摘 要：自然人暫時(shí)流動(dòng)（TMNP，服務(wù)貿(mào)易提供模式4）的自由化可以帶來(lái)巨額收益，各國(guó)應(yīng)把TMNP的承諾重點(diǎn)從高技術(shù)服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并且切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系。TMNP的談判主要聚焦于三種流動(dòng)類型，而其中發(fā)達(dá)國(guó)家的主要擔(dān)憂與進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品所遇到的情況一致，這已證實(shí)可通過(guò)政策的作用得以克服。目前推進(jìn)TMNP的自由化可以通過(guò)以下兩種途徑：一是降低TMNP的主要壁壘；二是要改善多邊談判的承諾機(jī)制，如“交叉互惠”承諾方法的采用。

關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易自由化；自然人暫時(shí)流動(dòng)（TMNP）；“交叉互惠”承諾方法

中圖分類號(hào)：F741．2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2009）01-0017-05

目前，全球經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了一種扭曲，即商品、資本和服務(wù)的跨國(guó)界自由流動(dòng)和勞動(dòng)力跨國(guó)界流動(dòng)的限制并存。因此，如果不能對(duì)跨國(guó)界勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘進(jìn)行大幅削減的話，那將會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力資源在全球范圍的無(wú)效利用。其實(shí)早在烏拉圭回合談判期間，一些利益集團(tuán)已經(jīng)開(kāi)始游說(shuō)本國(guó)和外國(guó)政府，以增加自然人暫時(shí)流動(dòng)的自由化（TMNP，服務(wù)貿(mào)易提供模式4），其中又以印度、美國(guó)和歐盟國(guó)內(nèi)的利益集團(tuán)最為活躍。(注：最終促成了美國(guó)H1B簽證約束條款的產(chǎn)生（這些簽證適用于高技術(shù)外國(guó)勞工在美國(guó)公司的暫時(shí)性就業(yè)）和以印度代表提出的“GATS簽證”提案等成果）。

近年來(lái)，隨著人口老齡化、出生率的降低、經(jīng)濟(jì)的富裕、城市生產(chǎn)率的提高、年青人教育投資的增大，這加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家低技術(shù)勞動(dòng)力供給的不足；而與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家有著豐富的勞動(dòng)力資源，其中包括大量的半技術(shù)勞動(dòng)力、非技術(shù)勞動(dòng)力和一些技術(shù)性和專業(yè)性人才。因此，正是由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)力需求和供給方面的不平衡，通過(guò)彼此之間的跨國(guó)界自然人暫時(shí)流動(dòng)必然會(huì)滿足雙方的需求，并使雙方受益。目前在許多國(guó)家中，自然人暫時(shí)流動(dòng)已經(jīng)明顯成為服務(wù)貿(mào)易政策的一個(gè)戰(zhàn)略性組成部分，但由于談判各方對(duì)TMNP問(wèn)題的過(guò)多憂慮，目前對(duì)于這一問(wèn)題的多邊談判陷入了僵局。

一、TMNP的概念及統(tǒng)計(jì)問(wèn)題

為了強(qiáng)調(diào)要素流動(dòng)，發(fā)展中國(guó)家要求在GATS服務(wù)貿(mào)易提供模式中加入模式3（資本要素）與模式4（勞動(dòng)力要素），即服務(wù)貿(mào)易不僅包括A國(guó)從國(guó)外進(jìn)口服務(wù)（模式1）的傳統(tǒng)跨國(guó)境貿(mào)易概念，而且還延伸到A國(guó)消費(fèi)者在國(guó)外市場(chǎng)消費(fèi)服務(wù)（模式2），國(guó)外服務(wù)提供人員在A國(guó)建立一個(gè)商業(yè)存在（模式3），以及人們（法律上稱“自然人”）出于提供服務(wù)的目的而暫時(shí)性流動(dòng)至A國(guó)（模式4），具體情況如圖1所示。

