摘 要：自然人暫時流動（TMNP，服務(wù)貿(mào)易提供模式4）的自由化可以帶來巨額收益，各國應(yīng)把TMNP的承諾重點從高技術(shù)服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并且切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系。TMNP的談判主要聚焦于三種流動類型，而其中發(fā)達(dá)國家的主要擔(dān)憂與進(jìn)口勞動密集型商品所遇到的情況一致，這已證實可通過政策的作用得以克服。目前推進(jìn)TMNP的自由化可以通過以下兩種途徑：一是降低TMNP的主要壁壘；二是要改善多邊談判的承諾機(jī)制，如“交叉互惠”承諾方法的采用。

關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易自由化；自然人暫時流動（TMNP）；“交叉互惠”承諾方法

中圖分類號：F741．2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X（2009）01-0017-05

目前，全球經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了一種扭曲，即商品、資本和服務(wù)的跨國界自由流動和勞動力跨國界流動的限制并存。因此，如果不能對跨國界勞動力流動壁壘進(jìn)行大幅削減的話，那將會導(dǎo)致勞動力資源在全球范圍的無效利用。其實早在烏拉圭回合談判期間，一些利益集團(tuán)已經(jīng)開始游說本國和外國政府，以增加自然人暫時流動的自由化（TMNP，服務(wù)貿(mào)易提供模式4），其中又以印度、美國和歐盟國內(nèi)的利益集團(tuán)最為活躍。(注：最終促成了美國H1B簽證約束條款的產(chǎn)生（這些簽證適用于高技術(shù)外國勞工在美國公司的暫時性就業(yè)）和以印度代表提出的“GATS簽證”提案等成果）。

近年來，隨著人口老齡化、出生率的降低、經(jīng)濟(jì)的富裕、城市生產(chǎn)率的提高、年青人教育投資的增大，這加劇了發(fā)達(dá)國家低技術(shù)勞動力供給的不足；而與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家有著豐富的勞動力資源，其中包括大量的半技術(shù)勞動力、非技術(shù)勞動力和一些技術(shù)性和專業(yè)性人才。因此，正是由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在勞動力需求和供給方面的不平衡，通過彼此之間的跨國界自然人暫時流動必然會滿足雙方的需求，并使雙方受益。目前在許多國家中，自然人暫時流動已經(jīng)明顯成為服務(wù)貿(mào)易政策的一個戰(zhàn)略性組成部分，但由于談判各方對TMNP問題的過多憂慮，目前對于這一問題的多邊談判陷入了僵局。

一、TMNP的概念及統(tǒng)計問題

為了強(qiáng)調(diào)要素流動，發(fā)展中國家要求在GATS服務(wù)貿(mào)易提供模式中加入模式3（資本要素）與模式4（勞動力要素），即服務(wù)貿(mào)易不僅包括A國從國外進(jìn)口服務(wù)（模式1）的傳統(tǒng)跨國境貿(mào)易概念，而且還延伸到A國消費(fèi)者在國外市場消費(fèi)服務(wù)（模式2），國外服務(wù)提供人員在A國建立一個商業(yè)存在（模式3），以及人們（法律上稱“自然人”）出于提供服務(wù)的目的而暫時性流動至A國（模式4），具體情況如圖1所示。

在GATS第1條第2（d）款中，對服務(wù)貿(mào)易模式4的定義為：某一成員方的服務(wù)提供人員，通過給在任何其他成員方境內(nèi)的一成員方自然人的存在提供服務(wù)，其涵蓋的服務(wù)提供人員具體見圖2。事實上，上述TMNP的定義尚不夠明確，所包含的范圍也比較含糊，如TMNP是否包括非服務(wù)行業(yè)（制造業(yè)）的服務(wù)提供人員？“暫時性”的流動期限有多久？概觀GATS各成員方的承諾表，可以看出模式4下人員的最長居留期限根據(jù)流動的目的而有所不同。通常商務(wù)訪問人員的最長期限為90天，而對于公司內(nèi)部調(diào)動人員，其居留最長期限往往卻是2-5年之間。關(guān)于這些內(nèi)容都沒有進(jìn)行明確。

