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        戰(zhàn)略貿(mào)易政策研究新成果綜述

        2009-06-23 00:56:04陳金錕
        商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究 2009年14期

        陳金錕 張 霞

        ◆ 中圖分類號(hào):F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

        內(nèi)容摘要:本文討論了戰(zhàn)略貿(mào)易政策在貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定性、不完全承諾、不完全信息等四個(gè)方面的新進(jìn)展,分析了戰(zhàn)略貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國家貿(mào)易政策的啟示。本文認(rèn)為新貿(mào)易理論的新進(jìn)展,使得脫胎于發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略貿(mào)易政策更加接近發(fā)展中國家市場(chǎng)經(jīng)常失靈的現(xiàn)實(shí),從而對(duì)發(fā)展中國家的貿(mào)易政策有重要指導(dǎo)意義。

        關(guān)鍵詞:新貿(mào)易理論 戰(zhàn)略貿(mào)易政策 發(fā)展中國家

        早期戰(zhàn)略貿(mào)易政策主要有三個(gè)方面的內(nèi)容:關(guān)稅抽取租金、補(bǔ)貼促進(jìn)出口、進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口。20世紀(jì)90年代以來,戰(zhàn)略貿(mào)易政策的新進(jìn)展主要有四個(gè)方面:貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定性下的戰(zhàn)略貿(mào)易政策、不完全承諾與戰(zhàn)略貿(mào)易政策、不對(duì)稱信息與戰(zhàn)略貿(mào)易政策。

        戰(zhàn)略貿(mào)易政策和貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

        戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張受到來自貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的批評(píng),這些批評(píng)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路有相同的“基因”。既然貿(mào)易政策的“戰(zhàn)略”用途有限,為什么這一政策經(jīng)常使用?為什么產(chǎn)業(yè)受到貿(mào)易保護(hù),為什么一些產(chǎn)業(yè)比其它產(chǎn)業(yè)接收了更多的貿(mào)易保護(hù)?經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了許多假說來回答這一問題。例如:壓力集團(tuán)和利益集團(tuán)模型、加數(shù)機(jī)模型(Adding Machine model)、社會(huì)現(xiàn)狀模型(The Status Quo model)、社會(huì)變遷模型、比較成本假說、對(duì)外政策模型(the foreign policy model)等。這一推進(jìn)顯然與發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)更貼近:發(fā)展中國家存在大量的尋租行為和直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)。

        隨著政治經(jīng)濟(jì)模型的理論發(fā)展,這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)向著結(jié)構(gòu)方向演進(jìn),且有兩個(gè)主要的分支:第一個(gè)分支是中值投票(median-voter)模型(Wolfgang Mayer, 1984),第二個(gè)占優(yōu)勢(shì)的分支為保護(hù)待售(protection for sale)模型(G.M.格羅斯曼和E.赫爾普曼1994)。

        中值投票模型假定政策由多數(shù)投票決定,G.M.格羅斯曼和E.赫爾普曼(1994)的模型對(duì)政府在決定貿(mào)易政策時(shí),如何同時(shí)考慮眾多的院外活動(dòng)集團(tuán)捐款,以及消費(fèi)者福利的問題進(jìn)行了精彩的分析。P.K.哥德堡和G.麥吉(P.K.Goldberg & G.Maggi,1999)對(duì)這一模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是政府的主觀函數(shù)對(duì)消費(fèi)者福利賦予的權(quán)重要比給予政治捐款的權(quán)重高50到100倍。張寶莉(Pao-Li Chang,2005)將Krugman-Dixit-Stiglitz壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型植入“保護(hù)待售”模型中,討論了壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,利益集團(tuán)對(duì)貿(mào)易政策的影響。保護(hù)待售模型則在另外的方向上得到了拓展。G.M.格羅斯曼和E.赫爾普曼進(jìn)一步使用這個(gè)框架分析了兩個(gè)國家之間的關(guān)稅大戰(zhàn),以及國際協(xié)定所能帶來的潛在利益。J.N.巴格瓦蒂(Jagdish N. Bhagwati,1993)提出的一個(gè)關(guān)鍵的問題是,加入地區(qū)貿(mào)易協(xié)定是促進(jìn)了還是妨礙了多邊自由貿(mào)易的最終目標(biāo)。P.I.列維(Philip I. Levy,1997)用中值投票模型考察了這一問題,并證明了,如果投票人比整個(gè)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)低的資本-勞動(dòng)比率,并且進(jìn)口是勞動(dòng)密集型的,那么經(jīng)濟(jì)將有一個(gè)正的進(jìn)口稅。進(jìn)口稅會(huì)在資本豐裕的工業(yè)化國家被使用,進(jìn)口補(bǔ)貼會(huì)在勞動(dòng)豐裕的發(fā)展中國家被使用。

