熊　贊

提要關(guān)于跨國公司在華研發(fā)對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新的影響，多數(shù)文獻(xiàn)是從國家和企業(yè)的角度進(jìn)行分析，專門從產(chǎn)業(yè)層面分析的較少。本文以跨國公司在華研發(fā)投資比例最高的電子信息產(chǎn)業(yè)為例，針對(duì)跨國公司對(duì)我國電子信息業(yè)的影響，進(jìn)行定性描述和特征歸納，最終為促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供政策建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司；研發(fā)；電子信息業(yè)

中圖分類號(hào)：F49文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)由1997年的不足20家，增加到2006年的近980家，每年新增研發(fā)機(jī)構(gòu)的增長率最高達(dá)200％。截止2004年底，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)累計(jì)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)40億美元，占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的3％。

在技術(shù)、資金密集型行業(yè)，如電子、機(jī)械、汽車、IT、電信、化學(xué)和醫(yī)藥等行業(yè)。根據(jù)薛瀾等調(diào)查研究：電子信息行業(yè)跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例最高，達(dá)41.3％，其他依次為交通工具23.1％、一般消費(fèi)品10.3％和化工3.8％。

本文以跨國公司研發(fā)投資比例最高的電子信息產(chǎn)業(yè)為例，從產(chǎn)業(yè)層面具體分析跨國公司在華研發(fā)對(duì)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

一、電子信息領(lǐng)域跨國公司在華研發(fā)投資現(xiàn)狀

(一)研發(fā)投資規(guī)模巨大。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：2000年通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)這三個(gè)行業(yè)外資R&D經(jīng)費(fèi)支出總額占全部行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總額的59.0％，2004年這一比重提高到63.0％。而其中的通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)無論是在經(jīng)費(fèi)總額還是在增量額上都是所有行業(yè)中最高的。(表1)

(二)投資成效顯著?？鐕镜拇笠?guī)模研發(fā)投入帶來了高回報(bào)。微軟亞洲研究院自1998年11月5日成立以來，目前已擁有在數(shù)字多媒體、多通道用戶界面、無線網(wǎng)絡(luò)及數(shù)字娛樂等領(lǐng)域的200多位優(yōu)秀的科研技術(shù)人員。研究院成立8年來共在國際一流學(xué)術(shù)刊物和會(huì)議上發(fā)表論文1，000多篇，并已有多項(xiàng)技術(shù)成功轉(zhuǎn)移到微軟公司的核心產(chǎn)品之中，如Of-ficeXP、Office System2003、Windows XP、Win-dows XP Media Center Edition、WindowsXPTablet PC Edition以及微軟下一代操作系統(tǒng)Longhom等。

(三)以技術(shù)支持與技術(shù)改進(jìn)型研發(fā)機(jī)構(gòu)占多數(shù)，但是基礎(chǔ)研究和綜合開發(fā)型機(jī)構(gòu)也在日益增多?？鐕驹谌A的研發(fā)機(jī)構(gòu)中大多定位于產(chǎn)品的本地化，從事適應(yīng)型、專用技術(shù)型、實(shí)驗(yàn)型產(chǎn)品的推廣活動(dòng)。例如，松下研發(fā)公司承擔(dān)的聾啞兒童學(xué)習(xí)系統(tǒng)已經(jīng)有了成熟的日文版，在中國的主要任務(wù)是中文化；而IBM、SUM等公司在華研發(fā)中心的重要課題也都是中文環(huán)境開發(fā)；另一方面，Intel和朗訊等公司開始設(shè)立基礎(chǔ)技術(shù)研究部門，說明跨國公司在我國的R&D活動(dòng)正進(jìn)入技術(shù)深度開發(fā)階段。

