熊中楷　劉芳兵

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◆ 中圖分類號(hào)：F270.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：在供應(yīng)鏈管理中，信息不對(duì)稱的現(xiàn)象比較普遍。信息不對(duì)稱是導(dǎo)致供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)的主要原因。在存在不對(duì)稱信息的情況下，如何設(shè)計(jì)契約提高供應(yīng)鏈效率、實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)已成為供應(yīng)鏈管理的主要問(wèn)題。本文論述了當(dāng)前供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈 協(xié)調(diào) 不對(duì)稱信息

供應(yīng)鏈管理的含義

全球市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，不斷縮短的產(chǎn)品生命周期，以及顧客對(duì)產(chǎn)品期望的增加迫使企業(yè)不斷采取措施降低成本，提高服務(wù)水平，加快產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以及投入的速度來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)能力。如今，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的一個(gè)重要手段就是提高企業(yè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率。所謂“供應(yīng)鏈”就是由供應(yīng)商、制造中心、倉(cāng)庫(kù)、分銷中心、零售商，以及原材料在產(chǎn)品和工廠之間流動(dòng)的產(chǎn)成品構(gòu)成的一個(gè)物流網(wǎng)絡(luò)。

供應(yīng)鏈管理的定義有很多，本文采用的定義為：供應(yīng)鏈管理是一系列的方法，用來(lái)有效地整合供應(yīng)商、制造商、批發(fā)商以及零售商，在系統(tǒng)成本最小以及滿足服務(wù)水平的情況下，使得產(chǎn)品能夠以正確的數(shù)量、正確的時(shí)間生產(chǎn)和配送到正確的地點(diǎn)。

作為一種新的管理方法，供應(yīng)鏈管理是在供應(yīng)商、制造商、分銷商和顧客組成的網(wǎng)絡(luò)中有效地控制各種流的決策方法。是對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈中各參與組織、部門之間的物流、信息流與資金流進(jìn)行計(jì)劃、協(xié)調(diào)和控制，其目的是通過(guò)優(yōu)化提高所有相關(guān)過(guò)程的速度和確定性，最大化所有相關(guān)過(guò)程的凈增加值，提高整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)作效率和效益。供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)的是提高整個(gè)供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力以及對(duì)客戶需求的適應(yīng)能力。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的重要性

在供應(yīng)鏈管理中，不同的企業(yè)根據(jù)自身的利潤(rùn)作決策。如果這些企業(yè)同屬于一家企業(yè)(集成化的供應(yīng)鏈)，那么該企業(yè)所考慮的目標(biāo)就是最大化整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤(rùn)。在分散的供應(yīng)鏈中，即企業(yè)之間是相互獨(dú)立的，如果在某種契約下，盡管每個(gè)企業(yè)仍然是各自決策，但是最終的效果如同集成化的供應(yīng)鏈，整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤(rùn)被最大化，那么就稱該契約協(xié)調(diào)了供應(yīng)鏈。簡(jiǎn)而言之，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)就是使得所有成員的決策和整個(gè)系統(tǒng)的最優(yōu)決策相一致。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究起源于著名的“牛鞭效應(yīng)”問(wèn)題。即供應(yīng)鏈中每一個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)都會(huì)根據(jù)自己對(duì)需求的預(yù)測(cè)向上一級(jí)企業(yè)訂貨，造成的后果就是需求波動(dòng)放大，導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈中貨物的嚴(yán)重積壓或者嚴(yán)重缺貨。因此，如果供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)，就會(huì)造成很多的浪費(fèi)，供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率也比較低。供應(yīng)鏈成員之間通過(guò)契約來(lái)確定關(guān)系，如果采用某種契約(機(jī)制)后，整個(gè)供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)或者協(xié)調(diào)性增強(qiáng)，那么供應(yīng)鏈的效率將會(huì)提高甚至達(dá)到最大化。因此，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是供應(yīng)鏈契約研究中的重要問(wèn)題。

供應(yīng)鏈下的信息不對(duì)稱問(wèn)題

在供應(yīng)鏈管理中，信息不對(duì)稱的現(xiàn)象比較普遍。有私人信息的一方為了自己的利益可能隱瞞或者傳遞虛假信息，沒(méi)有私人信息的一方需要識(shí)別信息或者判斷對(duì)方傳遞的信息的真?zhèn)危@其中的信息傳遞和識(shí)別都會(huì)引起交易成本的增加，降低供應(yīng)鏈的效率。信息不對(duì)稱是導(dǎo)致供應(yīng)鏈不協(xié)調(diào)的主要原因。在存在不對(duì)稱信息的情況下，如何設(shè)計(jì)契約提高供應(yīng)鏈的效率，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)已成為供應(yīng)鏈管理中的主要問(wèn)題。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，信息不對(duì)稱的現(xiàn)象到處可見(jiàn)。在一個(gè)供應(yīng)鏈中，上下游企業(yè)之間也具有此種現(xiàn)象。上游企業(yè)會(huì)向下游企業(yè)隱藏其成本信息，下游企業(yè)由于更接近市場(chǎng)會(huì)隱藏市場(chǎng)需求信息。實(shí)際上，雙方都會(huì)有一些對(duì)方所不知道的信息，但是只有那些影響雙方?jīng)Q策的信息才會(huì)引起關(guān)注。一般說(shuō)來(lái)，在一個(gè)供應(yīng)鏈中，當(dāng)一方具有信息優(yōu)勢(shì)時(shí)，有兩種情況發(fā)生。一種是有信息優(yōu)勢(shì)的一方為了獲得策略上的優(yōu)勢(shì)，往往會(huì)隱瞞關(guān)于成本、需求、行動(dòng)等方面的信息，或者傳遞虛假信息；而另一方就可能采取一些激勵(lì)措施來(lái)迫使擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方揭示自己的私人信息，或者質(zhì)疑對(duì)方傳遞的信息。在供應(yīng)鏈中，不對(duì)稱信息主要有如下幾個(gè)問(wèn)題：

