王 霞

摘要: 供應(yīng)鏈合作關(guān)系中存在不少風險。合作企業(yè)之間的信息不對稱,未來事項不確定性和復雜性和因此造成的合同不完全性,使道德風險和逆向選擇問題在合作中難以避免。文中從解決逆向選擇問題角度,研究供應(yīng)鏈合作伙伴選擇問題。

關(guān)鍵詞: 供應(yīng)鏈;合作;逆向選擇;信息不對稱

中圖分類號:F253·9文獻標識碼:A

文章編號:1006-4311(2009)11-0050-04

0引言

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系中的各成員企業(yè)是獨立的,彼此之間存在著信息不對稱,尤其是在合作伙伴關(guān)系建立之前。當一方選擇在合作伙伴時,由于信息不對稱,往往缺乏伙伴方的有關(guān)信息,面臨著逆向選擇問題。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的本質(zhì)是少數(shù)成員企業(yè)之間相對穩(wěn)定的長期合作關(guān)系,一旦因逆向選擇而造成伙伴選擇不當,則會使合作伙伴關(guān)系“先天不良”,給以后的合作帶來無窮后患。因此,選擇合適的合作伙伴是合作伙伴關(guān)系治理的基礎(chǔ)性問題。已有的相關(guān)文獻,主要是研究選擇合作伙伴的技術(shù)手段,如評價方法等。本文從解決逆向選擇問題角度,研究供應(yīng)鏈合作伙伴選擇問題。為使研究問題具體化,本文假定,由制造商選擇供應(yīng)商為其合作伙伴。

自阿克洛夫(Akerlof,1970)的開創(chuàng)性論文《檸檬市場:質(zhì)量不確定和市場機制》發(fā)表以來,信息不對稱理論成為經(jīng)濟學研究的前沿領(lǐng)域。由于信息不對稱理論揭示了信息不對稱的普遍存在性,因而這一理論具有廣泛的應(yīng)用性,從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)市場到現(xiàn)代金融市場該理論均得到了應(yīng)用。

1信息不對稱與逆向選擇

在市場交易關(guān)系中,交易雙方之間信息不對稱是普遍的特征[1]。信息不對稱(informationasymmetry)是指信息在相互對應(yīng)的經(jīng)濟個體之間呈不均勻、不對稱的分布狀態(tài),即有些人關(guān)于某事情的信息比另一些人掌握到多一些。例如,借款人比貸款人更了解自己的還款能力,賣方比買方更了解產(chǎn)品的質(zhì)量,求職者比雇主更清楚自己的工作能力,客戶比保險公司更了解自己發(fā)生事故的概率,經(jīng)理人比股東更清楚企業(yè)的贏利前景等等。信息不對稱的產(chǎn)生既有主觀方面的原因,也有客觀方面的原因。主觀方面是由于不同的經(jīng)濟個體獲取的信息不同所致,而不同信息的獲取又與他們各自獲取信息的能力有關(guān),即信息不對稱產(chǎn)生的主觀原因是不同的經(jīng)濟個體獲取信息能力的不對稱性?？陀^方面,經(jīng)濟個體獲取信息的多少與多種社會因素有關(guān),其中社會勞動分工和專業(yè)化是最為重要的社會因素,隨著社會分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高,行業(yè)專業(yè)化人員與非專業(yè)化人員之間的信息差別越來越大,社會成員之間的信息分布越來越不對稱。

當信息不對稱發(fā)生在簽約之前,逆向選擇(adverse selection)問題就出現(xiàn)了[2]。逆向選擇指在合同簽訂之前,進行市場交易的一方已擁有了另一方所不具有的某些信息,而這些信息有可能影響后者的利益,于是占據(jù)信息優(yōu)勢的一方就很可能利用這種信息優(yōu)勢做出對自己有利,而對另一方不利的事情,客觀上導致市場配置的低效率。例如,一些能力低下的供應(yīng)商故意謊稱自己能夠提供高質(zhì)量產(chǎn)品[3]。阿克洛夫的論文中所分析的舊車市場就是典型的逆向選擇問題的例子。在舊車市場上,每一輛車的質(zhì)量好壞只有賣主知道,買主對舊車質(zhì)量的真實信息不了解,只知道舊車的平均質(zhì)量,因而只愿意按平均質(zhì)量水平出價,這樣一來,質(zhì)量高于平均水平的舊車賣主的理性選擇是退出市場,在市場上都是質(zhì)量較低的舊車。于是,市場中舊車的質(zhì)量降低,買主的出價進一步降低,導致更多質(zhì)量較高的舊車賣主退出市場。結(jié)果,只有那些質(zhì)量最低的舊車成交,甚至可能造成舊車市場消失[4]。