在GATS第1條第2（d）款中，對(duì)服務(wù)貿(mào)易模式4的定義為：某一成員方的服務(wù)提供人員，通過(guò)給在任何其他成員方境內(nèi)的一成員方自然人的存在提供服務(wù)，其涵蓋的服務(wù)提供人員具體見(jiàn)圖2。事實(shí)上，上述TMNP的定義尚不夠明確，所包含的范圍也比較含糊，如TMNP是否包括非服務(wù)行業(yè)（制造業(yè)）的服務(wù)提供人員？“暫時(shí)性”的流動(dòng)期限有多久？概觀GATS各成員方的承諾表，可以看出模式4下人員的最長(zhǎng)居留期限根據(jù)流動(dòng)的目的而有所不同。通常商務(wù)訪問(wèn)人員的最長(zhǎng)期限為90天，而對(duì)于公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)人員，其居留最長(zhǎng)期限往往卻是2-5年之間。關(guān)于這些內(nèi)容都沒(méi)有進(jìn)行明確。

從交易數(shù)額來(lái)看，目前模式4的交易總量占服務(wù)貿(mào)易總額的1%—2%左右（模式1占35%左右，模式2占10%—15%左右，模式3占50%左右）；而另一方面，從人口流動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)看，2006年全球各種類型的人口跨國(guó)界移動(dòng)達(dá)1．91億人，其中勞動(dòng)力移動(dòng)僅占0．86億人，模式4僅占其中非常小的一個(gè)部份。因此，從以上數(shù)字我們大致可以看出TMNP的自由化存在著非常大的潛在利益與發(fā)展?jié)摿?。?/p>

二、TMNP自由化收益估計(jì)與當(dāng)前在GATS、RTAS（區(qū)域貿(mào)易協(xié)定）下的進(jìn)展

1．TMNP自由化的收益估計(jì)

貨物或服務(wù)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的核心在于挖掘差異，差異越大，來(lái)自于貿(mào)易的潛在收益也就越大。回顧目前的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究，普遍認(rèn)為即使是相對(duì)較小的勞動(dòng)力流動(dòng)也能夠獲得巨大的收益。在早期的一篇文獻(xiàn)中，Hamilton和Whalley指出，如果勞動(dòng)力能夠在各國(guó)充分流動(dòng)，最終使全球達(dá)到一個(gè)均衡工資的話，那么全球的收入水平將能夠增加150%以上^[1]。Iregui指出，如果全球勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)的話，那么可以獲得約占全球GDP15%—67%的收益，但是如果僅允許非技術(shù)性勞動(dòng)力進(jìn)行自由流動(dòng)的話，那么相比之下所獲得的收益要小得多^[2]。Klein and Ventura^[3]發(fā)現(xiàn)，如果歐盟消除勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘后，歐盟的長(zhǎng)期產(chǎn)出將會(huì)增加8%。假如OECD和非OECD國(guó)家之間消除勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘后，全球總產(chǎn)出（GWP）長(zhǎng)期將會(huì)增加94%—172%。上述研究結(jié)果都表明當(dāng)前勞動(dòng)力在跨國(guó)流動(dòng)上的壁壘是非常高的，這嚴(yán)重抑制了勞動(dòng)力在全球范圍的優(yōu)化配置，從而造成勞動(dòng)力的無(wú)效利用。

Winters對(duì)TMNP自由化收益問(wèn)題進(jìn)行了更加深入的測(cè)算。經(jīng)估算后，他認(rèn)為TMNP的政策將會(huì)獲得每年約3 000億美元的總收益，這要比當(dāng)前通過(guò)WTO實(shí)現(xiàn)全球商品與服務(wù)貿(mào)易自由化所獲得的總收益2 600億美元還要多^[4]。在其后的一篇文獻(xiàn)中，Walmsley和Winters指出，如果發(fā)達(dá)國(guó)家增加相當(dāng)于其總勞動(dòng)力數(shù)量3%的技術(shù)性和非技術(shù)性暫時(shí)性勞動(dòng)力流動(dòng)配額的話，那么每年將能夠?yàn)槿蛟黾映^(guò)1 500億美元的福利。此外，他們還指出，從福利上來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家給予非技術(shù)性勞動(dòng)力更多的配額要比給予技術(shù)性勞動(dòng)力更有益處，因?yàn)榉羌夹g(shù)性勞動(dòng)力供給的增加減少了這部分人的工資，并促進(jìn)了多數(shù)部門（農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和一些服務(wù)部門）的發(fā)展，然而技術(shù)性勞動(dòng)力供給增加所取得的收益卻僅僅集中于少數(shù)幾個(gè)服務(wù)部門。

