李寶順

摘要：本文從保證國家產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)出發(fā)，論述了產(chǎn)業(yè)升級所遇到的障礙因素，提出了組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的對策。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級障礙因素產(chǎn)業(yè)政策市場機(jī)制

本文產(chǎn)業(yè)升級中的“產(chǎn)業(yè)”是指企業(yè)，或相對于企業(yè)而言，它是同類企業(yè)的集合體，如一個(gè)產(chǎn)業(yè)是具有某種同一屬性的經(jīng)濟(jì)活動的集合；相對于國民經(jīng)濟(jì)來說。它是國民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)組成部分。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段，總會有一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)處在特別有利的市場環(huán)境中，而另一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在經(jīng)過一段發(fā)展時(shí)期后，則相對比重和絕對規(guī)模都縮小，處境困難。究其原因，這種困境并不是某個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)自身問題所造成的，而是結(jié)構(gòu)性的。例如，一國的對外依存度高，當(dāng)一部分具有一定國際優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)受到外部沖擊時(shí)，會陷入困境之中，如在2008年由美國引發(fā)的金融海嘯席卷全球形勢下的今天。世界各個(gè)國家的許多產(chǎn)業(yè)都面l臨著衰退等：新產(chǎn)品的出現(xiàn)或技術(shù)革新而引起的產(chǎn)業(yè)替代，也會使一部分產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不能從困境中解脫出來。處在其中的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)。雖然其供給明顯大于需求，開始進(jìn)入生產(chǎn)能力過剩、開工嚴(yán)重不足，甚至關(guān)門停產(chǎn)的困境，但仍不能或不愿退出該產(chǎn)業(yè)體系。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，這些現(xiàn)象的存在是客觀的。衰退產(chǎn)業(yè)的縮減客觀上要求產(chǎn)業(yè)升級。

因?yàn)閲医?jīng)濟(jì)要發(fā)展。朝陽產(chǎn)業(yè)必然要取代夕陽產(chǎn)業(yè)，否則國家經(jīng)濟(jì)將不景氣。產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為各個(gè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化兩個(gè)方面。效率的提高則表現(xiàn)為要素效率的提高，管理水平、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量的提高等。然而，產(chǎn)業(yè)升級卻遇到了衰退產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不愿退出，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以變化的障礙。產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)容包括衰退產(chǎn)業(yè)退出和成長產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面的內(nèi)容。實(shí)際上二者是緊密相關(guān)的。衰退產(chǎn)業(yè)不退出，產(chǎn)業(yè)升級就難以順利完成。因?yàn)樗ネ水a(chǎn)業(yè)不退出，資源流動就不會充分，資源就難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化分配和優(yōu)化組合，成長產(chǎn)業(yè)也就難以發(fā)展起來，產(chǎn)業(yè)升級也就難以實(shí)現(xiàn)。從某種程度上講，衰退產(chǎn)業(yè)不能退出的社會后果要比產(chǎn)業(yè)成長不能順利發(fā)展時(shí)更為重要。因?yàn)椴荒芡顺鲆馕吨糠稚a(chǎn)要素將被閑置或被逼迫在低效益狀態(tài)下使用。這時(shí)。這部分生產(chǎn)要素的所有者利益就會受到損害，社會利益關(guān)系就傾向于對立和矛盾激化，社會就趨向于不穩(wěn)定。因此，筆者認(rèn)為，與成長產(chǎn)業(yè)相比，當(dāng)前促使衰退產(chǎn)業(yè)退出可能更是產(chǎn)業(yè)升級要解決的主要問題。

一、障礙因素分析

衰退產(chǎn)業(yè)為什么不愿退出呢?筆者認(rèn)為，造成這種現(xiàn)象存在的主要因素有存量剛性、收入剛性、行政障礙、進(jìn)入壁壘等。

(一)存量剛性

有些資源一旦以實(shí)物形態(tài)進(jìn)入某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)后，就具備了專用性，再從這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)中退出進(jìn)人新的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，就會碰到障礙。產(chǎn)業(yè)或企業(yè)不同。障礙的強(qiáng)弱也不同。有些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的設(shè)備、技術(shù)的通用性很強(qiáng)。當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)遇到困境時(shí)，是很容易靠“轉(zhuǎn)產(chǎn)”而從困境中解脫出來的：有些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的設(shè)備、技術(shù)能力和操作工人技能的專用性很強(qiáng)，沒有通用性。當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)遇到困境時(shí)，如果欲依靠“轉(zhuǎn)產(chǎn)”從困境中解脫出來，就等于全部放棄了老企業(yè)，重建新企業(yè)。因此，這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)面對昂貴的成本，雖然明知繼續(xù)留下去已不可能改變其困難處境，但仍不能或不愿退出。

