孫 釗

一、前言

羅馬從建立之初開始,出于生存和安全的考慮,就從事對外擴(kuò)張,經(jīng)過曠日持久的戰(zhàn)爭,到前2世紀(jì)中葉,羅馬基本上完成了對整個(gè)地中海世界的征服。據(jù)統(tǒng)計(jì),從前241年起到前133年,羅馬在地中海流域相繼設(shè)立了西西里、撒丁—科西嘉、山南高盧、亞細(xì)亞等九個(gè)行省。①到渥大維統(tǒng)治時(shí),行省達(dá)到了二十五個(gè)。另外據(jù)估計(jì),羅馬在最強(qiáng)盛時(shí)統(tǒng)治了世界上五分之一的人口。一個(gè)城市在沒有民族主義的年代,能統(tǒng)治這么一個(gè)地跨三大洲,種族成分復(fù)雜,各地區(qū)文化迥異的帝國,的確是一種奇跡。而就在三百年之前,亞歷山大統(tǒng)治的希臘帝國曾經(jīng)做出了類似的嘗試,但龐大的亞歷山大帝國很快就土崩瓦解。羅馬如此成功地維持了一個(gè)龐大帝國長達(dá)四百余年,其中很大一部分應(yīng)當(dāng)歸功于羅馬公民權(quán)制度。

二、羅馬地方行政的雙重系統(tǒng)

伴隨著廣闊土地的納入,羅馬面臨著新的挑戰(zhàn),地方行省的被征服人民存在叛亂、行省邊境不穩(wěn)、如何收繳行省稅收。由于羅馬并不對地方城市直接治理,羅馬派駐的行省執(zhí)政官限于人數(shù)也沒有精力治理和監(jiān)督行省的每一個(gè)角落,因此羅馬需要擴(kuò)大行省的統(tǒng)治基礎(chǔ),在這種背景下,羅馬公民權(quán)成為維系整個(gè)帝國的紐帶。

(一)羅馬公民及其享有的權(quán)利

羅馬公民權(quán)意味著一種特權(quán),也正因?yàn)榇?行省被征服居民才對羅馬公民權(quán)趨之若鶩。羅馬公民權(quán)包括公權(quán)利和私權(quán)利,其中公權(quán)利是選舉和被選舉執(zhí)法官或者進(jìn)入元老院的權(quán)利。由于公權(quán)利的實(shí)現(xiàn)主要局限在羅馬城內(nèi),因此對行省治理意義不大。在行省管理中,羅馬公民權(quán)最重要的是私權(quán)利部分。

1.財(cái)產(chǎn)權(quán)

擁有羅馬公民權(quán),就意味著財(cái)產(chǎn)權(quán)受到保障,行省官員或者軍隊(duì)無權(quán)侵占羅馬公民的財(cái)產(chǎn)。然而普通的行省居民(以下行省居民特指沒有羅馬公民權(quán)的普通行省居民)就面臨著種種財(cái)產(chǎn)上的危險(xiǎn),例如要為軍隊(duì)提供食宿。普通的行省居民對此深惡痛絕,有些富有的城鎮(zhèn)甚至付錢給羅馬軍隊(duì)希望其不要駐扎在城鎮(zhèn)中。

另外,更為重要的是羅馬公民有權(quán)分得一塊公有地,在農(nóng)業(yè)時(shí)代,能分得一塊土地就等于生活具有了保障。伴隨著對外擴(kuò)張,羅馬搶占了大量的公有地,而眾多行省居民渴望從中分一杯羹。然而羅馬的私有土地受到公社和公民身份的限制,國家有權(quán)分給或限制每一公民的份地②,因而羅馬公民權(quán)對無產(chǎn)者意味著擁有財(cái)產(chǎn)的可能性。

2.人身保護(hù)