2．GATS與RTAS下模式4的進(jìn)展情況

（1）GATS下各成員方在模式4的承諾情況

目前，在不同的服務(wù)貿(mào)易提供模式下，GATS各成員方的承諾水平差別很大，大約有50%的成員方在模式2（境外消費(fèi)）下采取了完全的承諾（full commitment），占30%的成員在模式1（跨境交付）下采取了完全的承諾，占20%的成員在模式3（商業(yè)存在）下采取了完全的承諾，而在模式4下幾乎沒(méi)有成員對(duì)部門的具體承諾有明確的時(shí)間表^[5]。

從表1我們可以看到，模式4的大部分承諾（占全部400個(gè)承諾中的277個(gè)）是關(guān)于主管人員、經(jīng)理和專家，并沒(méi)有廣泛觸及到各類服務(wù)提供人員，因此發(fā)展中國(guó)家在這方面逐漸成為凈輸入方，因?yàn)檫@些國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)是非技術(shù)性的勞動(dòng)密集性服務(wù)部門；而且，其中有168個(gè)準(zhǔn)入承諾是與公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)者有明確關(guān)聯(lián)的，從而其經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)質(zhì)上是由服務(wù)貿(mào)易提供模式3所決定的，因此，現(xiàn)有模式4的承諾也只是在模式3承諾的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展而已，非主要投資成員對(duì)這種承諾的興趣并不大。我們知道，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有限，而且資本匱乏，所以它們并不具備在國(guó)外廣泛建立商業(yè)存在的能力，目前公司內(nèi)部人員自由流動(dòng)的承諾給發(fā)展中國(guó)家所帶來(lái)的好處是有限的，如果模式4下的承諾繼續(xù)與模式3緊密相關(guān)的話，那么這些承諾還會(huì)有什么價(jià)值呢？因此，當(dāng)前模式4承諾的重點(diǎn)應(yīng)該逐漸從那些高技術(shù)性服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員轉(zhuǎn)移，而且應(yīng)該切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系。

（2）RTAS下模式4的進(jìn)展情況

由于當(dāng)前模式4在多邊服務(wù)貿(mào)易自由化的談判難度較大，前進(jìn)步伐緩慢，因此，越來(lái)越多的WTO成員國(guó)開(kāi)始嘗試通過(guò)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAS）來(lái)實(shí)現(xiàn)模式4上的自由化。目前，按照模式4的自由化程度進(jìn)行劃分，RTA可以分成以下幾種模式^[6]：①區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng)的完全自由化，其中既包括永久性流動(dòng)也包括暫時(shí)性流動(dòng)，如：歐盟（EU）、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)協(xié)定（EEA）、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）、東南非共同市場(chǎng)（COMESA）、澳大利亞—新西蘭密切經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定（ANZCERTA）。②為特定人群提供市場(chǎng)準(zhǔn)入（Market Access）的協(xié)定，如：加勒比共同體（CARICOM）、北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（NAFTA）、加拿大—智利自由貿(mào)易協(xié)定（CCFTA）、歐洲協(xié)定、日本—新加坡自由貿(mào)易協(xié)定、三國(guó)集團(tuán)。③不提供市場(chǎng)進(jìn)入但簡(jiǎn)化入境手續(xù)的協(xié)定，如：亞太經(jīng)合組織論壇（APEC）、南亞區(qū)域合作聯(lián)盟（SAARC）。④利用GATS模式的協(xié)定，如：南方共同市場(chǎng)（MERCOSUR）。⑤利用GATS模式并帶有一些附加內(nèi)容的協(xié)定，如：美國(guó)—約旦自由貿(mào)易協(xié)定、歐盟—墨西哥自由貿(mào)易協(xié)定、東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）、歐盟—地中海聯(lián)合協(xié)定、新西蘭—新加坡緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)議。⑥沒(méi)有關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)或服務(wù)部門條款的協(xié)定，如：中歐自由貿(mào)易協(xié)定（CEFTA）。