(二)收入剛性

一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的正式員工長期以來享受較高的工資待遇和非工資福利待遇，這種較高的收入水平，使處于困境之中的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的員工不愿從該部門中退出。即使國家政策要求這些員工退出，由于收入剛性，則別的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)也是不愿吸收這些勞動力的(適應(yīng)市場要求的勞動力除外)。

(三)行政障礙

一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)受政府主管部門的約束較多，跨所有制跨行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等的行政障礙也比較強(qiáng)。因此。相對于行政障礙較弱的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)而言，這類產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的退出比例較低，有一些甚至可以在長期虧損或嚴(yán)重虧損的狀況下繼續(xù)維持下去。

(四)進(jìn)入壁壘

處于困境中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)欲進(jìn)入別的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，就不得不和這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)競爭。欲退出產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在和這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的競爭上有若干不利因素，這些不利因素會阻止欲退出產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的進(jìn)入，使其望塵莫及，仍然滯留在原有產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的行列內(nèi)。

以上這些主要因素的作用阻止了處于困境中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的退出。面對著這種嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)情況。筆者認(rèn)為，當(dāng)前如果國家不能采取有效措施幫助這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)退出，讓它們繼續(xù)留在不適合它們發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)，長期低效率的使用有限資源或長期停產(chǎn)，不僅會影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)的效率，包袱愈背愈重，而且產(chǎn)業(yè)難以升級，影響國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至?xí)饑?yán)重的社會和政治問題等。因此。當(dāng)務(wù)之急應(yīng)采取以下促退產(chǎn)業(yè)政策。

二、產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動中，任何國家都存在著“市場失敗問題”，這就是說，有時(shí)國家依靠市場機(jī)制未能使資源達(dá)到最佳配置。從世界范圍看。在解決產(chǎn)業(yè)退出問題上。多數(shù)國家是采用產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策來解決的，如從20世紀(jì)70年代以來，西歐各國結(jié)構(gòu)困難的問題十分突出，在面對著若干產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在大量虧損產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的情況下，各國政府都非常重視能力過剩和過度競爭問題，制定了所謂的“積極的調(diào)整政策”等。因此。筆者認(rèn)為，促使產(chǎn)業(yè)退出，國家應(yīng)主要采取以下產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助政策：

(一)利用剩余利益促退

當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)面對收益遞減，進(jìn)入困境時(shí)，如果有許多企業(yè)退出該產(chǎn)業(yè)，則供給的下降必將使市場供求關(guān)系發(fā)生改變，從而為該產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)帶來剩余利益。如果退出者不能得到某些利益的補(bǔ)償，則主動退出行為會受到限制。會等待別的企業(yè)退出，自己從中受益。因此，筆者認(rèn)為，在用于發(fā)展國家經(jīng)濟(jì)的資金嚴(yán)重不足的情況下。用剩余利益，而不是動用國家財(cái)政來援助退出企業(yè)的可行性對策應(yīng)為：國家成立某個(gè)特定的金融機(jī)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)留存企業(yè)的收益或收益的一定比例，以及來自國際貿(mào)易的利益或這種利益的一定比例作為資金基礎(chǔ)。對退出企業(yè)發(fā)放低息、無息、貼息貸款，或補(bǔ)償退出企業(yè)損失的補(bǔ)償金等。

(二)利用廢棄過剩設(shè)備措施援助企業(yè)退出

當(dāng)企業(yè)數(shù)目較多的產(chǎn)業(yè)。受到?jīng)_擊處于困境時(shí)，為了淘汰過剩生產(chǎn)能力，政府應(yīng)該對這種產(chǎn)業(yè)實(shí)行設(shè)備注冊制度。政府有關(guān)機(jī)構(gòu)通過對該產(chǎn)業(yè)認(rèn)可使用的設(shè)備給予注冊。對不認(rèn)可使用的設(shè)備不給予注冊的方法，來限制過剩的生產(chǎn)能力，對過剩生產(chǎn)能力由政府通過低息貸款或補(bǔ)助金的方式收購報(bào)廢。應(yīng)該指出。這種制度對促使企業(yè)退出是很有效的。問題是，如果這種制度運(yùn)用不合理。便會產(chǎn)生一定的負(fù)效應(yīng)。因此，在運(yùn)用這種制度時(shí)要慎之又慎，使之發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(三)制定有關(guān)政策鼓勵優(yōu)勢企業(yè)兼并吸收這些企業(yè)

