熊中楷　劉芳兵

▲ 基金項目：國家社會科學基金資助項目(02cjy027)國家自然科學基金資助項目(70571088)

◆ 中圖分類號：F270.7文獻標識碼：A

內容摘要：在供應鏈管理中，信息不對稱的現(xiàn)象比較普遍。信息不對稱是導致供應鏈不協(xié)調的主要原因。在存在不對稱信息的情況下，如何設計契約提高供應鏈效率、實現(xiàn)協(xié)調已成為供應鏈管理的主要問題。本文論述了當前供應鏈協(xié)調的現(xiàn)狀。

關鍵詞：供應鏈 協(xié)調 不對稱信息

供應鏈管理的含義

全球市場的激烈競爭，不斷縮短的產(chǎn)品生命周期，以及顧客對產(chǎn)品期望的增加迫使企業(yè)不斷采取措施降低成本，提高服務水平，加快產(chǎn)品開發(fā)以及投入的速度來提高競爭能力。如今，提高企業(yè)競爭能力的一個重要手段就是提高企業(yè)供應鏈的運作效率。所謂“供應鏈”就是由供應商、制造中心、倉庫、分銷中心、零售商，以及原材料在產(chǎn)品和工廠之間流動的產(chǎn)成品構成的一個物流網(wǎng)絡。

供應鏈管理的定義有很多，本文采用的定義為：供應鏈管理是一系列的方法，用來有效地整合供應商、制造商、批發(fā)商以及零售商，在系統(tǒng)成本最小以及滿足服務水平的情況下，使得產(chǎn)品能夠以正確的數(shù)量、正確的時間生產(chǎn)和配送到正確的地點。

作為一種新的管理方法，供應鏈管理是在供應商、制造商、分銷商和顧客組成的網(wǎng)絡中有效地控制各種流的決策方法。是對整個供應鏈中各參與組織、部門之間的物流、信息流與資金流進行計劃、協(xié)調和控制，其目的是通過優(yōu)化提高所有相關過程的速度和確定性，最大化所有相關過程的凈增加值，提高整個供應鏈系統(tǒng)的運作效率和效益。供應鏈管理強調的是提高整個供應鏈的競爭力以及對客戶需求的適應能力。

供應鏈協(xié)調的重要性

在供應鏈管理中，不同的企業(yè)根據(jù)自身的利潤作決策。如果這些企業(yè)同屬于一家企業(yè)(集成化的供應鏈)，那么該企業(yè)所考慮的目標就是最大化整個供應鏈的利潤。在分散的供應鏈中，即企業(yè)之間是相互獨立的，如果在某種契約下，盡管每個企業(yè)仍然是各自決策，但是最終的效果如同集成化的供應鏈，整個供應鏈的利潤被最大化，那么就稱該契約協(xié)調了供應鏈。簡而言之，供應鏈協(xié)調就是使得所有成員的決策和整個系統(tǒng)的最優(yōu)決策相一致。

供應鏈協(xié)調研究起源于著名的“牛鞭效應”問題。即供應鏈中每一個節(jié)點企業(yè)都會根據(jù)自己對需求的預測向上一級企業(yè)訂貨，造成的后果就是需求波動放大，導致整個供應鏈中貨物的嚴重積壓或者嚴重缺貨。因此，如果供應鏈不協(xié)調，就會造成很多的浪費，供應鏈的運作效率也比較低。供應鏈成員之間通過契約來確定關系，如果采用某種契約(機制)后，整個供應鏈實現(xiàn)協(xié)調或者協(xié)調性增強，那么供應鏈的效率將會提高甚至達到最大化。因此，供應鏈協(xié)調是供應鏈契約研究中的重要問題。

供應鏈下的信息不對稱問題

在供應鏈管理中，信息不對稱的現(xiàn)象比較普遍。有私人信息的一方為了自己的利益可能隱瞞或者傳遞虛假信息，沒有私人信息的一方需要識別信息或者判斷對方傳遞的信息的真?zhèn)?，這其中的信息傳遞和識別都會引起交易成本的增加，降低供應鏈的效率。信息不對稱是導致供應鏈不協(xié)調的主要原因。在存在不對稱信息的情況下，如何設計契約提高供應鏈的效率，實現(xiàn)協(xié)調已成為供應鏈管理中的主要問題。

