[摘要]企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)不僅有助于把握企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，而且有利于優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)日益成為廣大學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于這一問(wèn)題的研究主要集中在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)理論、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)四個(gè)方面，雖然已經(jīng)取得豐富的成果。但仍存在較大的研究空間。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；評(píng)價(jià)；述評(píng)

[中國(guó)分類號(hào)]F273.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372(2009)01-0039-07

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種產(chǎn)生新的生產(chǎn)函數(shù)的企業(yè)活動(dòng)，這些活動(dòng)可能是生產(chǎn)或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等中的某一種或幾種的結(jié)合(熊彼特，1990)。企業(yè)不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新的主體。也是技術(shù)創(chuàng)新成果最直接的受益者；技術(shù)創(chuàng)新不僅是企業(yè)生存的關(guān)鍵，而且是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。開(kāi)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)。有助于把握企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。為此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了廣泛深入的研究。

一、關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)理論研究

自熊彼特提出技術(shù)創(chuàng)新思想以來(lái)，眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深入的探討。目前，技術(shù)創(chuàng)新研究已經(jīng)從開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)入到了管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。這些理論研究為開(kāi)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)奠定了良好的基礎(chǔ)。

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)研究

許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，以便更好地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。熊彼特于1912年提出“創(chuàng)新理論”，1939年和1942年分別出版《經(jīng)濟(jì)周期》與《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩部專著對(duì)創(chuàng)新理論加以補(bǔ)充和完善，形成了以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)的獨(dú)特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。在此基礎(chǔ)上，國(guó)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究出現(xiàn)了多個(gè)學(xué)派。以索洛(R.Solow，1994)等人為代表的新古典學(xué)派，運(yùn)用新古典生產(chǎn)函數(shù)原理證實(shí)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率、資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性以及隨時(shí)間變化的技術(shù)創(chuàng)新；并提出了創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想的來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展。這種“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個(gè)里程碑。新熊彼特學(xué)派愛(ài)德溫·曼斯菲爾德(Edwin Mansfield，1999)、莫爾頓·卡曼和南?！な┩叽?Morton I，Kamien ＆ Nancy L，Schwartz，1975)等秉承經(jīng)濟(jì)分析的熊彼特傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心作用，將技術(shù)創(chuàng)新視為一個(gè)相互作用的復(fù)雜過(guò)程，重視對(duì)“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的揭示，并在分析這一個(gè)過(guò)程的基礎(chǔ)上先后提出了許多著名的技術(shù)創(chuàng)新模型。以戴維斯和諾斯等人(Davis.L.，North.D.C，1995)為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學(xué)派的“制度”理論結(jié)合起來(lái)，深入研究了制度安排對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想(張鳳海，2008)。此外，弗里曼(Freeman，1982)進(jìn)一步將創(chuàng)新定義為包括與新產(chǎn)品(或改良產(chǎn)品)的銷售或新工藝(或改良工藝)、新設(shè)備的第一次商業(yè)性應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計(jì)、制造、管理以及商業(yè)活動(dòng)。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者在借鑒國(guó)外研究成果的基礎(chǔ)上從經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題也進(jìn)行了大量研究。傅家驥(1992)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌?chǎng)上銷售得以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程和行為。林毅夫(2003)指出：經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指一個(gè)生產(chǎn)者在下一期生產(chǎn)中所采用的技術(shù)比這一期生產(chǎn)的技術(shù)好，效率高，這個(gè)“新”技術(shù)不必是最新的發(fā)明。張穎等(2008)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新管理呈現(xiàn)出生態(tài)學(xué)特征和趨勢(shì)，由此提出了技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)管理模式，即運(yùn)用生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想對(duì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，加強(qiáng)外部環(huán)境分析和系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)，通過(guò)良好的合作與溝通產(chǎn)生生態(tài)協(xié)同效應(yīng)來(lái)提高技術(shù)創(chuàng)新管理水平。張鋼(1998)、王海山(1992)、厲怒江(1993)、謝薇(1997)等學(xué)者從各個(gè)角度分析了技術(shù)創(chuàng)新的-影響因素以及創(chuàng)新動(dòng)力，這些因素包括：企業(yè)家、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、RD群體、資金投入主體、企業(yè)文化等；創(chuàng)新動(dòng)力分為企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力、企業(yè)外部動(dòng)力、企業(yè)主體動(dòng)力和個(gè)人主體動(dòng)力等等。于驥(2008)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，構(gòu)建了企業(yè)家不創(chuàng)新、創(chuàng)新成功和創(chuàng)新失敗的函數(shù)關(guān)系式，據(jù)此辨析影響企業(yè)家是否進(jìn)行創(chuàng)新的根本因素，并針對(duì)這些因素提出合理的政策安排。第三類研究的學(xué)者認(rèn)為，激勵(lì)對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)說(shuō)是一種不容忽視的力量，因此，他們?nèi)绺导殷K(1998)、張永謙和郭強(qiáng)(1999)等人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制及其作用形式進(jìn)行了深入研究，分析了技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)系統(tǒng)、激勵(lì)層次、激勵(lì)因素和激勵(lì)形式等。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)學(xué)研究