從交易數(shù)額來看，目前模式4的交易總量占服務(wù)貿(mào)易總額的1%—2%左右（模式1占35%左右，模式2占10%—15%左右，模式3占50%左右）；而另一方面，從人口流動數(shù)據(jù)來看，2006年全球各種類型的人口跨國界移動達(dá)1．91億人，其中勞動力移動僅占0．86億人，模式4僅占其中非常小的一個部份。因此，從以上數(shù)字我們大致可以看出TMNP的自由化存在著非常大的潛在利益與發(fā)展?jié)摿?。?/p>

二、TMNP自由化收益估計與當(dāng)前在GATS、RTAS（區(qū)域貿(mào)易協(xié)定）下的進(jìn)展

1．TMNP自由化的收益估計

貨物或服務(wù)進(jìn)行國際貿(mào)易的核心在于挖掘差異，差異越大，來自于貿(mào)易的潛在收益也就越大。回顧目前的相關(guān)經(jīng)驗研究，普遍認(rèn)為即使是相對較小的勞動力流動也能夠獲得巨大的收益。在早期的一篇文獻(xiàn)中，Hamilton和Whalley指出，如果勞動力能夠在各國充分流動，最終使全球達(dá)到一個均衡工資的話，那么全球的收入水平將能夠增加150%以上^[1]。Iregui指出，如果全球勞動力可以自由流動的話，那么可以獲得約占全球GDP15%—67%的收益，但是如果僅允許非技術(shù)性勞動力進(jìn)行自由流動的話，那么相比之下所獲得的收益要小得多^[2]。Klein and Ventura^[3]發(fā)現(xiàn)，如果歐盟消除勞動力流動壁壘后，歐盟的長期產(chǎn)出將會增加8%。假如OECD和非OECD國家之間消除勞動力流動壁壘后，全球總產(chǎn)出（GWP）長期將會增加94%—172%。上述研究結(jié)果都表明當(dāng)前勞動力在跨國流動上的壁壘是非常高的，這嚴(yán)重抑制了勞動力在全球范圍的優(yōu)化配置，從而造成勞動力的無效利用。

Winters對TMNP自由化收益問題進(jìn)行了更加深入的測算。經(jīng)估算后，他認(rèn)為TMNP的政策將會獲得每年約3 000億美元的總收益，這要比當(dāng)前通過WTO實現(xiàn)全球商品與服務(wù)貿(mào)易自由化所獲得的總收益2 600億美元還要多^[4]。在其后的一篇文獻(xiàn)中，Walmsley和Winters指出，如果發(fā)達(dá)國家增加相當(dāng)于其總勞動力數(shù)量3%的技術(shù)性和非技術(shù)性暫時性勞動力流動配額的話，那么每年將能夠為全球增加超過1 500億美元的福利。此外，他們還指出，從福利上來看，發(fā)達(dá)國家給予非技術(shù)性勞動力更多的配額要比給予技術(shù)性勞動力更有益處，因為非技術(shù)性勞動力供給的增加減少了這部分人的工資，并促進(jìn)了多數(shù)部門（農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和一些服務(wù)部門）的發(fā)展，然而技術(shù)性勞動力供給增加所取得的收益卻僅僅集中于少數(shù)幾個服務(wù)部門。

2．GATS與RTAS下模式4的進(jìn)展情況

（1）GATS下各成員方在模式4的承諾情況

目前，在不同的服務(wù)貿(mào)易提供模式下，GATS各成員方的承諾水平差別很大，大約有50%的成員方在模式2（境外消費(fèi)）下采取了完全的承諾（full commitment），占30%的成員在模式1（跨境交付）下采取了完全的承諾，占20%的成員在模式3（商業(yè)存在）下采取了完全的承諾，而在模式4下幾乎沒有成員對部門的具體承諾有明確的時間表^[5]。