盡管以上幾種關(guān)于TMNP的RTA模式不一樣，但這為以后GTAS在TMNP的多邊談判上提供了基本的思路與成功的經(jīng)驗(yàn)。

三、TMNP的分類及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

在TMNP的談判過(guò)程中，識(shí)別以下三種勞動(dòng)力暫時(shí)流動(dòng)的類型是很有必要的：技術(shù)性和專業(yè)性勞動(dòng)力從發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)；技術(shù)性、專業(yè)性和商務(wù)人員從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的流動(dòng)；半技術(shù)、非技術(shù)性勞動(dòng)力從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的流動(dòng)。當(dāng)然，也存在著發(fā)達(dá)國(guó)家之間和發(fā)展中國(guó)家之間的勞動(dòng)力流動(dòng)，但是由于這兩類流動(dòng)在勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)上大致相同，和前述三種流動(dòng)相比，這種流動(dòng)不應(yīng)成為目前談判的主要困難。

1．技術(shù)性和專業(yè)性勞動(dòng)力從發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)

高技術(shù)人員（如管理、會(huì)計(jì)、設(shè)備維護(hù)等人員）向發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)確實(shí)能夠在很大程度上促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家的傳播，除此之外，Tang和Wood指出，這種流動(dòng)能夠使作為東道國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距變小和非技術(shù)工資增加。但我們應(yīng)注意到，這種流動(dòng)有可能產(chǎn)生以下負(fù)效應(yīng)：跨國(guó)公司有可能減少在發(fā)展中國(guó)家當(dāng)?shù)氐呐嘤?xùn)，而且會(huì)減少發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)工資，從而導(dǎo)致教育激勵(lì)的降低。

2．技術(shù)性、專業(yè)性和商務(wù)人員從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的流動(dòng)

發(fā)展中國(guó)家對(duì)這種流動(dòng)的最大擔(dān)憂來(lái)自于這種流動(dòng)會(huì)造成本國(guó)人才的流失，從而減少其總產(chǎn)出、課稅基礎(chǔ)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也降低了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)業(yè)精神和吸收新技術(shù)的能力。(注：如20世紀(jì)末—21世紀(jì)初大量的牙買加教師流入美國(guó)與英國(guó)，從而導(dǎo)致對(duì)牙買加基礎(chǔ)教育的破壞)。此外，技術(shù)性人員流出后，會(huì)造成本國(guó)專業(yè)人員工資上漲，國(guó)內(nèi)專業(yè)人員與非技術(shù)性勞動(dòng)力的工資差距加大，促使社會(huì)兩極分化。但同時(shí)，這種流動(dòng)也會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)以下利益：發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)性勞動(dòng)力在發(fā)達(dá)國(guó)家從事工作后很可能會(huì)具有更高的生產(chǎn)率和工資收入，他們帶回本國(guó)的收入彌補(bǔ)了因缺少他們的服務(wù)而給本國(guó)帶來(lái)的損失，并且去國(guó)外工作的勞動(dòng)力也是一種思想、技術(shù)、市場(chǎng)或關(guān)系網(wǎng)的源泉，這會(huì)增加他們回國(guó)后的生產(chǎn)率和市場(chǎng)機(jī)會(huì)^[7]；人才的流出增加了教育回報(bào)的收益，這會(huì)使發(fā)展中國(guó)家技術(shù)性勞動(dòng)力的供給超過(guò)TMNP實(shí)際流失的數(shù)量，從而縮小了因人才流出給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的負(fù)效應(yīng)。

3．半技術(shù)、非技術(shù)性勞動(dòng)力從發(fā)展中國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的流動(dòng)