（一）隱匿行動(dòng)問(wèn)題

供應(yīng)商通過(guò)零售商來(lái)銷售產(chǎn)品，零售商可以通過(guò)自己的銷售努力行為(包括廣告、銷售人員培訓(xùn)、產(chǎn)品展示等其它銷售服務(wù))來(lái)影響產(chǎn)品的銷售數(shù)量。不同的努力水平對(duì)于銷售數(shù)量產(chǎn)生不同的影響。一般而言，高努力水平會(huì)帶來(lái)高的銷售數(shù)量，但同時(shí)會(huì)使零售商付出更多的費(fèi)用。

在多數(shù)情況下，零售商的努力水平無(wú)法被驗(yàn)證(向法院驗(yàn)證)，或者驗(yàn)證費(fèi)用很高，比如零售商所采用的廣告不僅促進(jìn)了供應(yīng)商產(chǎn)品的銷售，而且也促進(jìn)了零售商其他產(chǎn)品的銷售，這時(shí)候就無(wú)法準(zhǔn)確地驗(yàn)證零售商的努力水平。努力水平的無(wú)法驗(yàn)證使得供應(yīng)商不能通過(guò)契約來(lái)限制其努力行為，只能通過(guò)銷售數(shù)量進(jìn)行判斷。但是，努力水平和銷售數(shù)量之間沒(méi)有必然聯(lián)系，因?yàn)殇N售數(shù)量會(huì)受到一些隨機(jī)因素的影響。努力水平的無(wú)法驗(yàn)證以及和銷售結(jié)果之間沒(méi)有必然聯(lián)系使得零售商會(huì)采取較低的努力水平(經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題”)，即隱匿自己的行動(dòng)信息，此時(shí)供應(yīng)商只能通過(guò)設(shè)計(jì)契約促使零售商采取較高的努力水平。

（二）信息識(shí)別與信號(hào)傳遞問(wèn)題

在供應(yīng)鏈中，零售商由于接近市場(chǎng)，比供應(yīng)商更了解市場(chǎng)需求情況。這些私人信息包括顧客的消費(fèi)偏好情況、產(chǎn)品的一些特征、庫(kù)存成本信息、邊際成本信息、需求信息等。這些信息對(duì)于供應(yīng)商很重要，因?yàn)楣?yīng)商根據(jù)需求信息來(lái)確定生產(chǎn)數(shù)量、制定生產(chǎn)計(jì)劃等；而零售商知道該信息的重要性，往往會(huì)隱藏或者傳遞虛假信息使得供應(yīng)商采取降低批發(fā)價(jià)格等對(duì)于自己有利的措施，此時(shí)供應(yīng)商和零售商之間就存在信息不對(duì)稱。如果供應(yīng)商處于主導(dǎo)地位，那么供應(yīng)商就會(huì)提供契約來(lái)識(shí)別零售商所了解的需求信息；如果零售商處于主導(dǎo)地位，那么零售商就會(huì)通過(guò)契約來(lái)傳遞自己的私人信息。在信息不對(duì)稱的情況下，哪一方具有主導(dǎo)地位是很重要的，因?yàn)樘幱谥鲗?dǎo)地位的一方可以通過(guò)契約在使得另一方接受該契約的情況下，最大化自己的收益。

信息不對(duì)稱條件下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制

（一）供應(yīng)鏈契約

供應(yīng)鏈契約是通過(guò)提供合適的信息和激勵(lì)措施，保證買賣雙方協(xié)調(diào)、優(yōu)化銷售渠道績(jī)效的有關(guān)條款。供應(yīng)鏈契約的研究以協(xié)調(diào)系統(tǒng)關(guān)系和改善系統(tǒng)性能為目標(biāo)，這是一種渠道協(xié)調(diào)型目標(biāo)，它可以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。

供應(yīng)鏈契約按決策權(quán)劃分，可以分為單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約和聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約。在單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約中，買賣雙方之一處于主導(dǎo)地位，某一方在作決策時(shí)，可以不考慮或者較少考慮另一方的利益，雙方之間還沒(méi)有完全擺脫對(duì)立關(guān)系。

在聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約中，某一方在做決策的同時(shí)也考慮另一方的利益，雙方拋開(kāi)對(duì)立關(guān)系，強(qiáng)調(diào)提高供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的整體運(yùn)作績(jī)效?？紤]一個(gè)簡(jiǎn)單的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型，零售商根據(jù)市場(chǎng)需求D(p)向供應(yīng)商訂貨，每次定貨數(shù)量q，供應(yīng)商的生產(chǎn)成本為C，并以批發(fā)價(jià)W(q)銷售給零售商，零售商以零售價(jià)p銷售給顧客。集中控制下供應(yīng)鏈期望利潤(rùn)為Пc，分散控制下供應(yīng)鏈期望利潤(rùn)為Пd，供應(yīng)鏈契約的目的就是使 Пd接近Пc。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制運(yùn)用的數(shù)學(xué)模型有基于運(yùn)籌學(xué)的 EOQ 模型，基于博弈論的完全信息下靜態(tài)博弈的 Nash 均衡，動(dòng)態(tài)博弈的Stackel berg均衡，以及不完全信息下委托代理機(jī)制等。

（二）供應(yīng)鏈契約的研究現(xiàn)狀

在單方?jīng)Q策的供應(yīng)鏈契約模式下，莫納罕(Monahan)從供應(yīng)商的觀點(diǎn)分析了給單一分銷商以數(shù)量折扣的經(jīng)濟(jì)含義，指出充分大的數(shù)量折扣可使買方選擇合適的訂貨批量，并且保證供應(yīng)商的凈利潤(rùn)增加。李和羅森布拉特(Lee，Rosenblatt)擴(kuò)展了上述模型，允許供應(yīng)商對(duì)批量進(jìn)行決策，增加了最小邊際利潤(rùn)、庫(kù)存持有成本和價(jià)格折扣上限約束，在批量對(duì)批量的策略下討論了線性折扣問(wèn)題。在確定型需求允許缺貨的假設(shè)條件下，伊蘭德和舒格(Jeu2land，Shugan)討論了渠道協(xié)調(diào)中的定價(jià)問(wèn)題，得出數(shù)量折扣可以協(xié)調(diào)渠道成員的運(yùn)作績(jī)效，也可以分享新增利益，但是折扣中有關(guān)參數(shù)的確定，需要雙方了解全部的成本信息。

穆?tīng)柺?Moorthy)對(duì)渠道協(xié)調(diào)問(wèn)題進(jìn)行了完善，指出制造商和分銷商之間的貿(mào)易關(guān)稅可以更好地協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系。在聯(lián)合決策的供應(yīng)鏈契約模式下，溫(Weng)擴(kuò)展了伊蘭德和舒格的結(jié)論，分析定價(jià)及數(shù)量折扣問(wèn)題，通過(guò)價(jià)格協(xié)調(diào)制造商、分銷商之間的關(guān)系。李和克維里斯(Li，Kouvelis)針對(duì)靈活訂貨問(wèn)題，研究了買方價(jià)格的不確定性，并用帶有漂移的幾何布朗運(yùn)動(dòng)模型描述價(jià)格。Tsay等把基于契約關(guān)系的供應(yīng)鏈研究作了一個(gè)綜合性的回顧。

國(guó)內(nèi)關(guān)于供應(yīng)鏈契約模式的研究主要有東北大學(xué)高峻峻等研究在彈性需求下供應(yīng)鏈契約中的Pareto優(yōu)化問(wèn)題，在由單一賣方和單一買方組成的供應(yīng)鏈契約中制定價(jià)格折扣。由于在供應(yīng)鏈契約理論中可以用價(jià)格折扣協(xié)調(diào)買賣雙方的利益，因此，Pareto意義下的最優(yōu)價(jià)格折扣的問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為求解供應(yīng)商利潤(rùn)最大化問(wèn)題，同時(shí)綜合考慮價(jià)格折扣對(duì)買方訂貨量的影響。東北大學(xué)王迎軍在對(duì)供應(yīng)鏈分銷系統(tǒng)優(yōu)化及仿真的研究中，分析了多個(gè)制造商多個(gè)分銷商組成的分銷系統(tǒng)，綜合考慮了庫(kù)存成本、訂貨成本、運(yùn)輸成本和缺貨成本，建立了較為全面的分銷網(wǎng)絡(luò)成本模型，并用仿真方法分析了價(jià)格參數(shù)及訂貨比例系數(shù)對(duì)總成本的影響。東南大學(xué)的唐宏祥等人研究了供應(yīng)鏈系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，且證明了在該機(jī)制的作用下，零售商將付出對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈最優(yōu)的促銷努力水平。此時(shí)，供應(yīng)鏈的總收益將得到提高，而對(duì)新增收益的分配則取決于供應(yīng)商和零售商之間的討價(jià)還價(jià)能力。

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作者簡(jiǎn)介：

熊中楷（1948-），男，江西南昌人，博士生導(dǎo)師（教授），研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理，決策優(yōu)化。

劉芳兵（1982-），女，重慶人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)管理。