從表1我們可以看到，模式4的大部分承諾（占全部400個承諾中的277個）是關(guān)于主管人員、經(jīng)理和專家，并沒有廣泛觸及到各類服務(wù)提供人員，因此發(fā)展中國家在這方面逐漸成為凈輸入方，因為這些國家的比較優(yōu)勢是非技術(shù)性的勞動密集性服務(wù)部門；而且，其中有168個準(zhǔn)入承諾是與公司內(nèi)部調(diào)動者有明確關(guān)聯(lián)的，從而其經(jīng)濟(jì)價值實質(zhì)上是由服務(wù)貿(mào)易提供模式3所決定的，因此，現(xiàn)有模式4的承諾也只是在模式3承諾的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展而已，非主要投資成員對這種承諾的興趣并不大。我們知道，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有限，而且資本匱乏，所以它們并不具備在國外廣泛建立商業(yè)存在的能力，目前公司內(nèi)部人員自由流動的承諾給發(fā)展中國家所帶來的好處是有限的，如果模式4下的承諾繼續(xù)與模式3緊密相關(guān)的話，那么這些承諾還會有什么價值呢？因此，當(dāng)前模式4承諾的重點應(yīng)該逐漸從那些高技術(shù)性服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員轉(zhuǎn)移，而且應(yīng)該切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系。

（2）RTAS下模式4的進(jìn)展情況

由于當(dāng)前模式4在多邊服務(wù)貿(mào)易自由化的談判難度較大，前進(jìn)步伐緩慢，因此，越來越多的WTO成員國開始嘗試通過區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAS）來實現(xiàn)模式4上的自由化。目前，按照模式4的自由化程度進(jìn)行劃分，RTA可以分成以下幾種模式^[6]：①區(qū)域內(nèi)勞動力流動的完全自由化，其中既包括永久性流動也包括暫時性流動，如：歐盟（EU）、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)協(xié)定（EEA）、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）、東南非共同市場（COMESA）、澳大利亞—新西蘭密切經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定（ANZCERTA）。②為特定人群提供市場準(zhǔn)入（Market Access）的協(xié)定，如：加勒比共同體（CARICOM）、北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（NAFTA）、加拿大—智利自由貿(mào)易協(xié)定（CCFTA）、歐洲協(xié)定、日本—新加坡自由貿(mào)易協(xié)定、三國集團(tuán)。③不提供市場進(jìn)入但簡化入境手續(xù)的協(xié)定，如：亞太經(jīng)合組織論壇（APEC）、南亞區(qū)域合作聯(lián)盟（SAARC）。④利用GATS模式的協(xié)定，如：南方共同市場（MERCOSUR）。⑤利用GATS模式并帶有一些附加內(nèi)容的協(xié)定，如：美國—約旦自由貿(mào)易協(xié)定、歐盟—墨西哥自由貿(mào)易協(xié)定、東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）、歐盟—地中海聯(lián)合協(xié)定、新西蘭—新加坡緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)議。⑥沒有關(guān)于勞動力流動或服務(wù)部門條款的協(xié)定，如：中歐自由貿(mào)易協(xié)定（CEFTA）。

盡管以上幾種關(guān)于TMNP的RTA模式不一樣，但這為以后GTAS在TMNP的多邊談判上提供了基本的思路與成功的經(jīng)驗。

三、TMNP的分類及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

在TMNP的談判過程中，識別以下三種勞動力暫時流動的類型是很有必要的：技術(shù)性和專業(yè)性勞動力從發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家的流動；技術(shù)性、專業(yè)性和商務(wù)人員從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的流動；半技術(shù)、非技術(shù)性勞動力從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的流動。當(dāng)然，也存在著發(fā)達(dá)國家之間和發(fā)展中國家之間的勞動力流動，但是由于這兩類流動在勞動力的比較優(yōu)勢上大致相同，和前述三種流動相比，這種流動不應(yīng)成為目前談判的主要困難。

1．技術(shù)性和專業(yè)性勞動力從發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家的流動

高技術(shù)人員（如管理、會計、設(shè)備維護(hù)等人員）向發(fā)展中國家的流動確實能夠在很大程度上促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向發(fā)展中國家的傳播，除此之外，Tang和Wood指出，這種流動能夠使作為東道國的發(fā)展中國家的技術(shù)差距變小和非技術(shù)工資增加。但我們應(yīng)注意到，這種流動有可能產(chǎn)生以下負(fù)效應(yīng)：跨國公司有可能減少在發(fā)展中國家當(dāng)?shù)氐呐嘤?xùn)，而且會減少發(fā)展中國家的技術(shù)工資，從而導(dǎo)致教育激勵的降低。