(四)傾向于設(shè)立獨(dú)立法人資格的研發(fā)機(jī)構(gòu)。早期，跨國公司在華的研發(fā)機(jī)構(gòu)多為非獨(dú)立法人，作為其在華公司的一個(gè)部門或一個(gè)機(jī)構(gòu)存在，其活動(dòng)與業(yè)務(wù)有較大的獨(dú)立性。后來，出于技術(shù)保密問題和技術(shù)領(lǐng)先等方面的考慮，越來越多的跨國公司開始設(shè)立具有獨(dú)立法人資格的研發(fā)機(jī)構(gòu)，且采用獨(dú)資和控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)。《001年跨國公司對(duì)中國投資報(bào)告》中指出：在26家著名跨國公司的30個(gè)R&D項(xiàng)目中，有21個(gè)是獨(dú)資，占70％，只有6個(gè)是合資形式。例如，摩托羅拉中國研究院目前下設(shè)18個(gè)研發(fā)中心，這些設(shè)在北京、上海、成都和蘇州等地的研發(fā)中心都是獨(dú)資創(chuàng)辦的。

二、跨國公司在華研發(fā)對(duì)我國電子信息產(chǎn)業(yè)的影響

(一)正面影響

1、跨國公司在華研發(fā)形成的技術(shù)和管理知識(shí)聚合的示范效應(yīng)?？鐕镜难邪l(fā)機(jī)構(gòu)往往以市場為核心，注重研發(fā)活動(dòng)的效率和研發(fā)方向的針對(duì)性和前沿性。其研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)、組織原則等對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新具有重要的借鑒意義。如2001年1月，中國微軟研究員開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)相關(guān)圖像信號(hào)新技術(shù)被正式采用為MPEG24國際標(biāo)準(zhǔn)，這是首例由中國研究團(tuán)隊(duì)開發(fā)并被采用為國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)；阿爾卡特在與上海貝爾聯(lián)合成立研發(fā)中心之后，隨即將其全球先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品向在華企業(yè)和中國市場全面開放，阿爾卡特亞太區(qū)總裁羅恩表示，中國阿爾卡特公司已經(jīng)可以生產(chǎn)總公司的任何一種最新產(chǎn)品。通過示范、模仿效應(yīng)的擴(kuò)散，跨國公司帶來的先進(jìn)技術(shù)必然會(huì)促進(jìn)我國同類產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及產(chǎn)品的升級(jí)換代。

2、對(duì)中國科研教育部門技術(shù)開發(fā)能力的提高起到了帶動(dòng)效應(yīng)?？鐕镜难邪l(fā)機(jī)構(gòu)與我國的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的技術(shù)合作，這種技術(shù)的雙向流動(dòng)能夠通過促進(jìn)技術(shù)的共同進(jìn)步，引起新一輪更高水平的技術(shù)擴(kuò)散和溢出，提高我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)的水平和效率。例如，在3G方面，諾基亞與我國產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究所成功完成了在中國的WCDMA試驗(yàn)，并參與了制訂三代標(biāo)準(zhǔn)的中國無線電信標(biāo)準(zhǔn)(CWTS)活動(dòng)。在下一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)IPv6領(lǐng)域，諾基亞與電信傳輸研究所、中國科學(xué)院和中國教育科研網(wǎng)(CERNET)共同進(jìn)行了ITv6關(guān)鍵技術(shù)的研究和開發(fā)工作。與諾基亞合作的高校包括清華大學(xué)、北京郵電大學(xué)、浙江大學(xué)、東南大學(xué)、中國科學(xué)院和信息產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究所等，有力地推動(dòng)了我國移動(dòng)通訊技術(shù)的研究和開發(fā)工作。

3、有利于我國科研人才的開發(fā)與人員素質(zhì)的提高。中國科技人員基礎(chǔ)好但缺乏面向市場的能力，而跨國公司在華的研發(fā)機(jī)構(gòu)可以為這些技術(shù)人員提供到國外接受培訓(xùn)和參加合作研究的機(jī)會(huì)，在給其帶來豐碩成果的同時(shí)也改善了中國科技人員的市場化素質(zhì)，開發(fā)了我國的人力資源。如，諾基亞公司在我國建立博士后科研工作站，為我國的優(yōu)秀學(xué)生和頂尖研究人員提供綜合教育和研究的機(jī)會(huì)。另外，有些跨國公司還為我國企業(yè)提供培訓(xùn)服務(wù)。如，摩托羅拉公司與國家計(jì)委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心，向國有企業(yè)提供各種培訓(xùn)手段、方法和適用的規(guī)章制度。到2001年末，摩托羅拉已經(jīng)為400多家企業(yè)培訓(xùn)了1，400多名企業(yè)高層次管理人員和技術(shù)人員。