在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，信息不對稱的現(xiàn)象到處可見。在一個供應鏈中，上下游企業(yè)之間也具有此種現(xiàn)象。上游企業(yè)會向下游企業(yè)隱藏其成本信息，下游企業(yè)由于更接近市場會隱藏市場需求信息。實際上，雙方都會有一些對方所不知道的信息，但是只有那些影響雙方?jīng)Q策的信息才會引起關注。一般說來，在一個供應鏈中，當一方具有信息優(yōu)勢時，有兩種情況發(fā)生。一種是有信息優(yōu)勢的一方為了獲得策略上的優(yōu)勢，往往會隱瞞關于成本、需求、行動等方面的信息，或者傳遞虛假信息；而另一方就可能采取一些激勵措施來迫使擁有信息優(yōu)勢的一方揭示自己的私人信息，或者質疑對方傳遞的信息。在供應鏈中，不對稱信息主要有如下幾個問題：

（一）隱匿行動問題

供應商通過零售商來銷售產(chǎn)品，零售商可以通過自己的銷售努力行為(包括廣告、銷售人員培訓、產(chǎn)品展示等其它銷售服務)來影響產(chǎn)品的銷售數(shù)量。不同的努力水平對于銷售數(shù)量產(chǎn)生不同的影響。一般而言，高努力水平會帶來高的銷售數(shù)量，但同時會使零售商付出更多的費用。

在多數(shù)情況下，零售商的努力水平無法被驗證(向法院驗證)，或者驗證費用很高，比如零售商所采用的廣告不僅促進了供應商產(chǎn)品的銷售，而且也促進了零售商其他產(chǎn)品的銷售，這時候就無法準確地驗證零售商的努力水平。努力水平的無法驗證使得供應商不能通過契約來限制其努力行為，只能通過銷售數(shù)量進行判斷。但是，努力水平和銷售數(shù)量之間沒有必然聯(lián)系，因為銷售數(shù)量會受到一些隨機因素的影響。努力水平的無法驗證以及和銷售結果之間沒有必然聯(lián)系使得零售商會采取較低的努力水平(經(jīng)濟學上的“道德風險問題”)，即隱匿自己的行動信息，此時供應商只能通過設計契約促使零售商采取較高的努力水平。

（二）信息識別與信號傳遞問題

在供應鏈中，零售商由于接近市場，比供應商更了解市場需求情況。這些私人信息包括顧客的消費偏好情況、產(chǎn)品的一些特征、庫存成本信息、邊際成本信息、需求信息等。這些信息對于供應商很重要，因為供應商根據(jù)需求信息來確定生產(chǎn)數(shù)量、制定生產(chǎn)計劃等；而零售商知道該信息的重要性，往往會隱藏或者傳遞虛假信息使得供應商采取降低批發(fā)價格等對于自己有利的措施，此時供應商和零售商之間就存在信息不對稱。如果供應商處于主導地位，那么供應商就會提供契約來識別零售商所了解的需求信息；如果零售商處于主導地位，那么零售商就會通過契約來傳遞自己的私人信息。在信息不對稱的情況下，哪一方具有主導地位是很重要的，因為處于主導地位的一方可以通過契約在使得另一方接受該契約的情況下，最大化自己的收益。

信息不對稱條件下供應鏈協(xié)調機制

（一）供應鏈契約

供應鏈契約是通過提供合適的信息和激勵措施，保證買賣雙方協(xié)調、優(yōu)化銷售渠道績效的有關條款。供應鏈契約的研究以協(xié)調系統(tǒng)關系和改善系統(tǒng)性能為目標，這是一種渠道協(xié)調型目標，它可以實現(xiàn)長期的合作伙伴關系。

供應鏈契約按決策權劃分，可以分為單方?jīng)Q策的供應鏈契約和聯(lián)合決策的供應鏈契約。在單方?jīng)Q策的供應鏈契約中，買賣雙方之一處于主導地位，某一方在作決策時，可以不考慮或者較少考慮另一方的利益，雙方之間還沒有完全擺脫對立關系。