2．技術(shù)性、專業(yè)性和商務(wù)人員從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的流動

發(fā)展中國家對這種流動的最大擔(dān)憂來自于這種流動會造成本國人才的流失，從而減少其總產(chǎn)出、課稅基礎(chǔ)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也降低了一個經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)業(yè)精神和吸收新技術(shù)的能力。(注：如20世紀(jì)末—21世紀(jì)初大量的牙買加教師流入美國與英國，從而導(dǎo)致對牙買加基礎(chǔ)教育的破壞)。此外，技術(shù)性人員流出后，會造成本國專業(yè)人員工資上漲，國內(nèi)專業(yè)人員與非技術(shù)性勞動力的工資差距加大，促使社會兩極分化。但同時，這種流動也會對發(fā)展中國家?guī)硪韵吕妫喊l(fā)展中國家的技術(shù)性勞動力在發(fā)達(dá)國家從事工作后很可能會具有更高的生產(chǎn)率和工資收入，他們帶回本國的收入彌補(bǔ)了因缺少他們的服務(wù)而給本國帶來的損失，并且去國外工作的勞動力也是一種思想、技術(shù)、市場或關(guān)系網(wǎng)的源泉，這會增加他們回國后的生產(chǎn)率和市場機(jī)會^[7]；人才的流出增加了教育回報的收益，這會使發(fā)展中國家技術(shù)性勞動力的供給超過TMNP實際流失的數(shù)量，從而縮小了因人才流出給發(fā)展中國家?guī)淼呢?fù)效應(yīng)。

3．半技術(shù)、非技術(shù)性勞動力從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的流動

正如前面指出，貿(mào)易的收益來自于充分利用差異，因此這種流動應(yīng)是TMNP的多種流動類型中存在最大潛在收益的，發(fā)展中國家不僅可以從中獲得大量的國外匯款，而且流出的勞動力在國外工作后會增加其技術(shù)水平，當(dāng)他們回國后會對本國的生產(chǎn)率產(chǎn)生一種積極的外溢效應(yīng)。但是，這種類型的流動也是目前最具爭議的，無論是發(fā)展中國家或是發(fā)達(dá)國家都對其帶來的各種負(fù)效應(yīng)表示擔(dān)憂。例如，發(fā)達(dá)國家會擔(dān)心這種流入會犧牲本國非技術(shù)性勞動力的就業(yè)，同時造成文化的沖突和國內(nèi)資金外流等問題；大量的非技術(shù)勞動力從發(fā)展中國家的流出也必然會導(dǎo)致發(fā)展中國家國內(nèi)勞動供給量下降，實際工資上升^[8-10]。但其實上述情況與發(fā)達(dá)國家從發(fā)展中國家進(jìn)口勞動密集型商品相類似，目前這已證實可通過實施相關(guān)的政策得以減弱或消除其負(fù)效應(yīng)；此外，發(fā)達(dá)國家擔(dān)心勞動力的暫時性流入變?yōu)橛谰靡泼?，但Mohamed Hedi BCHIR^[11]指出，在某些情況下模式4的自由化卻可以有效減少非法移民的數(shù)量，發(fā)達(dá)國家政府可通過降低暫時流入勞動力的工資以及發(fā)放較?。ǚ橇愕模┑囊泼衽漕~等手段來實現(xiàn)此目的，因此，上述擔(dān)憂也不應(yīng)成為發(fā)達(dá)國家長期抑制TMNP的借口。

四、推進(jìn)TMNP自由化的方式一：降低TMNP的主要壁壘

ASEAN-ANU 移民研究小組（2005）的一份報告指出：ASEAN內(nèi)部專家和技術(shù)人員跨國界暫時流動的主要障礙并不來自于在GATS中缺乏在模式4上的“水平承諾”，而是來自于政府的各種管制，如簽證的發(fā)放、語言測試、公民身份要求、經(jīng)濟(jì)需求測試、勞動力市場測試等。同時，Eric Ng and John Whalley^[12]指出，當(dāng)前各國簽證的發(fā)放與工作允許（Work Permit）系統(tǒng)嚴(yán)重抑制了勞動力的自由流動，根據(jù)他們的估計，全球每年處理簽證申請的成本約為880億美元，約占全球GDP的0．3%。