行省居民獲得羅馬公民權(quán)意味著人身安全受到保障,羅馬公民在羅馬帝國境內(nèi)可以憑借公民權(quán)獲得民事和司法保護(hù)③。公元前509年,執(zhí)政官瓦列里烏斯規(guī)定:“任何官員對羅馬人加以死刑、鞭答、罰款等處罰時(shí),該公民有權(quán)上訴,要求人民裁判。在上訴期間,在人民投票表決之前,公民不受該官員的處罰。”公元前300年,瓦列里烏斯法限制行政長官的強(qiáng)制權(quán),禁止對任何上訴的公民實(shí)行死刑或鞭答,重申公民對包括獨(dú)裁官在內(nèi)的高級官員的判決有上訴公民大會的權(quán)利。④另外行省執(zhí)法官無權(quán)管理在行省的羅馬公民,西塞羅就曾經(jīng)控訴過在行省擅自判處羅馬公民死刑的行省長官。由此可見,羅馬公民權(quán)代表著對行省公民的保護(hù)。

3.免稅權(quán)

在共和國時(shí)期,羅馬公民行省的稅收包括直接稅和間接稅兩種。直接稅是羅馬帝國賴以存的經(jīng)濟(jì)支柱。共和時(shí)期,行省的直接稅主要是什一稅和貢金稅。奧古斯都將行省直接稅分為土地稅和人頭稅。⑤羅馬從公元前167年起開始對羅馬公民免稅,此后意大利的羅馬公民享受了四百年的直接稅的免稅權(quán)⑥,在行省、殖民地居住的羅馬公民以及在各省殖民地安家的退伍軍人及其后代也享受免稅權(quán)到奧古斯都時(shí)代⑦,只要有公民權(quán)就可不納土地稅和人頭稅。

為了方便對地方行省稅收的征集,羅馬實(shí)行包稅商制度:有些地區(qū)在合并時(shí)就規(guī)定了稅額,由當(dāng)?shù)夭孔迨最I(lǐng)按時(shí)交納一筆錢給羅馬財(cái)務(wù)官;沒有預(yù)先定額的地區(qū),則由羅馬人和當(dāng)?shù)厝藚f(xié)商確定稅收額總數(shù),由地方集團(tuán)或個(gè)人承包,交納總數(shù)給羅馬財(cái)務(wù)官,承包人再從納稅人手中收回稅款和他應(yīng)得的利息。⑧西塞羅曾坦率地說,“為我們承包稅收的等級是其他等級的主要依靠”。⑨實(shí)際上包稅商巧取豪奪,對行省居民剝削十分嚴(yán)重。在這種情況下,免稅權(quán)就顯得彌足珍貴。

(二)被征服居民

羅馬人在征服意大利諸民族時(shí),常常奪取他們一部分土地,一部分出賣或出租,收取一定的租稅;還不時(shí)通過殖民或移民等方式,把土地分配給無地或少地的羅馬公民。另外,羅馬將征服的城市分為六種:納貢城市、自由城市和不自由免稅城市、同盟城市、拉丁權(quán)城市、自治城市、殖民地城市。這六種城市分別承擔(dān)著不同的義務(wù),以納貢城市承擔(dān)的義務(wù)最為沉重,而殖民城市由于完全有羅馬公民組成,因此可以看做羅馬城的外延,幾乎不承擔(dān)任何義務(wù)。

同時(shí),行省居民依據(jù)他們是否具有羅馬公民權(quán),也分為兩類。擁有羅馬公民權(quán)的羅馬公民和普通行省居民,前者享有的權(quán)利已于上一小節(jié)描述過,后者沒有羅馬公民所享有的種種特權(quán),而且還要受到羅馬軍隊(duì)和行省官員的盤剝。例如,維列斯是公元前73年到前71年西西里的總督,在職期間對西西里人民巧取豪奪,無惡不作,致使整個(gè)西西里民不聊生,苦不堪言。在他統(tǒng)治西西里的3年中,利奧底努斯的農(nóng)夫數(shù)目從83人降至32人,莫杜卡的農(nóng)夫從183人降至86人,赫比塔的居民從252人降至122人,愛奇利烏姆則從250人降至80人。在西西里最肥沃的區(qū)域竟然有59%的地主寧愿放棄自己的耕地。⑩