正如前面指出，貿(mào)易的收益來(lái)自于充分利用差異，因此這種流動(dòng)應(yīng)是TMNP的多種流動(dòng)類型中存在最大潛在收益的，發(fā)展中國(guó)家不僅可以從中獲得大量的國(guó)外匯款，而且流出的勞動(dòng)力在國(guó)外工作后會(huì)增加其技術(shù)水平，當(dāng)他們回國(guó)后會(huì)對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)率產(chǎn)生一種積極的外溢效應(yīng)。但是，這種類型的流動(dòng)也是目前最具爭(zhēng)議的，無(wú)論是發(fā)展中國(guó)家或是發(fā)達(dá)國(guó)家都對(duì)其帶來(lái)的各種負(fù)效應(yīng)表示擔(dān)憂。例如，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)擔(dān)心這種流入會(huì)犧牲本國(guó)非技術(shù)性勞動(dòng)力的就業(yè)，同時(shí)造成文化的沖突和國(guó)內(nèi)資金外流等問(wèn)題；大量的非技術(shù)勞動(dòng)力從發(fā)展中國(guó)家的流出也必然會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)勞動(dòng)供給量下降，實(shí)際工資上升^[8-10]。但其實(shí)上述情況與發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品相類似，目前這已證實(shí)可通過(guò)實(shí)施相關(guān)的政策得以減弱或消除其負(fù)效應(yīng)；此外，發(fā)達(dá)國(guó)家擔(dān)心勞動(dòng)力的暫時(shí)性流入變?yōu)橛谰靡泼?，但Mohamed Hedi BCHIR^[11]指出，在某些情況下模式4的自由化卻可以有效減少非法移民的數(shù)量，發(fā)達(dá)國(guó)家政府可通過(guò)降低暫時(shí)流入勞動(dòng)力的工資以及發(fā)放較?。ǚ橇愕模┑囊泼衽漕~等手段來(lái)實(shí)現(xiàn)此目的，因此，上述擔(dān)憂也不應(yīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期抑制TMNP的借口。

四、推進(jìn)TMNP自由化的方式一：降低TMNP的主要壁壘

ASEAN-ANU 移民研究小組（2005）的一份報(bào)告指出：ASEAN內(nèi)部專家和技術(shù)人員跨國(guó)界暫時(shí)流動(dòng)的主要障礙并不來(lái)自于在GATS中缺乏在模式4上的“水平承諾”，而是來(lái)自于政府的各種管制，如簽證的發(fā)放、語(yǔ)言測(cè)試、公民身份要求、經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試、勞動(dòng)力市場(chǎng)測(cè)試等。同時(shí)，Eric Ng and John Whalley^[12]指出，當(dāng)前各國(guó)簽證的發(fā)放與工作允許（Work Permit）系統(tǒng)嚴(yán)重抑制了勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，根據(jù)他們的估計(jì)，全球每年處理簽證申請(qǐng)的成本約為880億美元，約占全球GDP的0．3%。

由于TMNP壁壘太高從而抑制了TMNP的自由化，因此我們有必要首先歸納出當(dāng)前TMNP的主要壁壘，大致概括如下：經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試（ENTs）(注：在GATS的XVI條款里，經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試（ENTs）被認(rèn)為是市場(chǎng)進(jìn)入的壁壘之一。各個(gè)國(guó)家在GATS的承諾上涉及“經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試”的清單具體見(jiàn)：Trade and Development Board．List of Economic Needs Tests in the GATS Schedules of Specific Commitments．United Nations Conference on Trade and Development．1999．)，居住要求、房地產(chǎn)所有權(quán)等限制條件，培訓(xùn)當(dāng)?shù)芈殕T的要求，超關(guān)稅（如簽證成本、附加醫(yī)療保險(xiǎn)成本和注冊(cè)資格成本），數(shù)量限制（配額），優(yōu)先錄用本國(guó)雇員(注：一些WTO成員方的法律要求雇主在使用外國(guó)雇員或服務(wù)提供人員的服務(wù)前，必須要在國(guó)內(nèi)進(jìn)行充分的求職查尋。如果當(dāng)?shù)厝藛T能夠滿足雇主的要求，那么就必須給予當(dāng)?shù)厝藘?yōu)先錄用的權(quán)利，即使外國(guó)人擁有比當(dāng)?shù)責(zé)o業(yè)人員更好的資格與工作經(jīng)驗(yàn)。)，外國(guó)服務(wù)提供人員的工資必須與國(guó)內(nèi)服務(wù)提供人員工資均等（這項(xiàng)要求損害了發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)力成本上的優(yōu)勢(shì)），簽證審批程序上的差異（許多國(guó)家審批高水平專業(yè)人員簽證的時(shí)間遠(yuǎn)少于審批低水平專業(yè)人員簽證的時(shí)間），簽證審批程序的不透明，居住期限的限制，對(duì)靈活性的限制（如禁止簽證持有者變換工作或改變身份的限制），對(duì)資格、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)證要求，對(duì)外國(guó)服務(wù)提供人員的差別待遇（如雙重征稅），與商業(yè)存在（提供模式3）有關(guān)的問(wèn)題（如營(yíng)業(yè)許可、投資許可證等），行政管理壁壘（在GATS承諾表中相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義的含糊為行政管理的隨意性留下了很大的空間），語(yǔ)言和文化的壁壘等。