由于TMNP壁壘太高從而抑制了TMNP的自由化，因此我們有必要首先歸納出當(dāng)前TMNP的主要壁壘，大致概括如下：經(jīng)濟(jì)需求測試（ENTs）(注：在GATS的XVI條款里，經(jīng)濟(jì)需求測試（ENTs）被認(rèn)為是市場進(jìn)入的壁壘之一。各個國家在GATS的承諾上涉及“經(jīng)濟(jì)需求測試”的清單具體見：Trade and Development Board．List of Economic Needs Tests in the GATS Schedules of Specific Commitments．United Nations Conference on Trade and Development．1999．)，居住要求、房地產(chǎn)所有權(quán)等限制條件，培訓(xùn)當(dāng)?shù)芈殕T的要求，超關(guān)稅（如簽證成本、附加醫(yī)療保險成本和注冊資格成本），數(shù)量限制（配額），優(yōu)先錄用本國雇員(注：一些WTO成員方的法律要求雇主在使用外國雇員或服務(wù)提供人員的服務(wù)前，必須要在國內(nèi)進(jìn)行充分的求職查尋。如果當(dāng)?shù)厝藛T能夠滿足雇主的要求，那么就必須給予當(dāng)?shù)厝藘?yōu)先錄用的權(quán)利，即使外國人擁有比當(dāng)?shù)責(zé)o業(yè)人員更好的資格與工作經(jīng)驗。)，外國服務(wù)提供人員的工資必須與國內(nèi)服務(wù)提供人員工資均等（這項要求損害了發(fā)展中國家在勞動力成本上的優(yōu)勢），簽證審批程序上的差異（許多國家審批高水平專業(yè)人員簽證的時間遠(yuǎn)少于審批低水平專業(yè)人員簽證的時間），簽證審批程序的不透明，居住期限的限制，對靈活性的限制（如禁止簽證持有者變換工作或改變身份的限制），對資格、培訓(xùn)和經(jīng)驗的認(rèn)證要求，對外國服務(wù)提供人員的差別待遇（如雙重征稅），與商業(yè)存在（提供模式3）有關(guān)的問題（如營業(yè)許可、投資許可證等），行政管理壁壘（在GATS承諾表中相關(guān)術(shù)語和定義的含糊為行政管理的隨意性留下了很大的空間），語言和文化的壁壘等。

在對上述TMNP的主要壁壘作出概括之后，筆者認(rèn)為，為推進(jìn)TMNP自由化，目前談判重點可針對以上述壁壘進(jìn)行雙邊（多邊）的削減，具體措施如下：

（1）提高簽證審批程序的透明度和盡量簡化簽證申請的程序（如公開與簽證申請相關(guān)的信息和全部程序；確定申請完成的最終期限以及書面拒簽理由；對市場準(zhǔn)入限制和其他程序限制的完整說明，例如工資平等要求、配額限制等；詳細(xì)公布經(jīng)濟(jì)需求測試的標(biāo)準(zhǔn)）。

（2）對職業(yè)進(jìn)行更深入的分類，以涵蓋更多種類的商務(wù)人員；進(jìn)一步擴(kuò)展“其他人員”與“專家”的種類，將中等水平的專業(yè)人員和低水平人員包括在內(nèi)，以利于承諾的制訂?？梢詤⒖紘H勞工組織的ISCO-88標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行具體分類。

（3）簽訂雙邊（多邊）社會保障支付協(xié)定，以免除發(fā)展中國家專業(yè)人員的社會保障繳費(fèi)。

（4）簽訂整體化協(xié)議，以避免對服務(wù)提供人員的雙重征稅。

（5）建立專業(yè)人員教育資格的雙邊認(rèn)證規(guī)范，目前，關(guān)于資格認(rèn)證的建議已被一些區(qū)域性合作論壇所采納，諸如東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN）和亞太經(jīng)合組織（APEC）；或者把資格認(rèn)證方法改為職業(yè)證明認(rèn)證方法，因為后者可包括在非專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)對半技術(shù)性勞動力進(jìn)行資格認(rèn)證。

