胡士泰一案對力拓的商業(yè)利益和公眾形象所造成的負面影響不可低估。事到如今，力拓與其急于為胡士泰鳴冤叫屈，不如配合司法機關查清案情，并主動檢討公司在中國的營運是否違背了“全球契約”的要求，是否制訂貫徹了抵制腐敗誘惑的有效規(guī)則，是否有效預防在公司內(nèi)部出現(xiàn)放縱腐敗的亞文化氛圍。

2009年8月12日，上海檢方宣布批準逮捕國際礦業(yè)巨頭力拓公司在華首代胡士泰等四人，指控這些人犯下了竊取商業(yè)秘密和從事商業(yè)賄賂的犯罪。當日，力拓公司正式發(fā)布新聞稿說，“力拓將有力支持其雇員防御這些指控，”并宣稱“堅信我們的雇員在中國從事的商業(yè)交易中行為適當、符合道德?！卑牧ν毓驹谇耙惶旒?月11日發(fā)布的新聞稿稱，“我們?nèi)匀徊涣私庵С志辛羲麄兊娜魏巫C據(jù)。力拓具有高標準的商業(yè)誠信并非常重視自己的道德責任。” 言外之意，似乎在說力拓這樣的公司及其在華員工一貫守法盡責，不至于卷入涉嫌犯罪的事件。胡士泰涉嫌竊密賄賂案受到國內(nèi)外輿論的高度關注，有的反映相當激烈。上海檢察機關決定逮捕大型外資跨國公司高管，是國內(nèi)改革開放幾十年來十分罕見的事。

需要正視力拓的國際違法記錄

胡士泰事件并不是力拓在海外第一次卷入違法犯罪。據(jù)國際媒體和組織披露，早在上一世紀，這家大型跨國公司在國際上已經(jīng)成為眾矢之的，還一度被視為是不講商業(yè)道德、不擇手段唯利是圖的跨國公司的典型。在非洲，力拓因涉嫌支持原先南非的種族隔離制度、違反聯(lián)合國對南非的制裁而受到聯(lián)合國的譴責。聯(lián)合國納米比亞問題委員會(UNCN) 曾公開譴責力拓在納米比亞開發(fā)鈾礦違反了聯(lián)合國禁令，并因使用“實際上的奴工在非人條件下”工作而違反了國際人權法。在亞洲，上世紀90年代，澳大利亞海外援助委員會(ACOA)公開指責力拓，認定它在印度尼西亞合作開發(fā)的一座大型金礦竭澤而漁，污染環(huán)境，向當?shù)氐暮恿骼锱欧帕藬?shù)千萬噸的有毒廢料。此外，委員會還譴責力拓派公司的保安隊參與當?shù)剀婈牭逆?zhèn)壓行動，導致多人死亡和失蹤。

進入本世紀后，力拓為改變國際形象采取了一些步驟。比如，它在2000年簽署了經(jīng)聯(lián)合國倡議提出的 “全球契約”。這個“契約”實際上是一個關于商業(yè)道德底線的國際宣言，要求各國企業(yè)，尤其是大型公司遵守有關尊重人權、保護勞工、保護環(huán)境和反對腐敗的國際標準。但是，力拓在國際上仍然是麻煩不斷。就在它加入“全球契約”的2000年，印度尼西亞國家人權委員會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，力拓在印度尼西亞的PT Kelian礦嚴重侵犯人權的一系列罪行，其中，有的是公司高管犯下的罪行。2000年，在該礦場所在地爆發(fā)了有當?shù)鼐用窈偷V工參加的針對力拓公司的大規(guī)?？棺h行動，抗議者阻斷了進出礦區(qū)的運輸?shù)缆愤_三個月之久。2001年，國際組織“公司觀察”將力拓列入違反“全球契約”的黑名單，指責它是“公司胡作非為的典型”，認定力拓的經(jīng)營中嚴重違反了“全球契約”第一條(尊重人權)和第八條(保護環(huán)境)。