逆向選擇可導致不利的經(jīng)濟后果[5-6]:①造成劣貨驅(qū)逐良貨。在信息不對稱條件下,買者無法分辨劣貨與良貨,良貨就不能獲得其應(yīng)有的優(yōu)勢,贏得市場。如果劣貨與良貨的價格相同,則良貨因其生產(chǎn)成本高于劣貨價格,生產(chǎn)者贏利少于劣貨。這樣,良貨的生產(chǎn)就會減少甚至消失。②造成市場縮小甚至消失。由于買方因擁有的信息少于賣方,而無法分辨某類商品質(zhì)量時,出于保護自己的利益免受傷害,會拒絕購買所有同類商品,從而使該類商品的市場縮小甚至消失。③造成企業(yè)生產(chǎn)效率降低。在信息不對稱條件下,買方的理性選擇行為給生產(chǎn)者提高生產(chǎn)效率提供負的激勵,從而損害生產(chǎn)者生產(chǎn)效率的提高。

2供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系中的逆向選擇

雖然供應(yīng)鏈管理思想強調(diào)供應(yīng)鏈上的企業(yè)都應(yīng)以最終客戶滿意為目標,協(xié)同組織生產(chǎn),但供應(yīng)鏈各成員之間沒有所有權(quán)上的歸屬關(guān)系以及行政隸屬關(guān)系,供應(yīng)鏈成員存在自治性;所以供應(yīng)鏈是由不同利益主體構(gòu)成的合作體,每個成員都努力在自己決策范圍內(nèi)尋求自身利益最大化,在考慮自身利益最大化的前提下接受合作。自身利益最大化是成員的首要目的,供應(yīng)鏈系統(tǒng)最優(yōu)結(jié)果并不是成員最關(guān)心的。而在供應(yīng)鏈中,信息往往為各個成員私有,供應(yīng)鏈合作時要能夠?qū)⑦@些私有信息搜集上來,只有掌握了系統(tǒng)中各個成員的具體信息,才有可能求得系統(tǒng)最優(yōu)解,而成員出于自身利益的考慮可能會故意隱瞞或謊報。

假定制造商擬選擇供應(yīng)商為供應(yīng)鏈合作伙伴。由于制造商與供應(yīng)商之間信息不對稱,制造商不知道供應(yīng)商的真實類型,如供應(yīng)商的供應(yīng)實力和質(zhì)量水平等,供應(yīng)商通常不會向制造商提供自己的真實信息,而是有意隱瞞自己的真實信息,使制造商無法了解到供應(yīng)商是否滿足要求,甚或利用這種信息優(yōu)勢采取不利于制造商的行為,片面夸大自身的能力條件如生產(chǎn)技術(shù),交貨能力,例如提供虛假資信證明來以劣充優(yōu)以獲得合作伙伴資格。在缺乏供應(yīng)商的真實信息的條件下,制造商往往選中報價較低的供應(yīng)商,導致那些整體能力較強的供應(yīng)商被排除在外[7]。這些嚴重干擾制造商選擇合格的供應(yīng)商為供應(yīng)鏈合作伙伴,導致“劣質(zhì)供應(yīng)商驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商”的逆向選擇。

對制造商來說,實施供應(yīng)鏈管理,建立合作伙伴關(guān)系,意味著對供應(yīng)商依賴的增強。因此,能否正確地識別并選擇真正合適的供應(yīng)商作為合作伙伴,對制造商至關(guān)重要,否則,一旦選擇了不合適的供應(yīng)商作為合作伙伴,就會在以后影響供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系運行的質(zhì)量和效果,給供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系造成損失。以福特公司1996年開發(fā)的名為Taurus的新車型為例[8],當時,福特公司試圖改變以往的采購策略,即不再通過多輪的招投標來選擇供應(yīng)商,而是與少數(shù)供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系。福特公司打算把這一新車型的車座全部外包給一家名為利爾的公司,該公司當即承諾為福特公司的兩款轎車和一款貨車設(shè)計并生產(chǎn)車座。盡管嚴重缺乏技術(shù)人員,但是利爾公司還是和福特公司簽了一份他們自己完全清楚無法完成的供貨合約。后來,利爾公司不但沒有按時交貨,而且產(chǎn)品的質(zhì)量和價格也沒能達到合約要求,并且有大部分的產(chǎn)品根本無法使用,為此,福特公司蒙受了巨大的損失,并導致新車型上市的延期。