(三)意大利半島的特殊性

由于意大利半島并不同于行省居民,羅馬將其視為同盟,拉丁區(qū)的居民通過同盟戰(zhàn)爭等一系列斗爭,逐漸獲得了部分或者全部的羅馬公民權(quán),拉丁人同羅馬人可以通婚、通商,部分拉丁人通過移居羅馬,在人口普查時(shí)獲得了羅馬公民權(quán)。出于語言、文化和宗教,羅馬對意大利半島的拉丁人有認(rèn)同感,意大利半島的居民也因此獲得了類似或者完全的羅馬公民的地位。

三、羅馬公民和公民權(quán)

(一)羅馬公民的職業(yè)和地位

西塞羅對于一位在行省經(jīng)商的朋友不及時(shí)返回羅馬參與投票非常氣憤,由此可見羅馬居民在行省經(jīng)商的熱情十分高漲。除了商業(yè),羅馬公民在地方從事金融業(yè)、包稅商,也有的成為莊園主。許多軍事將領(lǐng)也通過在行省分配土地給退伍軍人換取士兵的支持,而這些士兵不是原來就具有公民權(quán),就是通過參軍獲得了公民權(quán),因此大量擁有羅馬公民權(quán)的殖民在行省占有土地,從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這些羅馬公民增加了羅馬在行省的統(tǒng)治基礎(chǔ),同時(shí)也具有示范作用,使得行省居民向往羅馬公民權(quán)及其所帶來的物質(zhì)利益。

另一方面,羅馬也委派了部分官員來治理行省,這些官員都是羅馬的卸任執(zhí)法官,在行省享有治權(quán),實(shí)際上是羅馬統(tǒng)治行省居民的直接工具。這些官員有的同包稅商勾結(jié),剝削行省居民,造成了行省居民的不滿,也因此更加向往可以保護(hù)自身不受執(zhí)法官侵犯的羅馬公民權(quán)。

包稅商主要是由來自羅馬的騎士階級擔(dān)任,他們常常依靠自己的特權(quán),肆意搜刮行省人民。由于羅馬不干預(yù)包稅人的收稅方法,行省居民實(shí)際上由包稅人任意剝削,實(shí)際上包稅人所收的稅往往比上繳的稅多得多。由于手中掌握大筆現(xiàn)金,包稅人也會利用所持有的公款進(jìn)行投機(jī)買賣豘,例如倒賣糧食或其他生活日用品,投機(jī)行為進(jìn)一步損害了行省居民的權(quán)益,到共和末期這種情況已相當(dāng)嚴(yán)重。李維對此曾評論說:“哪里有包稅商,哪里就會出現(xiàn)無法無天的事,哪里的居民就失去了自由。”豙

(二)羅馬公民權(quán)的取得和推廣

隨著羅馬對外的擴(kuò)張,羅馬公民權(quán)可以由羅馬以外的居民取得。羅馬主要通過以下幾種方式授予羅馬以外居民以公民權(quán):授予其同盟者、授予地方城市卸任的執(zhí)法官、授予地方某些貴族、授予羅馬軍隊(duì)的士兵。另外,羅馬通過開辟殖民城市,客觀上推廣了羅馬公民權(quán)。

在羅馬共和國中期,有的拉丁城市居民就已經(jīng)獲得了完整的羅馬公民權(quán)。其他的一些沒有獲得完整羅馬公民權(quán)的拉丁人遷居到羅馬并居住一段時(shí)間也可以獲得公民權(quán)。同時(shí)某些地方城市的居民在擔(dān)任官職之后可以得到羅馬公民權(quán),例如高盧北部的居民從凱撒那里得到特權(quán):即擔(dān)任官職后可以得到羅馬公民權(quán)。另外,為獲支持,共和后期的軍事長官隨意地授予公民權(quán),這種授予還僅僅是特殊現(xiàn)象:行省城市沒有獲得殖民地或自治市的地位,但已有許多行省居民被授予公民權(quán),如部分西西里人、阿非利加人、薩丁尼亞和西班牙人。但是從凱撒開始,殖民地和自治市的地位被授予整個(gè)行省公社。例如南部高盧和西班牙城市加迭斯獲得了完整的羅馬公民權(quán),西西里、阿非利加和西班牙的許多城市也獲得部分的羅馬公民權(quán)。豛