        不確定條件下的戰(zhàn)略貿(mào)易政策

        對(duì)戰(zhàn)略貿(mào)易政策文獻(xiàn),近來的一個(gè)重要的發(fā)展是引入了不確定性。這一文獻(xiàn)的一個(gè)重要貢獻(xiàn)是允許擴(kuò)展的政府政策空間和企業(yè)戰(zhàn)略空間。

        在需求不確定方面,R.庫柏和R.瑞茨曼(Copper and Reizman,1989)首先把需求市場(chǎng)的不確定性引入到J.A.布蘭德和B.J.斯彭斯的模型中,考察了政府在稅收補(bǔ)貼和數(shù)量控制兩種方法之間的選擇。他們證明了在需求不確定時(shí),直接的數(shù)量控制優(yōu)于線性稅收或補(bǔ)貼政策。沿襲R.庫柏和R.瑞茨曼的思路,L.阿文(Lanny Arvan,1991)把行動(dòng)時(shí)序因素引入模型中,作者證明,企業(yè)數(shù)量較少的一方將傾向采用在隨機(jī)擾動(dòng)前宣布補(bǔ)貼政策,并取得領(lǐng)先者地位。企業(yè)數(shù)量較多的一方則會(huì)在市場(chǎng)不確定因素消除之后宣布政策,并取得領(lǐng)先者地位。R.什瓦庫馬 (Ram.Shivakumar,1993)把上述三人研究集大成,證明了政策選擇取決于隨機(jī)擾動(dòng)和企業(yè)數(shù)量。在不確定條件下,丘東曉 (Larry D.Qiu, 1995)也證明一個(gè)非線性的政策,在需求不確定和非常數(shù)邊際成本的J.A.布蘭德和B.J.斯彭斯模型中是最優(yōu)的。政府采用非線性的政策工具不但可以保證本國企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者地位,而且還可以改變壟斷競(jìng)爭(zhēng)行為,使之有利于本國企業(yè)。

        為了克服寡頭理論中的多重均衡的不確定問題,P.D.克倫佩勒以及M.A.邁耶(Paul D. Klemperer and Margaret A.Meyer,1989)對(duì)不確定條件下的博弈提出了一個(gè)新的均衡概念。D.勞塞爾(Didier Laussel,1992)吸收了P.D.克倫佩勒和M.A.邁耶新模型的基本思想和方法并把其應(yīng)用到戰(zhàn)略貿(mào)易政策問題的研究中來。當(dāng)需求不確定時(shí),D.勞塞爾證明了最優(yōu)的邊際補(bǔ)貼率隨出口遞減。同樣運(yùn)用這一均衡解的概念,S.格蘭特和J.奎金(Simon Grant and John Quiggin, 1997)證明了在政府間的政策博弈中,當(dāng)出口壟斷是在國家層面而不是在企業(yè)層面出現(xiàn)時(shí),貿(mào)易干預(yù)的均衡模式是由模型的參數(shù)內(nèi)生決定的。S.格蘭特和J.奎金假定政府選擇出口或者進(jìn)口稅作為貿(mào)易工具,企業(yè)作為價(jià)格接受者來采取行動(dòng)。

        此外,K.巴格韋爾和R.W.思泰格爾(Kyle Bagwell and Robert W. Staiger,1992,1994)研究了開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所具有的不確定性,他們指出傳統(tǒng)B.J.斯彭斯和J.A.布蘭德的模型并沒有考慮到與研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的不確定性。K.米亞基娃和Y.奧諾(K.Miyagiwa and Y.Ohno, 1997)對(duì)K.巴格韋爾和R.W.思泰格爾的研究進(jìn)行了拓展,考察了專利保護(hù)水平與政府最優(yōu)研發(fā)政策的關(guān)系,其結(jié)論是當(dāng)專利保護(hù)水平很高或很低這兩個(gè)極端時(shí),政府的最優(yōu)政策都是對(duì)研發(fā)征稅。只有專利保護(hù)水平處于中間值時(shí),政府的最優(yōu)政策才是對(duì)研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)貼。