3供應(yīng)鏈合作伙伴選擇

如前所述,供應(yīng)鏈合作伙伴逆向選擇問題產(chǎn)生的根本原因在于,在信息不對稱條件下,制造商不知道供應(yīng)商的真實類型。因此,解決逆向選擇問題的根本途徑之一就是要揭示出供應(yīng)商的真實類型。本節(jié)運用博弈論的機制設(shè)計理論和顯示原理,研究了合約機制,在該合約機制下,供應(yīng)商選擇適合自己真實類型的合約并根據(jù)合約采取行動對他是最有利的,這樣,就可以揭示出供應(yīng)商的真實類型,從而解決逆向選擇問題。

本文在參考文獻[9]的基礎(chǔ)上,針對制造商在選擇供應(yīng)商時存在的逆向選擇問題進行分析。在本問題中,制造商是委托人,供應(yīng)商是代理人。在選擇供應(yīng)商時,制造商的任務(wù)是要對不同類型的供應(yīng)商加以甄別,避免發(fā)生逆向選擇。

3.1 供應(yīng)商定位

在選擇供應(yīng)商之前,制造商首先要對合適的供應(yīng)商進行基本定位。對供應(yīng)商定位包括劃分和確定合作伙伴關(guān)系的類別,確定合作伙伴的選擇標準。

①確定合作伙伴關(guān)系類別。供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系依合作程度不同而異,而合作程度與許多因素有關(guān)。許多學者從不同角度對合作伙伴關(guān)系進行了不同分類。有文獻[10]提出以產(chǎn)品專用性和交易量兩個維度,將合作伙伴關(guān)系分為緊密型戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系、長期合作伙伴關(guān)系、短期合作伙伴關(guān)系、市場交易型合作伙伴關(guān)系四種類別,如圖1所示。

供應(yīng)商提供的產(chǎn)品專用性涉及到專用性資產(chǎn)的投資,潛在供應(yīng)商數(shù)目和供貨來源多寡。因此產(chǎn)品專用性越高,合作期越長。交易量涉及每次交易的批量和交易發(fā)生的頻率。交易量越大,合作關(guān)系越密切。制造商應(yīng)根據(jù)不同的產(chǎn)品專用性和交易量,確定擬建立的合作伙伴關(guān)系的類別。

②確定合作伙伴的選擇標準。對制造商來說,不同類別的合作伙伴關(guān)系的重要性是不同的,其中緊密型戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系最為重要,相反,市場交易型合作伙伴關(guān)系是最普通的關(guān)系。不同類別的合作伙伴關(guān)系,具有不同的特征,建立合作伙伴關(guān)系的目標也有所不同。因此,應(yīng)針對不同類別的合作伙伴關(guān)系,確定選擇合作伙伴的選擇標準。對于緊密型戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,供應(yīng)商提供的產(chǎn)品技術(shù)含量很高,對制造商的最終產(chǎn)品的長遠發(fā)展具有直接或間接的影響。因此,選擇供應(yīng)商的標準應(yīng)重點突出供應(yīng)商與制造商的兼容性以及對專用資產(chǎn)的投入。對于長期合作伙伴關(guān)系,選擇供應(yīng)商的標準應(yīng)強調(diào)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)柔性和發(fā)展?jié)摿?。對于短期合作伙伴關(guān)系,選擇供應(yīng)商的標準除常規(guī)的質(zhì)量、價格和交貨期等,還需考慮穩(wěn)定性和發(fā)展?jié)摿?。對于市場交易型合作伙伴關(guān)系,可直接根據(jù)市場準則,即降低供應(yīng)成本,選擇供應(yīng)商。下面將針對不同類別的合作伙伴關(guān)系的供應(yīng)商選擇標準列于表1。

由表1可知,在不同類別的合作伙伴關(guān)系中,制造商在選擇供應(yīng)商關(guān)注的標準是不同的,例如,在緊密型戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系中,制造商最重視文化兼容性和發(fā)展戰(zhàn)略兼容性,而在市場交易型合作伙伴關(guān)系中,制造商僅關(guān)心價格等傳統(tǒng)指標;盡管價格、質(zhì)量和交貨期等指標在所有類別的合作伙伴關(guān)系中都被列為供應(yīng)商選擇標準,但是它們在不同類別合作伙伴關(guān)系中被重視的程度差異很大。