在胡士泰案發(fā)前，力拓剛剛在歐洲遭遇新的麻煩。2008年9月9日，挪威財政部高調(diào)宣布，鑒于力拓公司在環(huán)保問題上的“嚴重的不道德行為”，已撤回挪威退休基金會在力拓的全部投資。挪威財政部稱，挪威“操守委員會”經(jīng)調(diào)查認定，力拓公司在印度尼西亞的格拉斯布哥礦營運中，“直接地參與了導致嚴重的環(huán)境危害的公司營運活動”，而且，“沒有任何跡象表明該公司在未來會改變這種行為”。因此，挪威政府已于2008年4月通知有關銀行在兩個月內(nèi)撤出在力拓的4.3億挪威克朗的投資。

跨國公司應當守法律講道德

澳洲媒體在8月13日報道，澳洲駐滬總領事孔陶杰(Tom Conner)日前在澳中商會的一次閉門會議上向與會澳洲商界人士呼吁，必須“格外小心地遵守中國法律”。筆者認為，這樣的忠告對力拓這樣的公司是很有針對性的。

以大型跨國公司的信息渠道和人才實力，要了解和遵守一個國家的基本法律或許并不需要格外用功。禁止竊取商業(yè)秘密、反對從事商業(yè)賄賂并不是中國特有的規(guī)定，而是各個跨國公司所在的國家普遍實行的法律規(guī)則，也是國際社會公認的基本商業(yè)道德準則。在力拓簽名加入的聯(lián)合國“全球契約”上，規(guī)定了公司道德操守的十項基本原則，其中第十條就是反對腐敗。用聯(lián)合國秘書長潘基文的說法，全球企業(yè)都應當實踐和推廣這些“將世界各地的不同文化和人民聯(lián)系起來的價值和原則”。迄今，“全球契約”已經(jīng)有將近7000家公司加盟，在80多個國家建立了網(wǎng)絡，開展對話、培訓、咨詢活動。力拓是在40多個國家經(jīng)營礦業(yè)的超大型公司，名列世界500強，理應身體力行貫徹“全球契約”。

然而，即使有法可依也有道德準則，公司的腐敗活動依然不斷發(fā)生，違法犯罪的丑聞層出不窮，造成的危害也愈演愈烈。全球公司治理論壇在今年出版了《公司的道德指南:作為反腐敗工具的商業(yè)道德和公司治理》一書，希望在全球企業(yè)中提升商業(yè)道德水準，改進公司治理制度。這本《道德指南》的作者是美國商會附屬的國際私營企業(yè)中心(CIPE)的沙利文主任。他在書中寫到:“如今，有關公司腐敗的丑聞充斥于每天的電視和報紙的頭條消息之中”，“腐敗對國民經(jīng)濟會造成災難性的危害”。

公司行為既要靠自律，更要靠外部監(jiān)督。這包括來自監(jiān)管機關、執(zhí)法部門和媒體的監(jiān)督。對于大型跨國公司來說，要全球性的有可持續(xù)的發(fā)展競爭力，必須維持良好的公共形象。腐敗“全球契約”行動執(zhí)行主任喬治·凱爾(Georg Kell)說過，如今，“道德操守、預防腐敗和公司治理”是在世界范圍內(nèi)評估公司競爭力和管理水平的重要指標。受利益驅動，為了在短期內(nèi)牟取暴利，有的公司會不惜違法犯罪。其中，提供商業(yè)賄賂、竊取商業(yè)秘密是最常見的方法。問題是，腐敗活動一旦被發(fā)現(xiàn)并被繩之以法、公之于眾，公司將付出慘重代價，其公共形象一旦被破壞將很難修復。

