！案鶕?jù)現(xiàn)代民法理論占有即指對(duì)物有事實(shí)上的管領(lǐng)力。具體指對(duì)物得為支配排除他人干涉。”⑨因此,提單持有人對(duì)物所能行使得權(quán)利應(yīng)認(rèn)定為占有并不等同于所有權(quán)。至于說(shuō)提單之所以代表所有權(quán)是國(guó)際貿(mào)易事務(wù)之需要,未必于貨物運(yùn)輸?shù)脤?shí)際情況相符?！半x開(kāi)運(yùn)輸合同去探討提單得性質(zhì),無(wú)異于搭建空中樓閣?！雹膺\(yùn)輸合同履行過(guò)程中,承運(yùn)人收到貨物簽發(fā)提單,在卸貨港交付貨物后收回提單。其簽發(fā)提單只意味著承運(yùn)人對(duì)貨物得實(shí)際占有和提單持有人對(duì)貨物得推定占有,此時(shí)承運(yùn)人不知道,也無(wú)法和無(wú)資格確認(rèn)貨物屬于誰(shuí)所有,所以承運(yùn)人當(dāng)然無(wú)資格簽發(fā)一份所謂得代表單證記載的貨物所有權(quán)的提單。這是認(rèn)為提單當(dāng)然的代表貨物所有權(quán)的觀點(diǎn)很難令人信服的根本原因。

根據(jù)大陸法系和我國(guó)的通行做法,物之所有權(quán)轉(zhuǎn)移應(yīng)該以轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的意思表示和一定的公示方法為要件。物權(quán)變更主要取決于當(dāng)事人的意思表示,貨物交付只不過(guò)作為對(duì)抗第三人的條件而有意義。我國(guó)《民法通則》72條規(guī)定:“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的取得不得違反法律規(guī)定,按照合同或者其他合法方式取得財(cái)產(chǎn)的,財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)交付時(shí)轉(zhuǎn)移,法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外?！庇忠?yàn)閷?duì)貨物的處分一定要憑提單進(jìn)行,作為提單持有人的買(mǎi)方只能根據(jù)提單才能把貨物置于自己的直接支配之下,這樣作為對(duì)抗條件的交付也因?yàn)槿〉锰釂味玫奖ＷC。所以沒(méi)有必要賦予提單物權(quán)效力。將提單視為所有權(quán)憑證剝奪可當(dāng)事人自由約定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法定權(quán)利,進(jìn)而否定了所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律規(guī)則。這樣作的結(jié)果就是作為民法特別法的海商法所規(guī)定的其他權(quán)利在我國(guó)的民事法律制度大環(huán)境下也得不到非常充分得保障。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移必須以交付為要件,除非當(dāng)事人在合同中約定所有權(quán)在交付以外的其它時(shí)間轉(zhuǎn)移。

五、提單性質(zhì)的總結(jié)

事實(shí)上海上運(yùn)輸只是履行合同完成交付的手段。貨物所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移并不是它應(yīng)該關(guān)注得問(wèn)題,也是它所無(wú)法決定的。這與一般的貨物買(mǎi)賣(mài)在本質(zhì)上沒(méi)有不同,只是由于海運(yùn)的特殊性,一般情況下時(shí)間較為漫長(zhǎng),且貨物在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)都不在所有權(quán)人的控制之下,也就產(chǎn)生了用提單代表其貨物及貨物中途轉(zhuǎn)手的需要。提單所代表僅為貨物的占有權(quán)而非所有權(quán),轉(zhuǎn)讓提單是否發(fā)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移主要取決于所有權(quán)人和受讓人之間的合意。