6．暫時性簽證必須與永久性簽證脫鉤，并且應(yīng)當(dāng)為暫時性簽證設(shè)立單獨(dú)標(biāo)準(zhǔn)，如“GATS簽證”：一旦簽證當(dāng)局批準(zhǔn)了有關(guān)企業(yè)雇員的入境簽證，那么此雇員在這個簽證的有效期內(nèi)將有權(quán)隨時入境而不需要重新申請。這是印度向WTO所提交的一份報告，具體可參考Chanda，R．（1999），Movement of Natural Persons and Trade in Services：Liberalizing Temporary Movement of Labour Under the GATS，Indian Council for Research on International Economic Relations Working Paper，51．

7．采取適當(dāng)措施防止剝削外國服務(wù)提供者。

8．給予服務(wù)提供人員入境與居住條件施以更寬松的標(biāo)準(zhǔn)。

9．發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家應(yīng)簽訂協(xié)議以保證服務(wù)提供人員在完成任務(wù)后回到本國，即實現(xiàn)勞動力暫時流動的保證。目前很多雙邊協(xié)議已在這方面取得了較大的成功，如西班牙與厄瓜多爾在2001年所簽訂的雙邊協(xié)議，加拿大為墨西哥等國的暫時勞動力流入而制訂的“加拿大季節(jié)性農(nóng)業(yè)工人計劃”。 在這些協(xié)議里，雙邊政府例如都采取了以下政策：共同監(jiān)控勞動力，若違反協(xié)議提前遣返；雇主和雇員罰款；限制勞動力在東道國的流動；保證匯款安全匯入母國（或強(qiáng)制性）；促進(jìn)返國人員的投資與培訓(xùn)；改善勞動力在母國和東道國的居住條件；促進(jìn)雙邊社會網(wǎng)絡(luò)的形成等。

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五、推進(jìn)模式4自由化的方式二：“交叉互惠”承諾機(jī)制的采用

長期以來，WTO框架下的談判基本上是以“互惠”原則為基礎(chǔ)的?！盎セ荨闭勁性瓌t是指在自由化談判中一國通過對某種商品（或服務(wù)）降低某種程度的保護(hù)來換取貿(mào)易伙伴國降低同等程度的保護(hù)，它強(qiáng)調(diào)的是互相讓步程度的平衡（Balance of（liberalizing）concessions）。在商品貿(mào)易自由化過程中，通過“互惠”談判原則的廣泛使用，最終取得了全球范圍內(nèi)商品貿(mào)易壁壘明顯降低的成績。但在服務(wù)貿(mào)易談判過程中，由于忽視了對“互惠”談判原則的使用，從而導(dǎo)致WTO在服務(wù)貿(mào)易自由化談判中進(jìn)展不大。

為打破目前服務(wù)貿(mào)易自由化在多邊談判的僵局，成員方可采用一種把服務(wù)貿(mào)易不同提供方式相聯(lián)系起來的“交叉互惠”談判方法，尤其在關(guān)于自然人暫時流動（TMNP）的議題上。例如把跨境交付（模式1）與TMNP（模式4）相聯(lián)系起來的承諾機(jī)制。通過這種承諾機(jī)制，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家都可以更進(jìn)一步地發(fā)揮它們的比較優(yōu)勢，從而獲得更多的利益：發(fā)達(dá)國家在資本上有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家在勞動力上有比較優(yōu)勢，因此發(fā)達(dá)中國家可以放寬對發(fā)達(dá)國家資本流入的限制（模式3）來換取發(fā)達(dá)國家減少從發(fā)展中國家自然人暫時流動的限制（模式4）。但是，這種“交叉互惠”的承諾機(jī)制在現(xiàn)實中是否是必要的和可操作的？

首先，由于商品貿(mào)易主要是通過跨境支付（模式1）的方法來進(jìn)行交易的，因此，在商品貿(mào)易自由化的談判中，議題主要涉及商品在提供模式1下的各種壁壘，但對很多服務(wù)而言，跨境支付這種提供模式并不能實現(xiàn)貿(mào)易，許多服務(wù)需要把服務(wù)提供者與接受者相互靠近才可以使服務(wù)貿(mào)易成為可能，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化的談判中，必須要把要素流動的議題涵蓋到談判的過程中。