當(dāng)前，各個(gè)國家都有一大批優(yōu)勢企業(yè)，今后各個(gè)國家應(yīng)盡快頒布某些適用于優(yōu)勢企業(yè)的優(yōu)惠政策，如傾斜財(cái)稅政

策、傾斜金融政策等，以使產(chǎn)業(yè)集中度得到提高，通過優(yōu)勢企業(yè)兼并吸收困境企業(yè)的方式去進(jìn)行促退。

三、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策

近些年來，國家通過制定產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策來引導(dǎo)企業(yè)市場行為，解決諸如產(chǎn)業(yè)或企業(yè)走出困境問題等的優(yōu)越性也愈來愈為人們所認(rèn)識。因此，筆者認(rèn)為。國家有必要通過制定有關(guān)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)政策來修補(bǔ)市場機(jī)制，對市場格局及其發(fā)展方向做出切實(shí)可行的制度性安排，以建構(gòu)一個(gè)產(chǎn)業(yè)退出的大環(huán)境，推動衰退產(chǎn)業(yè)退出，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。當(dāng)前，從宏觀層面上來說，國家適時(shí)推出的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策應(yīng)主要有：

(一)鼓勵產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策

擴(kuò)大需求(如拉動國內(nèi)需求)是離不開產(chǎn)業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新的。創(chuàng)新是困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)打破進(jìn)入壁壘，力求發(fā)展的根本出路，是市場機(jī)制下其增強(qiáng)競爭力的有效手段。困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)如果能依靠技術(shù)進(jìn)步來改變產(chǎn)品的生產(chǎn)方式、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本、改變產(chǎn)品本身，就一定能夠走出原有困境狀態(tài)的。為此，筆者認(rèn)為，鼓勵產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，如給予其無償資助和貸款貼息支持等，能夠促使困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)主動采取以下對策，退出原有狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

1采用新工藝、新材料。利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以降低產(chǎn)品成本，進(jìn)入替代品市場。

2在法律允許的范圍內(nèi)，采用仿造策略，生產(chǎn)暢銷產(chǎn)品，以打破其進(jìn)入壁壘，進(jìn)入暢銷產(chǎn)品市場。

3采用恢復(fù)過去名牌策略。有些名牌產(chǎn)品由于種種原因早已停產(chǎn)。但對顧客仍具有很大的吸引力。因此。困境產(chǎn)業(yè)或企業(yè)應(yīng)該對名牌進(jìn)行重新定位，以使其再次走俏，步入新的天地。

4在條件具備的情況下，盡可能地利用科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，如生產(chǎn)全新新產(chǎn)品、換代新產(chǎn)品和改進(jìn)新產(chǎn)品等。

(二)支持產(chǎn)業(yè)或企業(yè)開拓國外市場政策

目前，世界性的金融危機(jī)給各國的外向性產(chǎn)業(yè)或企業(yè)帶來沖擊，使他們陷入困境。在這種挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，國家應(yīng)盡快利用好產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，抓住實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的大好時(shí)機(jī)。譬如，如果國家能夠運(yùn)用開拓國外市場政策。支持他們積極開拓新的國際市場，如對他們開拓國際市場所發(fā)生的費(fèi)用，國家或地方財(cái)政按實(shí)際支出的一定比例給予補(bǔ)助：對因其調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需改造生產(chǎn)設(shè)備的，由國家或地方財(cái)政專項(xiàng)資金給予技改貼息或一定比例的投資補(bǔ)助：實(shí)行對一定國家出口地產(chǎn)品的獎勵政策擴(kuò)大到對所有國家的政策：增加對出口高新技術(shù)產(chǎn)品的獎勵額度等。這樣。他們就一定能夠積極地運(yùn)用國家的這些政策，改變原有的困境狀態(tài)。提升產(chǎn)業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。綜上所述，如果國家能夠運(yùn)用好產(chǎn)業(yè)促退、促進(jìn)政策。促使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)能夠愿意、及時(shí)退出原有狀態(tài)或創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。則國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就可優(yōu)化，處于困境的這些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)就能夠走出困境，國家的產(chǎn)業(yè)升級就能夠順利地實(shí)現(xiàn)。