在對(duì)上述TMNP的主要壁壘作出概括之后，筆者認(rèn)為，為推進(jìn)TMNP自由化，目前談判重點(diǎn)可針對(duì)以上述壁壘進(jìn)行雙邊（多邊）的削減，具體措施如下：

（1）提高簽證審批程序的透明度和盡量簡(jiǎn)化簽證申請(qǐng)的程序（如公開(kāi)與簽證申請(qǐng)相關(guān)的信息和全部程序；確定申請(qǐng)完成的最終期限以及書(shū)面拒簽理由；對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制和其他程序限制的完整說(shuō)明，例如工資平等要求、配額限制等；詳細(xì)公布經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試的標(biāo)準(zhǔn)）。

（2）對(duì)職業(yè)進(jìn)行更深入的分類，以涵蓋更多種類的商務(wù)人員；進(jìn)一步擴(kuò)展“其他人員”與“專家”的種類，將中等水平的專業(yè)人員和低水平人員包括在內(nèi)，以利于承諾的制訂?？梢詤⒖紘?guó)際勞工組織的ISCO-88標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行具體分類。

（3）簽訂雙邊（多邊）社會(huì)保障支付協(xié)定，以免除發(fā)展中國(guó)家專業(yè)人員的社會(huì)保障繳費(fèi)。

（4）簽訂整體化協(xié)議，以避免對(duì)服務(wù)提供人員的雙重征稅。

（5）建立專業(yè)人員教育資格的雙邊認(rèn)證規(guī)范，目前，關(guān)于資格認(rèn)證的建議已被一些區(qū)域性合作論壇所采納，諸如東南亞國(guó)家聯(lián)盟（ASEAN）和亞太經(jīng)合組織（APEC）；或者把資格認(rèn)證方法改為職業(yè)證明認(rèn)證方法，因?yàn)楹笳呖砂ㄔ诜菍I(yè)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)半技術(shù)性勞動(dòng)力進(jìn)行資格認(rèn)證。

6．暫時(shí)性簽證必須與永久性簽證脫鉤，并且應(yīng)當(dāng)為暫時(shí)性簽證設(shè)立單獨(dú)標(biāo)準(zhǔn)，如“GATS簽證”：一旦簽證當(dāng)局批準(zhǔn)了有關(guān)企業(yè)雇員的入境簽證，那么此雇員在這個(gè)簽證的有效期內(nèi)將有權(quán)隨時(shí)入境而不需要重新申請(qǐng)。這是印度向WTO所提交的一份報(bào)告，具體可參考Chanda，R．（1999），Movement of Natural Persons and Trade in Services：Liberalizing Temporary Movement of Labour Under the GATS，Indian Council for Research on International Economic Relations Working Paper，51．