在聯(lián)合決策的供應鏈契約中，某一方在做決策的同時也考慮另一方的利益，雙方拋開對立關系，強調提高供應鏈合作伙伴關系的整體運作績效?？紤]一個簡單的供應鏈協(xié)調模型，零售商根據(jù)市場需求D(p)向供應商訂貨，每次定貨數(shù)量q，供應商的生產(chǎn)成本為C，并以批發(fā)價W(q)銷售給零售商，零售商以零售價p銷售給顧客。集中控制下供應鏈期望利潤為Пc，分散控制下供應鏈期望利潤為Пd，供應鏈契約的目的就是使 Пd接近Пc。供應鏈協(xié)調機制運用的數(shù)學模型有基于運籌學的 EOQ 模型，基于博弈論的完全信息下靜態(tài)博弈的 Nash 均衡，動態(tài)博弈的Stackel berg均衡，以及不完全信息下委托代理機制等。

（二）供應鏈契約的研究現(xiàn)狀

在單方?jīng)Q策的供應鏈契約模式下，莫納罕(Monahan)從供應商的觀點分析了給單一分銷商以數(shù)量折扣的經(jīng)濟含義，指出充分大的數(shù)量折扣可使買方選擇合適的訂貨批量，并且保證供應商的凈利潤增加。李和羅森布拉特(Lee，Rosenblatt)擴展了上述模型，允許供應商對批量進行決策，增加了最小邊際利潤、庫存持有成本和價格折扣上限約束，在批量對批量的策略下討論了線性折扣問題。在確定型需求允許缺貨的假設條件下，伊蘭德和舒格(Jeu2land，Shugan)討論了渠道協(xié)調中的定價問題，得出數(shù)量折扣可以協(xié)調渠道成員的運作績效，也可以分享新增利益，但是折扣中有關參數(shù)的確定，需要雙方了解全部的成本信息。

穆爾士(Moorthy)對渠道協(xié)調問題進行了完善，指出制造商和分銷商之間的貿易關稅可以更好地協(xié)調二者之間的關系。在聯(lián)合決策的供應鏈契約模式下，溫(Weng)擴展了伊蘭德和舒格的結論，分析定價及數(shù)量折扣問題，通過價格協(xié)調制造商、分銷商之間的關系。李和克維里斯(Li，Kouvelis)針對靈活訂貨問題，研究了買方價格的不確定性，并用帶有漂移的幾何布朗運動模型描述價格。Tsay等把基于契約關系的供應鏈研究作了一個綜合性的回顧。

國內關于供應鏈契約模式的研究主要有東北大學高峻峻等研究在彈性需求下供應鏈契約中的Pareto優(yōu)化問題，在由單一賣方和單一買方組成的供應鏈契約中制定價格折扣。由于在供應鏈契約理論中可以用價格折扣協(xié)調買賣雙方的利益，因此，Pareto意義下的最優(yōu)價格折扣的問題可轉化為求解供應商利潤最大化問題，同時綜合考慮價格折扣對買方訂貨量的影響。東北大學王迎軍在對供應鏈分銷系統(tǒng)優(yōu)化及仿真的研究中，分析了多個制造商多個分銷商組成的分銷系統(tǒng)，綜合考慮了庫存成本、訂貨成本、運輸成本和缺貨成本，建立了較為全面的分銷網(wǎng)絡成本模型，并用仿真方法分析了價格參數(shù)及訂貨比例系數(shù)對總成本的影響。東南大學的唐宏祥等人研究了供應鏈系統(tǒng)的激勵機制，且證明了在該機制的作用下，零售商將付出對整個供應鏈最優(yōu)的促銷努力水平。此時，供應鏈的總收益將得到提高，而對新增收益的分配則取決于供應商和零售商之間的討價還價能力。

參考文獻：

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2.Ho.TandC.Tang.Rroductvariety management:Researchadvances[M].KluwerAcademic Publishers，1998

3.Corbett，C.，D.Zhou, and C.Tang. Designing supply contracts: contract type and information asymmetry. working Paper,UCLA,2001

作者簡介：

熊中楷（1948-），男，江西南昌人，博士生導師（教授），研究方向：物流與供應鏈管理，決策優(yōu)化。

劉芳兵（1982-），女，重慶人，重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院，碩士研究生，研究方向：生產(chǎn)與運營管理。