        不完全承諾與戰(zhàn)略貿(mào)易政策

        贊成戰(zhàn)略貿(mào)易政策的主張常常基于如下假定:政府在企業(yè)之前行動(dòng),并因此影響企業(yè)的決策變量。與這一假定相關(guān)的是政府可信地遵守一項(xiàng)特定的干預(yù)政策,并且這一政策即使在事后是次優(yōu)的也不會(huì)發(fā)生改變。比如,J.A.布蘭德和B.J.斯彭斯(1987)研究了一個(gè)貿(mào)易模型,本國企業(yè)在政府選擇產(chǎn)出補(bǔ)貼之前選擇其研發(fā)水平。假定跨國企業(yè)根據(jù)引致稅收和關(guān)稅水平來策略性的選擇其生產(chǎn)地點(diǎn)和投資水平。C.M.卡麥克(Calum M.Carmichael, 1987)在一個(gè)兩階段伯川德雙寡頭模型中,考察了允許企業(yè)在政府選擇補(bǔ)貼之前設(shè)定價(jià)格的情形,證明了企業(yè)和政府的行動(dòng)次序如何能解釋出口貸款補(bǔ)貼的產(chǎn)生。H.K.戈魯斯派克(H.K.Gruenspecht, 1988)通過關(guān)注一個(gè)不同的政策環(huán)境補(bǔ)充了C.M.卡麥克的分析,在這一環(huán)境中相對(duì)于私人利潤(rùn)政府更關(guān)注補(bǔ)貼費(fèi)用。D.M.紐伯瑞(David M.Newbery, 1991)特別考察了兩種博弈:事前博弈和事后博弈。在前一種博弈里,政府在企業(yè)設(shè)定價(jià)格之前設(shè)定補(bǔ)貼值;而在后一種博弈里,預(yù)期到政府會(huì)在第二階段進(jìn)行補(bǔ)貼,企業(yè)會(huì)首先設(shè)定價(jià)格。

        早期的假設(shè)顯然是不現(xiàn)實(shí)的,特別是對(duì)貿(mào)易政策經(jīng)常發(fā)生變化的發(fā)展中國家而言更是如此,因此貿(mào)易理論家們?cè)噲D以更接近現(xiàn)實(shí)的不完全承諾的假定來推進(jìn)這一研究。P.K.哥德堡(Pinelopi Koujianou Goldberg, 1995)通過放松上述兩個(gè)假定,推進(jìn)了C.M.卡麥克和H.K.戈魯斯派克對(duì)博弈時(shí)間安排結(jié)構(gòu)的洞見。G.麥吉(Giovanni Maggi, 1996)發(fā)展了一個(gè)產(chǎn)能-價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型,在這一模型中,當(dāng)產(chǎn)能約束變得更重要時(shí),均衡就從伯川德結(jié)果變?yōu)楣胖Z結(jié)果。這一模型被用來重新考察戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中寡頭對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的敏感性。

        接著,D.萊希和 J.P.尼爾瑞(1996)在一系列動(dòng)態(tài)寡頭博弈中考察了最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策,本國和外國企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。作者證明了,在政府承諾可信的條件下,動(dòng)態(tài)一致均衡時(shí)本國的出口補(bǔ)貼,研發(fā)補(bǔ)貼和福利水平要比沒有政府承諾時(shí)高,承諾因此產(chǎn)生了福利增加。 D.萊希和 J.P.尼爾瑞(Dermot Leahy and J. Peter Neary, 1999)在一個(gè)邊干邊學(xué)的兩期古諾模型中,考察了預(yù)先承諾不同的假定對(duì)戰(zhàn)略貿(mào)易政策的影響。如果企業(yè)和政府沒有預(yù)先承諾未來行動(dòng)的能力,就會(huì)激勵(lì)企業(yè)的策略性行動(dòng),并使得出口稅相對(duì)于出口補(bǔ)貼成為最優(yōu)選擇。J.P.尼爾瑞和D.萊希 (2000)提供了一個(gè)更一般的分析框架,這一模型確認(rèn)了干預(yù)的三個(gè)明顯動(dòng)機(jī):利潤(rùn)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī);抵消本國企業(yè)相對(duì)于其競(jìng)爭(zhēng)者的戰(zhàn)略行為。企業(yè)的這類戰(zhàn)略行為,即使對(duì)手企業(yè)是國外的,也是一種社會(huì)浪費(fèi),政府政策應(yīng)該用來抵消它;期望抵消本國企業(yè)針對(duì)政府未來行動(dòng)的戰(zhàn)略行為。