(二)負(fù)面影響

1、跨國公司實(shí)施的專利戰(zhàn)略，增強(qiáng)了對(duì)我國的技術(shù)壟斷。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)，2005年上半年，外國公司在華專利申請(qǐng)呈井噴狀態(tài)，創(chuàng)近年來國外在華專利申請(qǐng)?jiān)鲩L幅度新高。目前，在信息技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)90％以上屬于外國；彩色電視機(jī)和錄像機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)專利也幾乎被外國控制；我國曾處于領(lǐng)先地位的永磁強(qiáng)磁材料、超導(dǎo)技術(shù)、計(jì)算機(jī)以及數(shù)據(jù)處理方面的發(fā)明專利申請(qǐng)的大半也被國外占據(jù)。

以3G專利為例，國外公司2003年和2004年在中國申請(qǐng)了大量與3G兩大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)WCDMA和TD-SCDMA相關(guān)的專利。這樣

大規(guī)模的專利申請(qǐng)，對(duì)我國的電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將帶來十分不確定的影響。跨國公司在研發(fā)活動(dòng)中實(shí)施的專利戰(zhàn)略，使國內(nèi)的企業(yè)在模仿和借鑒跨國公司產(chǎn)品時(shí)增加了不少困難，客觀上增強(qiáng)了技術(shù)壟斷。

2、跨國公司在華研發(fā)的擠出效應(yīng)，削弱了我國技術(shù)創(chuàng)新的績效。近年來，在華跨國公司研發(fā)的投入和規(guī)模都有了很大提高，但是這種情況下可能會(huì)對(duì)我國電子信息行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。下面以表征創(chuàng)新績效的發(fā)明專利這一指標(biāo)來說明。

根據(jù)工業(yè)和信息化部科技司統(tǒng)計(jì)，1998～2007年期間，我國與國外在華信息技術(shù)授權(quán)專利比率約為1.7：1，這一比率在1985～1997年期間約為7.0：1?？梢钥闯觯瑖馀c國內(nèi)的授權(quán)專利總量逐步接近。但就授權(quán)發(fā)明專利方面，1998～2007年期間，我國與國外授權(quán)發(fā)明專利比率約為0.3：1，而1985～1997年期間這一比率為0.5：1。這說明，國外在授權(quán)發(fā)明專利方面的領(lǐng)先優(yōu)勢在明顯擴(kuò)大，國外專利的比率提高了將近1倍。另外，國外在電子信息各技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)比例平均高達(dá)99％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國內(nèi)的43.49％的平均水平，國外專利申請(qǐng)技術(shù)含量和各領(lǐng)域的技術(shù)競爭力都要明顯高于國內(nèi)。(表2)

由此可見，國內(nèi)在絕對(duì)的技術(shù)競爭力、對(duì)核心技術(shù)的掌控力方面，與國外存在較大差距?？鐕驹谌A研發(fā)對(duì)我國的自主創(chuàng)新的績效存在擠出效應(yīng)。

3、跨國公司在研發(fā)中實(shí)施人才戰(zhàn)略，導(dǎo)致我國科研資源的流失和逆向技術(shù)擴(kuò)散?？鐕驹谌A研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，用優(yōu)越的條件吸引了大批國內(nèi)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)的骨干，雖然減少了國內(nèi)人才流向國外，但出現(xiàn)人才流失的國內(nèi)化傾向。國家人事部與人才研究所一項(xiàng)有關(guān)我國人才工作十大問題的研究顯示，在華外資企業(yè)很多研發(fā)機(jī)構(gòu)都擁有強(qiáng)大的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。朗訊麾下的貝爾實(shí)驗(yàn)室擁有科研人員5，000多人，其中具有博士、碩士學(xué)位的達(dá)96％；IBM公司中國研究中心的60多名研究人員全部具有碩士或博士學(xué)位。微軟是第一家在中國設(shè)立全球技術(shù)中心的跨國企業(yè)，中國現(xiàn)在已經(jīng)是全球僅次于美國和印度的軟件人才基地，微軟中國研究院的60多名研究人員中，20名有國外留學(xué)背景，40名是中國著名學(xué)府的博士。