其次，對WTO成員國而言，它們是否愿意接受這種“交叉互惠”的承諾方法，特別是在自然人暫時流動的承諾上給予讓步？第一，在貿(mào)易自由化的談判中發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的談判結(jié)果需要達(dá)到一個更加公平的觀點已經(jīng)得到廣泛地認(rèn)同，發(fā)展中國家需要在自由化過程中得到更多的利益，而這可以通過放寬TMNP的限制來得以實現(xiàn)。第二，對于勞動力流入的國家而言，外國勞動力的流入可以看作是提升了出口的機(jī)會在出口商口的生產(chǎn)中增加了高技術(shù)人才的生產(chǎn)要素，與此同時也降低了勞動力成本。，而且，由于利用這種機(jī)會從而提高了自身的競爭優(yōu)勢，這會減少來自于國內(nèi)的政治壓力。第三，通過澄清自然人暫時流動與永久性移民問題概念的差異可以克服一些因永久性移民問題而帶來恐慌的政治與社會問題。

但是，由于缺乏充分可靠的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此缺乏對這種“交叉互惠”承諾方法進(jìn)行直接換算的依據(jù)。如果要把上述“交叉互惠”承諾方法付于實踐的話，我們需要另一種換算辦法。Mattoo和Olarreaga曾經(jīng)提出一種把出口數(shù)量與外國勞動力要素含量（Foreign Labour Content Entitlements）進(jìn)行換算的間接方法，通過對印度與美國的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行粗略計算之后，作者指出：如果印度從美國進(jìn)口增加10個單位的汽車，那么美國就應(yīng)該從印度增加進(jìn)口0．5個單位的勞動力，通過這樣的承諾機(jī)制，雙方可以達(dá)到一種“互惠”的狀態(tài)。

應(yīng)當(dāng)指出的是，上述承諾方法可以更進(jìn)一步進(jìn)行擴(kuò)展，例如把商品貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易各種提供模式相聯(lián)系起來的承諾機(jī)制，把生產(chǎn)商品的要素流動考慮到談判中，而不僅僅只局限于服務(wù)貿(mào)易提供模式之間的談判。但由于目前GATS在自然人流動的承諾上并沒有涉及生產(chǎn)商品的自然人流動問題，因此，這有待于WTO進(jìn)一步對涉及商品貿(mào)易的要素流動規(guī)則方面進(jìn)行補(bǔ)充。

六、結(jié)語

自然人暫時流動（TMNP）是GATS中服務(wù)貿(mào)易的第4種提供模式，眾多研究顯示，TMNP的自由化可以帶來巨大的收益，但由于談判各方的憂慮，目前對于這一問題的多邊談判陷入了僵局。從目前TMNP的談判結(jié)果與進(jìn)展來看：TMNP的承諾類型應(yīng)該把重點逐漸從那些高技術(shù)性服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員轉(zhuǎn)移，而且應(yīng)該切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系；TMNP主要有三種類型在談判中是相對棘手的，而其中又以半技術(shù)、非技術(shù)性勞動力從發(fā)展中國家流動到發(fā)達(dá)國家的談判最為困難，但事實上，這與發(fā)達(dá)國家從發(fā)展中國家進(jìn)口勞動密集型商品所遇到的問題是類似的，目前這已證實可通過貿(mào)易帶來的經(jīng)濟(jì)收益和政策的作用得以克服；除了吸取雙邊談判的成功經(jīng)驗以外，推進(jìn)TMNP的自由化可通過以下兩種渠道：一是在談判中降低TMNP的主要壁壘；二是改善多邊談判的承諾機(jī)制，如“交叉互惠”承諾方法的采用。

但是，我們應(yīng)意識到，一旦使用了一種自由化的途徑，市場條件將會決定人力資源的有效配置。為了保護(hù)容易受到傷害的發(fā)展中國家，在短期內(nèi)還需要對稀缺專業(yè)人員的大規(guī)模流動進(jìn)行控制。

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（責(zé)任編輯：孟 耀）