在馬略進(jìn)行軍事改革之后,為了招募和籠絡(luò)士兵,有些軍事將領(lǐng)許諾授予參加軍隊(duì)的非羅馬公民以羅馬公民權(quán),并且在退伍后分得一塊公有地。于是許多行省居民踴躍參加羅馬軍隊(duì),其主要的動因就是為了取得羅馬公民權(quán)。

羅馬從共和國初期就已經(jīng)開始拓展殖民城市,但是由于人口數(shù)量較少和周邊敵對勢力的原因,真正的殖民高潮還是在公元前338年以后,伴隨著羅馬向外大規(guī)模征服,其殖民活動無論就其范圍、數(shù)量還是就其地位與作用來看,均蓬勃發(fā)展。殖民浪潮在格拉古改革時(shí)期達(dá)到頂峰,其范圍擴(kuò)展到羅馬帝國全境,殖民最初的軍事性質(zhì)已變得微不足道。羅馬通過建立殖民地,占有了陸地上和海洋上的最好的部分,就整體來說,是以謹(jǐn)慎的辦法來保全他們的帝國,而不想無限地?cái)U(kuò)充勢力來統(tǒng)治貧窮而無利可圖的野蠻部落。

(三)新“羅馬公民”對于行省管理的作用

羅馬靠武力征服了地中海地區(qū),但卻是靠文化統(tǒng)治著被征服地區(qū)。一方面,行省居民希望享受繁榮的羅馬文化,另一方面,某些通過獲得公民權(quán)而“進(jìn)入羅馬文化大家庭”的行省知識分子也傳播了羅馬文化。由于獲得羅馬公民權(quán)的行省居民基本都是當(dāng)?shù)鼐⒎肿?因此他們對于羅馬文化在當(dāng)?shù)氐拿袠O大的促進(jìn)作用。

另外,羅馬被征服城市的統(tǒng)治階級的社會地位類似于羅馬貴族,雖受制于羅馬,但他們比其一般成員享有較多的特權(quán),在很多方面與羅馬貴族有著利益的一致性,因此他們常常表現(xiàn)出親羅馬的傾向,由此他們可以加強(qiáng)對當(dāng)?shù)氐慕y(tǒng)治,還可以從羅馬的海外擴(kuò)張中受益。豜羅馬利用被征服地方的階層之分,以授予公民權(quán)為手段,對行省居民分而治之。例如,在拉丁同盟戰(zhàn)爭中,加普亞援助拉丁人,但加普亞貴族卻拒絕援助,羅馬為獎(jiǎng)賞加普亞貴族的忠誠,授予他們羅馬公民權(quán);同盟戰(zhàn)爭后,同盟者獲得公民權(quán),也是因?yàn)榱_馬統(tǒng)治階級及其法律上的特點(diǎn)使其他意大利城市具有獲取廣泛公民權(quán)的便利

四、結(jié)語

以公民權(quán)為紐帶將羅馬的臣民分而治之,通過給予行省部分居民特權(quán)換取其對羅馬的忠誠,這種制度的實(shí)質(zhì)是通過精英來統(tǒng)治帝國。羅馬同地方精英分享權(quán)力,以穩(wěn)固龐大的帝國。在這一點(diǎn)上,羅馬同一千多年后的大英帝國如出一轍。但是隨著元首制的形成,公民權(quán)不再具有公權(quán)利價(jià)值;隨著羅馬對外征服的停滯,公民權(quán)也不再等同于分得土地。為了擴(kuò)大稅源,奧古斯都取消了行省羅馬公民的免稅權(quán)。同時(shí),伴隨著更多的行省居民取得羅馬公民權(quán),羅馬公民權(quán)不斷泛化,從以往的特權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N枷鎖:地方城市議員和居民不得離開所在城市和行業(yè),并承擔(dān)沉重的賦稅。伴隨著羅馬公民權(quán)的不斷貶值,羅馬對行省的控制也逐漸弱化,統(tǒng)治基礎(chǔ)不斷削弱的最終結(jié)果是羅馬帝國的分裂和崩潰。