7．采取適當(dāng)措施防止剝削外國(guó)服務(wù)提供者。

8．給予服務(wù)提供人員入境與居住條件施以更寬松的標(biāo)準(zhǔn)。

9．發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家應(yīng)簽訂協(xié)議以保證服務(wù)提供人員在完成任務(wù)后回到本國(guó)，即實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力暫時(shí)流動(dòng)的保證。目前很多雙邊協(xié)議已在這方面取得了較大的成功，如西班牙與厄瓜多爾在2001年所簽訂的雙邊協(xié)議，加拿大為墨西哥等國(guó)的暫時(shí)勞動(dòng)力流入而制訂的“加拿大季節(jié)性農(nóng)業(yè)工人計(jì)劃”。 在這些協(xié)議里，雙邊政府例如都采取了以下政策：共同監(jiān)控勞動(dòng)力，若違反協(xié)議提前遣返；雇主和雇員罰款；限制勞動(dòng)力在東道國(guó)的流動(dòng)；保證匯款安全匯入母國(guó)（或強(qiáng)制性）；促進(jìn)返國(guó)人員的投資與培訓(xùn)；改善勞動(dòng)力在母國(guó)和東道國(guó)的居住條件；促進(jìn)雙邊社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成等。



五、推進(jìn)模式4自由化的方式二：“交叉互惠”承諾機(jī)制的采用

長(zhǎng)期以來(lái)，WTO框架下的談判基本上是以“互惠”原則為基礎(chǔ)的。“互惠”談判原則是指在自由化談判中一國(guó)通過(guò)對(duì)某種商品（或服務(wù)）降低某種程度的保護(hù)來(lái)?yè)Q取貿(mào)易伙伴國(guó)降低同等程度的保護(hù)，它強(qiáng)調(diào)的是互相讓步程度的平衡（Balance of（liberalizing）concessions）。在商品貿(mào)易自由化過(guò)程中，通過(guò)“互惠”談判原則的廣泛使用，最終取得了全球范圍內(nèi)商品貿(mào)易壁壘明顯降低的成績(jī)。但在服務(wù)貿(mào)易談判過(guò)程中，由于忽視了對(duì)“互惠”談判原則的使用，從而導(dǎo)致WTO在服務(wù)貿(mào)易自由化談判中進(jìn)展不大。

為打破目前服務(wù)貿(mào)易自由化在多邊談判的僵局，成員方可采用一種把服務(wù)貿(mào)易不同提供方式相聯(lián)系起來(lái)的“交叉互惠”談判方法，尤其在關(guān)于自然人暫時(shí)流動(dòng)（TMNP）的議題上。例如把跨境交付（模式1）與TMNP（模式4）相聯(lián)系起來(lái)的承諾機(jī)制。通過(guò)這種承諾機(jī)制，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家都可以更進(jìn)一步地發(fā)揮它們的比較優(yōu)勢(shì)，從而獲得更多的利益：發(fā)達(dá)國(guó)家在資本上有比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)力上有比較優(yōu)勢(shì)，因此發(fā)達(dá)中國(guó)家可以放寬對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家資本流入的限制（模式3）來(lái)?yè)Q取發(fā)達(dá)國(guó)家減少?gòu)陌l(fā)展中國(guó)家自然人暫時(shí)流動(dòng)的限制（模式4）。但是，這種“交叉互惠”的承諾機(jī)制在現(xiàn)實(shí)中是否是必要的和可操作的？

首先，由于商品貿(mào)易主要是通過(guò)跨境支付（模式1）的方法來(lái)進(jìn)行交易的，因此，在商品貿(mào)易自由化的談判中，議題主要涉及商品在提供模式1下的各種壁壘，但對(duì)很多服務(wù)而言，跨境支付這種提供模式并不能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易，許多服務(wù)需要把服務(wù)提供者與接受者相互靠近才可以使服務(wù)貿(mào)易成為可能，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化的談判中，必須要把要素流動(dòng)的議題涵蓋到談判的過(guò)程中。