        不完全信息與戰(zhàn)略貿(mào)易政策

        關(guān)于企業(yè)成本結(jié)構(gòu)的信息不完全是新貿(mào)易理論研究的重點(diǎn),政府對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)狀況方面信息的掌握總是不如企業(yè),K.王(K.Wong, 1990)就曾指出,企業(yè)有激勵(lì)運(yùn)用信息不對(duì)稱謊報(bào)其生產(chǎn)成本以獲取補(bǔ)貼。企業(yè)決策將不可避免的扭曲并因此降低國家的福利。D.柯利和M.維德(David Collie and Morten Hviid, 1993)基本信號(hào)博弈的模型認(rèn)為,政府可以選擇不去獲取企業(yè)成本的信息,此時(shí)將實(shí)現(xiàn)混同均衡,本國福利更高。他們認(rèn)為不完全信息恰恰為政府提供了扭曲成本信號(hào)的機(jī)會(huì)。政府通過給本國企業(yè)更高的補(bǔ)貼誘致外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手想念本國企業(yè)具有低成本優(yōu)勢(shì),從而幫助本國企業(yè)獲取更大的市場(chǎng)份額。

        丘東曉(1994)設(shè)計(jì)了一個(gè)兩階段模型來研究信號(hào)博弈這一問題。其分析表明,如果企業(yè)進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng),則一攬子方案更優(yōu),此時(shí)達(dá)到分離均衡;如果企業(yè)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),則統(tǒng)一的補(bǔ)貼政策將實(shí)現(xiàn)的社會(huì)福利更高,此時(shí)產(chǎn)生混同均衡。G.M.格羅斯曼和G.麥吉(1997)認(rèn)為信息不對(duì)稱使得政府無法選擇出高效率的公司,為了得到補(bǔ)貼支持。企業(yè)會(huì)通過過度投資來向政府發(fā)送信號(hào),這一行為會(huì)導(dǎo)致本國福利受損。G.麥吉(1999)考察了企業(yè)比政府有更多的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)信息時(shí),均衡的貿(mào)易政策。分析表明信息不對(duì)稱增加了均衡時(shí)貿(mào)易政策的扭曲,最終惡化了政府間的“囚徒困境”。在信息不對(duì)稱下,政府獲得的均衡支付比在完全信息條件下要低。企業(yè)產(chǎn)量要比在完全信息條件下生產(chǎn)更多,并且得到更少的凈利潤(rùn)。

        近年來,信息不對(duì)稱問題產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)的委托代理問題也被引入用來分析對(duì)企業(yè)行為及貿(mào)易政策的影響,N.H.米勒和A.帕茨高爾(Nolan H. Miller and Amit Pazgal, 2001)運(yùn)用一個(gè)兩階段博弈模型,在這一模型里企業(yè)的所有者制定對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)方案,研究表明,只要所有者對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)保持足夠的控制,均衡結(jié)果便不依賴于選擇數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)還是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。N.H.米勒和A.帕茨高爾(2005)進(jìn)一步對(duì)這一模型進(jìn)行了拓展,在一個(gè)三階段的博弈里,政府首先選擇合適的補(bǔ)貼政策,然后企業(yè)所有者制定激勵(lì)方案,最后經(jīng)營者在第三國市場(chǎng)上與外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手爭(zhēng)奪市場(chǎng)。研究顯示,最優(yōu)貿(mào)易政策只信賴于最優(yōu)激勵(lì)方案,而與企業(yè)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)行為無關(guān)。

        結(jié)論

        戰(zhàn)略貿(mào)易政策研究的新進(jìn)展對(duì)貿(mào)易政策的啟示是:政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的時(shí)候,在制定貿(mào)易政策的時(shí)候必須結(jié)合本國的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)狀況。并不存在一個(gè)簡(jiǎn)單的大拇指法則來衡量貿(mào)易政策和發(fā)展戰(zhàn)略是可取的。因此如何根據(jù)實(shí)際情況制定有效的政策更為重要。實(shí)際上,由本文的分析可以看到,新貿(mào)易理論的戰(zhàn)略貿(mào)易政策依賴于不同的具體情況。

        參考文獻(xiàn):

        1.Anam, M. & Chiang, S-H., 2000, Export Market Correlation and Strategic Trade Policy, The Canadian Journal of Economics, vol.33, pp.41-52

        2.Arvan, L., 1991, Flexibility versus Commitment in Strategic Trade Policy under Uncertainty: A Model of Endogenous Policy Leadership, Journal of International Economics, vol.31, pp.341-355

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