③確定合作伙伴類型。如上所述,建立什么樣的合作伙伴關(guān)系,應(yīng)根據(jù)供應(yīng)鏈的目標和具體需要而定。因此,制造商首先應(yīng)根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標和所處的市場競爭環(huán)境,檢驗是否真正需要建立合作伙伴關(guān)系,評估合作伙伴關(guān)系的潛在風險和收益。然后分析自身的競爭優(yōu)勢和核心能力,明確需要供應(yīng)商提供何種服務(wù),要求供應(yīng)商具備什么樣的優(yōu)勢和核心能力,確定建立一定類別的合作伙伴關(guān)系。最后確定選擇供應(yīng)商的標準以及應(yīng)達到的目標水平。

3.2 選擇恰當?shù)暮霞s

供應(yīng)商的類型是不同方面情況的綜合反映。在已有供應(yīng)商選擇的文獻[11]中,提到的選擇指標有成本、價格、質(zhì)量、交貨、服務(wù)、運輸距離、環(huán)保、信息、生產(chǎn)熟練程度、地理位置、柔性等諸多方面,其中提到頻率最高的是價格、交貨期、質(zhì)量、服務(wù)[12]。

制造商從考核供應(yīng)商的指標體系中選出交貨質(zhì)量、交貨及時性和供應(yīng)成本作為劃分供應(yīng)商類型的三項最重要的指標。在上述供應(yīng)商的三項指標中,交貨質(zhì)量和交貨及時性直接關(guān)系到供應(yīng)商向制造商供應(yīng)的結(jié)果,而供應(yīng)成本是供應(yīng)商的內(nèi)部因素,與供應(yīng)結(jié)果沒有直接關(guān)系。因此,如果供應(yīng)商在一次供貨服務(wù)中同時在交貨質(zhì)量和交貨及時性兩個方面達到合約規(guī)定,就稱為供應(yīng)成功,否則就是供應(yīng)失敗。在合作伙伴的選擇中,制造商和供應(yīng)商的關(guān)系就是委托-代理關(guān)系,其中,任務(wù)的提出方是委托人(制造商),任務(wù)的承擔方是代理人(供應(yīng)商)。合作伙伴選擇的博弈順序為:自然確定供應(yīng)商的類型(供應(yīng)商獲知自己的類型),供應(yīng)商向制造商報告自己的類型,制造商設(shè)計一組合約(報酬機制),供應(yīng)商接受或拒絕這組合約,如果選擇拒絕,博弈結(jié)束;如果選擇接受,供應(yīng)商執(zhí)行努力水平,在最后時點產(chǎn)出實現(xiàn),轉(zhuǎn)移支付實現(xiàn)。

為能夠恰當?shù)丶罟?yīng)商,制造商應(yīng)該設(shè)計一個支付合約,該合約由初始支付、獎勵和懲罰三部分構(gòu)成,以體現(xiàn)出報酬激勵機制。如果供應(yīng)商稱自己為θijk類型,其中:i,j,k∈{1,2}?！?”表示交貨質(zhì)量高、交貨及時性強和供應(yīng)成本低,“2”表示交貨質(zhì)量低、交貨及時性差和供應(yīng)成本高。則制造商應(yīng)該向他提供(πijk,mijk,pijk)類型的支付合約,其中:πijk是對供應(yīng)商的初始支付(與供應(yīng)結(jié)果成功與否無關(guān)),mijk是對供應(yīng)商供應(yīng)成功的獎勵, pijk是對供應(yīng)商供應(yīng)失敗的罰金。

4小結(jié)

選擇優(yōu)質(zhì)合作伙伴是供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系有效運行的先決條件。但是,由信息不對稱而導致的逆向選擇問題,影響合作伙伴的選擇效果。本文研究了供應(yīng)鏈合作伙伴選擇中的逆向選擇問題及其治理。主要有以下一些建議:

(1)以交貨質(zhì)量、交貨及時性和供應(yīng)成本作為劃分供應(yīng)商類型的三項最重要的指標,構(gòu)建一個由初始支付、獎勵和懲罰三部分構(gòu)成的支付合約。

(2)給出了激勵供應(yīng)商在選擇合約的過程中主動揭示自己的真實類型,讓不同類型供應(yīng)商不相互冒充。建立排除劣質(zhì)供應(yīng)商的合約機制,構(gòu)建了對劣質(zhì)供應(yīng)商零支付的合約模型。在該機制下,只有優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商選擇接受合約,而劣質(zhì)供應(yīng)商拒絕該合約,從而制造商能準確的選擇到優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商作為合作伙伴。