另一方面，為了獲取中國領(lǐng)先技術(shù)，跨國公司會(huì)有針對(duì)性地招聘技術(shù)人員。而這些人才正積極活躍在中國的技術(shù)市場和專利市場上。近年來，來自國外的專利申請(qǐng)受理數(shù)量和授權(quán)數(shù)量逐年上升。受理數(shù)量由1999年的24，269件上升到2003年的47，087件；授權(quán)數(shù)量由1999年的8，044件上升到2003年的20，296件，占全國的近1/5。而來自國外的專利搶注主要是通過在華跨國公司進(jìn)行的。這實(shí)際上是我國企業(yè)或科研院所向在華外資企業(yè)擴(kuò)散技術(shù)，從而導(dǎo)致中國企業(yè)的逆向技術(shù)擴(kuò)散，使得國內(nèi)技術(shù)安全難以保證。這對(duì)我國實(shí)施人才戰(zhàn)略，建立創(chuàng)新型國家造成了負(fù)面影響。

三、政策建議

跨國公司在華研發(fā)，一方面促成了技術(shù)、知識(shí)資源在我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的自由流動(dòng)與優(yōu)化配置；另一方面由于作為技術(shù)創(chuàng)新核心組成的研發(fā)資源，已成為跨國公司和我國企業(yè)競爭的焦點(diǎn)，且跨國公司在華實(shí)施其專利戰(zhàn)略和技術(shù)壟斷，這都可能會(huì)對(duì)我國提升技術(shù)創(chuàng)新能力提出挑戰(zhàn)。就這一趨勢，本文提出以下政策建議：

(一)有針對(duì)性地引導(dǎo)跨國公司來我國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)?？鐕驹谌A研發(fā)機(jī)構(gòu)的不同設(shè)置方式以及不同類型的研發(fā)活動(dòng)，對(duì)我國的影響顯然也是不同的。以合資合作的方式設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，如項(xiàng)目委托、建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、組建技術(shù)聯(lián)盟等，更有利于技術(shù)的外溢，也有利于我國企業(yè)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，有效地防止跨國公司的技術(shù)壟斷。

另外，跨國公司進(jìn)行適應(yīng)我國市場的適應(yīng)性研發(fā)，對(duì)我國技術(shù)的提升作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于基礎(chǔ)性研發(fā)。因而，我們對(duì)于跨國公司與我國合資合作進(jìn)行研發(fā)投資以及基礎(chǔ)性研發(fā)活動(dòng)，在政策上應(yīng)給予相對(duì)更多的優(yōu)惠。

(二)優(yōu)化研發(fā)投資環(huán)境，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制?？鐕敬蠖鄡A向于在科研政策環(huán)境寬松、服務(wù)設(shè)施完善、技術(shù)市場潛力大、法制健全的國家進(jìn)行研發(fā)投資。我國應(yīng)加強(qiáng)投資環(huán)境的建設(shè)，如加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在通訊設(shè)施等方面加強(qiáng)科技園區(qū)的建設(shè)，在有良好條件和科研資源密集的城市，營造這些城市的科技園區(qū)的投資環(huán)境。

同時(shí)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制，一方面可以減少跨國公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的擔(dān)憂，吸引更多跨國公司來華研發(fā)投資；另一方面也可防止國內(nèi)研發(fā)成果被跨國公司輕易獲取，減少技術(shù)逆向擴(kuò)散的可能，切實(shí)保護(hù)國內(nèi)創(chuàng)新系統(tǒng)的合法權(quán)益。

(三)積極融入世界研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)國際化。隨著我國企業(yè)技術(shù)水平的提高和跨國公司經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，逐步建立起全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，為學(xué)習(xí)和趕超世界技術(shù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。就我國電子信息產(chǎn)業(yè)而言，具有一定國際知名度和競爭力的企業(yè)，主要集中在通信、家電、計(jì)算機(jī)、嵌入式芯片設(shè)計(jì)等領(lǐng)域，這些領(lǐng)域是我國國際技術(shù)競爭力較強(qiáng)、大企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施較好的領(lǐng)域。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)我國企業(yè)通過與跨國公司建立研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟或到國外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)來融入世界研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)我國企業(yè)的研發(fā)國際化。