其次，對(duì)WTO成員國(guó)而言，它們是否愿意接受這種“交叉互惠”的承諾方法，特別是在自然人暫時(shí)流動(dòng)的承諾上給予讓步？第一，在貿(mào)易自由化的談判中發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的談判結(jié)果需要達(dá)到一個(gè)更加公平的觀點(diǎn)已經(jīng)得到廣泛地認(rèn)同，發(fā)展中國(guó)家需要在自由化過(guò)程中得到更多的利益，而這可以通過(guò)放寬TMNP的限制來(lái)得以實(shí)現(xiàn)。第二，對(duì)于勞動(dòng)力流入的國(guó)家而言，外國(guó)勞動(dòng)力的流入可以看作是提升了出口的機(jī)會(huì)在出口商口的生產(chǎn)中增加了高技術(shù)人才的生產(chǎn)要素，與此同時(shí)也降低了勞動(dòng)力成本。，而且，由于利用這種機(jī)會(huì)從而提高了自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這會(huì)減少來(lái)自于國(guó)內(nèi)的政治壓力。第三，通過(guò)澄清自然人暫時(shí)流動(dòng)與永久性移民問(wèn)題概念的差異可以克服一些因永久性移民問(wèn)題而帶來(lái)恐慌的政治與社會(huì)問(wèn)題。

但是，由于缺乏充分可靠的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此缺乏對(duì)這種“交叉互惠”承諾方法進(jìn)行直接換算的依據(jù)。如果要把上述“交叉互惠”承諾方法付于實(shí)踐的話，我們需要另一種換算辦法。Mattoo和Olarreaga曾經(jīng)提出一種把出口數(shù)量與外國(guó)勞動(dòng)力要素含量（Foreign Labour Content Entitlements）進(jìn)行換算的間接方法，通過(guò)對(duì)印度與美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行粗略計(jì)算之后，作者指出：如果印度從美國(guó)進(jìn)口增加10個(gè)單位的汽車，那么美國(guó)就應(yīng)該從印度增加進(jìn)口0．5個(gè)單位的勞動(dòng)力，通過(guò)這樣的承諾機(jī)制，雙方可以達(dá)到一種“互惠”的狀態(tài)。

應(yīng)當(dāng)指出的是，上述承諾方法可以更進(jìn)一步進(jìn)行擴(kuò)展，例如把商品貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易各種提供模式相聯(lián)系起來(lái)的承諾機(jī)制，把生產(chǎn)商品的要素流動(dòng)考慮到談判中，而不僅僅只局限于服務(wù)貿(mào)易提供模式之間的談判。但由于目前GATS在自然人流動(dòng)的承諾上并沒(méi)有涉及生產(chǎn)商品的自然人流動(dòng)問(wèn)題，因此，這有待于WTO進(jìn)一步對(duì)涉及商品貿(mào)易的要素流動(dòng)規(guī)則方面進(jìn)行補(bǔ)充。

六、結(jié)語(yǔ)

自然人暫時(shí)流動(dòng)（TMNP）是GATS中服務(wù)貿(mào)易的第4種提供模式，眾多研究顯示，TMNP的自由化可以帶來(lái)巨大的收益，但由于談判各方的憂慮，目前對(duì)于這一問(wèn)題的多邊談判陷入了僵局。從目前TMNP的談判結(jié)果與進(jìn)展來(lái)看：TMNP的承諾類型應(yīng)該把重點(diǎn)逐漸從那些高技術(shù)性服務(wù)提供人員向低技術(shù)人員轉(zhuǎn)移，而且應(yīng)該切斷與商業(yè)存在的聯(lián)系；TMNP主要有三種類型在談判中是相對(duì)棘手的，而其中又以半技術(shù)、非技術(shù)性勞動(dòng)力從發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)到發(fā)達(dá)國(guó)家的談判最為困難，但事實(shí)上，這與發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品所遇到的問(wèn)題是類似的，目前這已證實(shí)可通過(guò)貿(mào)易帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益和政策的作用得以克服；除了吸取雙邊談判的成功經(jīng)驗(yàn)以外，推進(jìn)TMNP的自由化可通過(guò)以下兩種渠道：一是在談判中降低TMNP的主要壁壘；二是改善多邊談判的承諾機(jī)制，如“交叉互惠”承諾方法的采用。

但是，我們應(yīng)意識(shí)到，一旦使用了一種自由化的途徑，市場(chǎng)條件將會(huì)決定人力資源的有效配置。為了保護(hù)容易受到傷害的發(fā)展中國(guó)家，在短期內(nèi)還需要對(duì)稀缺專業(yè)人員的大規(guī)模流動(dòng)進(jìn)行控制。

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（責(zé)任編輯：孟 耀）