黃雅竹

摘要：電子提單在未來的海上貨物運輸中有著巨大的運用空間。在對目前實踐中兩種主要模式下的電子提單的流轉過程進行理論性的探討后，圖示解析以期給讀者更直觀的理解。

關鍵詞：電子提單；流轉模式；BOLERO模式；CMI模式

一、電子提單概述

電子提單是現(xiàn)代航運和電子數(shù)據(jù)交換（EDI）相結合的產物。電子提單能夠具備傳統(tǒng)紙質提單的三大功能，同時彌補其主要不足，可以降低單證處理成本、加快單證流轉的速度、減少潛在單證誤差、增加貿易安全性，促進國際貨物流通的飛速發(fā)展。電子提單比起傳統(tǒng)紙質提單，更能適應現(xiàn)代化的海上貨物運輸?shù)陌l(fā)展。

電子提單所面臨的困境主要來自于法律的滯后性、技術的局限性以及人們傳統(tǒng)觀念的束縛。楊良宜在《提單、國際仲裁及國際商務游戲規(guī)則》的講座中曾說“但是它的運行成本很高，適用范圍不大；也許要等兩三百年，才是它一領風騷的時候?！边@也從另一角度說明了電子提單能得以廣泛適用的必然性。各國及國際組織也在積極嘗試，包括本文詳細分析的BOLERO模式下的電子提單流轉以及《CMI電子提單規(guī)則》下的電子提單流轉模式，均給電子提單的發(fā)展帶來新希望。

二． BOLERO（Bills of Lading Electronic Registry Organization）模式下電子提單的流轉

BOLERO的運行模式如下：BOLERO 系統(tǒng)建立名為“登記處”的EDI服務中心，其服務是基于 EDI 訊息在“登記處”和用戶之間或用戶之間的報文傳送完成的。每項報文都經數(shù)字簽名，EDI服務中心會監(jiān)控每份電訊并進行記錄備查（電訊的摘要最長可以保存20年）假設買賣雙方約定一項交易為 CIF 和跟單信用證，BOLERO 模式中一份電子提單（?簡稱BBL）的運轉大致可以分為以下幾個步驟：

（一）提單流轉A→B

承運人 A在貨物全部裝船后，根據(jù)賣方B的要求向其發(fā)出一項報文從而創(chuàng)建一份電子提單（Creation of a BBL），內容為確定承運人收取貨物以及提單通常所載內容。A同時將該報文指示給權利登記中心，權利登記中心的“貨運記錄”中存有貨物指定海運單據(jù)的詳細內容。由于CIF項下由賣方租船訂艙，因此B在權利登記中心被同時登記為托運人和電子提單持有人（Holder）。

（二）提單流轉B→D

接著，B向權利登記中心再發(fā)出一項報文，指示其將議付行D登記為電子提單的質押持有人，并將從A處收到的報文傳送給D。D收到報文后進行審核，確認單證與信用證要求相符后，向B付款。

（三）提單流轉D→E

付款后，D將從B處收到的報文傳送給開證行E，同時指示權利登記中心將E登記為提單新質押持有人。E收到報文后進行審核，向D付款，然后通知買方（收貨人F）付款贖單。

（四）提單流轉E→F

F向E付款后，E放棄質押，將從D處收到的報文傳送給F，并指示權利登記中心將F登記為電子提單新持有人。

（六）提單流轉F→A

BOLERO International 代表A通知F是A掌管其貨物。貨物到達目的港，F(xiàn)將報文提交后，BOLERO International向A 發(fā)出提交電子提單的通知，并確認A應當向F提交。F向A提貨(Delivery of Goods)。提貨后任何向權利登記中心發(fā)出的指示將不再被執(zhí)行，一份電子提單的流轉到此為止。

BOLERO主要使用電子簽名、電子摘要和加密技術來保障交易安全。其作為在國際貿易領域以電子單證代替紙面單證的嘗試，在缺乏立法指導的情況下，試圖通過建立一個以合同為基礎的規(guī)則體系，來規(guī)范BOLERO用戶之間的法律關系。但是，Bolero規(guī)則是否為現(xiàn)行法律所接受？是否會與將來頒布的新法律沖突？如果與某國強制法相沖突該如何處理？此外，為避免與各國現(xiàn)行國內法沖突，Bolero對很多術語進行解釋時采用較模糊的定義，甚至刻意回避，但隨著電子提單的使用越來越廣泛，概念不清也將引起糾紛，因此Bolero規(guī)則還需進一步的完善。

三、《CMI電子提單規(guī)則》下的電子提單的流轉

國際海事委員會（CMI）1990年制定的《電子提單規(guī)則》在電子提單的轉讓方面允許有關各方事先約定電子密碼。按該規(guī)則第7條，在采用電子提單時，發(fā)貨人和承運人必須事先約定：他們將用電子方式進行通訊，并將使用電子提單而不使用書面提單，此為前提條件。其具體做法是：

（一）承運人確認發(fā)貨人的訂艙單以及發(fā)貨人向承運人提交貨物后，承運人簽發(fā)一份電子“貨物收據(jù)”，其內容與傳統(tǒng)的書面提單應記載的內容大體相同。

（二）承運人將該貨物收據(jù)連同一個私有密碼傳送給發(fā)貨人，掌握該密碼的發(fā)貨人可以憑該密碼提貨和指定收貨人。

（三）如果當事人（包括發(fā)貨人、收貨人等）要轉讓其對貨物享有的控制權和轉讓權，則應按下列步驟進行：首先由當時掌握該密碼的人將其準備轉讓貨物的控制權和轉讓權的意思通知承運人；承運人收到該通知并確認后，將有關貨物情況的說明傳遞給受讓人；受讓人在收到承運人上述電文后應立即通知承運人表示接受其對貨物情況的說明；最后，承運人取消原密碼，并向受讓人發(fā)出新的私有密碼。至此，電子提單的轉讓手續(xù)即告完成。當貨物運抵目的港時，承運人將按照掌握最后一個暗碼的人的指示，經核實無誤后交貨。

從技術角度看，CMI規(guī)則將承運人登記與密鑰相結合，成本較低，比較靈活，只要貿易當事各方自愿選擇適用，便可向任何用戶開放。然而整個體系讓承運人負擔過重，且并未規(guī)定承運人在電子提單轉讓中的責任，實踐中承運人對此缺乏信心。此外，由于關鍵性的密鑰不能轉讓，銀行很難確定電子提單的真實性，難以得到其支持。

四、結語

電子提單早一步實現(xiàn)，國際貨物運輸早一步實現(xiàn)“無紙化”，對于整個國際貿易與航運來說，將是一場大的革命，電子提單的普及將會是必然的。雖然上述電子提單流轉模式目前均有不足，筆者較為贊同BOLERO模式下的電子提單流轉，其目前高額的會員費用雖不利于其推廣應用，但隨著電子提單應用的迫切，這并不是問題。只是該“第三方機構”應當是具有中立性與可靠性的獨立的法律實體，是獨立于運輸關系和電子提單轉讓關系的可信賴之無利害關系人，受到國際社會的普遍承認，可以說，這才是電子提單能否得到廣泛適用的關鍵所在。

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