對外企腐敗犯罪必須依法追究

跨國公司介入違法犯罪的重要特點之一是它的跨國性，即:傾向于在別國實施。比如，迄今力拓所涉及的重大違法犯罪事件都是在發(fā)展中國家發(fā)生的，無一發(fā)生在公司總部所在國英國和澳大利亞。這背后的深層次原因之一，在于執(zhí)法環(huán)境的區(qū)別。一般來說，發(fā)達國家對公司的違法犯罪活動的監(jiān)管和懲處比較嚴格，而發(fā)展中國家對腐敗現(xiàn)象的執(zhí)法比較寬松，新聞曝光率較低，社會容忍度較高。此外，發(fā)展中國家在反腐敗方面比較普遍地存在所謂“選擇性執(zhí)法”的問題，有的難得查處所謂“有背景、有實力”的涉賄企業(yè)，從而助長了它們逍遙法外為所欲為的心理。在中國，雖然有報道稱過去十年查處的腐敗案件64%涉外，但是，外企賄賂被真正依法查處的案件并不常見。比如，在過去五年中發(fā)生的西門子、德普、朗訊等跨國公司在華大肆賄賂的案件，都是因為在被美國嚴厲查處后才“出口轉內(nèi)銷”、引起國內(nèi)關注的。這次，上海司法機關主動查處胡士泰案件，改變了這種被動局面。這也可以視為是中國司法機關對那些有涉賄傾向的外企和人物發(fā)出了明確的警告。

有趣的是，澳大利亞并不是一個縱容腐敗的國家。澳大利亞是經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員國，批準了經(jīng)合組織的《禁止在國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約》，并已經(jīng)按照公約的規(guī)定修改了刑法典。澳大利亞刑法典第70.2條對“賄賂外國公職人員”罪作了十分詳細的規(guī)定。它規(guī)定，澳大利亞公民和根據(jù)澳大利亞法律設立的公司在外國賄賂外國公職人員的，不論賄賂的結果如何，均可構成本罪。按這條規(guī)定，與胡士泰等涉嫌賄賂活動有關的中國國有企業(yè)人員屬于“外國公職人員”。本罪的最高刑是10年以下監(jiān)禁，可以單處或并處罰金，罰金數(shù)額為犯罪個人最高罰66000澳元，法人最高罰33萬澳元。此外，還要按澳大利亞的犯罪收益法沒收贓款。這些規(guī)定說明，澳大利亞公民或公司在外國從事賄賂外國公職人員的活動是一項嚴重的犯罪。

澳大利亞還是國際上率先提出按“公司文化”確定法人犯罪并追究公司刑事責任的國家。按這種理論，即使公司沒有明確指使其雇員行賄受賄，但如果公司內(nèi)部對賄賂活動長期不聞不問甚至袒護包庇，對用賄賂取得的所謂業(yè)績予以獎勵，則雇員的賄賂犯罪實際上是公司的犯罪，應追究公司的刑事責任。澳洲首創(chuàng)的這種理論，有助于解決公司犯罪中法人罪過的證據(jù)問題，具有借鑒的價值。

力拓案可以成為中澳兩國交流依法反腐經(jīng)驗的一個難得的契機。澳大利亞刑法上規(guī)定了“賄賂外國公職人員”罪，但在司法實踐中至今沒有追訴這種犯罪的判例。力拓案在中國被嚴肅查處，對澳大利亞啟用其早已制定了但多年未用的刑法第70.2條是一次強烈的觸動。

力拓案發(fā)后受到國際社會密切關注。這并不是一件壞事。有一位美國的著名中國法專家在《紐約時報》撰文，對中國處理胡士泰等人的程序表示關注。筆者認為，過去三十年來，中國的刑事訴訟程序改革取得了豐富的成果，嚴格依照法定程序，確保辯護權，將不僅保證對胡士泰等涉案人員公正合法的處理結果，使案件的處理經(jīng)得起國際檢驗，而且有助于向世界展示中國刑事訴訟改革的成果，尤其是生動展示上海這座國際一流都市的法治水平。