技術(shù)發(fā)展具有雙重屬性，一是技術(shù)的自然屬性，即技術(shù)要符合自然規(guī)律；二是技術(shù)的社會(huì)屬性，即技術(shù)要符合社會(huì)規(guī)律。技術(shù)創(chuàng)新必須遵循技術(shù)發(fā)展的雙重屬性。其中，技術(shù)的社會(huì)屬性的實(shí)現(xiàn)，不能只靠技術(shù)本身的發(fā)展，而是需要社會(huì)主導(dǎo)價(jià)值觀的滲透，甚至需要各種力量的制約與整合。因此，許多學(xué)者嘗試從社會(huì)學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。

1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)學(xué)認(rèn)知

王睿(2008)把技術(shù)創(chuàng)新作為一種整合科學(xué)、技術(shù)、知識(shí)與經(jīng)濟(jì)等要素的人類實(shí)踐活動(dòng)，不但在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變遷上顯示了積極的推動(dòng)作用，而且通過(guò)其特有的活動(dòng)方式作用于社會(huì)文化系統(tǒng)，改變著社會(huì)物質(zhì)文化、制度文化、精神文化的面貌。歐庭高等(2006)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是以社會(huì)為基礎(chǔ)的，它存在著一個(gè)社會(huì)生成過(guò)程；技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)生成包括創(chuàng)新價(jià)值的社會(huì)認(rèn)同、創(chuàng)薪資源的社會(huì)整合、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)側(cè)齻€(gè)方面的內(nèi)涵。葉明(1991)提出，技術(shù)創(chuàng)新成功的主要原因是社會(huì)環(huán)境是否提供優(yōu)越的創(chuàng)新條件，并詳細(xì)論述了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生、運(yùn)行和擴(kuò)散的社會(huì)環(huán)境。

2 企業(yè)社會(huì)資本理論

國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞企業(yè)社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的分析和研究。Tsai和Ghoshal(1998)從企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的特點(diǎn)和過(guò)程出發(fā)，利用企業(yè)社會(huì)資本理論，通過(guò)對(duì)15家大型跨國(guó)電子企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會(huì)資本對(duì)企業(yè)獲取市場(chǎng)和技術(shù)信息起著重要的推動(dòng)作用，加速了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新速度，提高了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新效益。Maskell(1999)認(rèn)為。企業(yè)社會(huì)資本通過(guò)減少企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部組織之間的交易成本而提高技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。Yli-Renko等(2001)通過(guò)對(duì)180家英國(guó)高技術(shù)企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)從關(guān)鍵客戶獲取外部知識(shí)的量取決于企業(yè)的社會(huì)資本。陳勁和李飛宇(2001)從理論和實(shí)踐上闡述了企業(yè)社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，表明技術(shù)創(chuàng)新不僅是一個(gè)物質(zhì)層面的創(chuàng)造工作。更是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)學(xué)過(guò)程；認(rèn)為當(dāng)今科學(xué)、技術(shù)、知識(shí)與社會(huì)、文化發(fā)展之間的緊密相關(guān)，復(fù)雜交互。只有社會(huì)不斷完善其信用機(jī)制、增強(qiáng)組織之間的信任程度，才能加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。張方華(2006)從企業(yè)社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究人手，提出企業(yè)社會(huì)資本影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的概念模型與理論假設(shè)，并通過(guò)對(duì)我國(guó)210家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查和多元回歸分析證明，企業(yè)可以通過(guò)與外部組織的合作和互動(dòng)來(lái)有效整合企業(yè)的內(nèi)外部資源，從而進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

(三)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會(huì)學(xué)現(xiàn)象。而且是哲學(xué)反思的重要內(nèi)容，科學(xué)技術(shù)哲學(xué)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題具有邏輯的合理性與現(xiàn)實(shí)的必然性。

部分學(xué)者(夏保華等<2001>、張凌(2008)、謝作渺等(2008>)認(rèn)為。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)哲學(xué)的思考過(guò)程，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新的方法和模式都體現(xiàn)了一種辯證的思維方法和事物發(fā)展的模式，哲學(xué)的發(fā)展觀貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的始終。因此，從哲學(xué)的角度來(lái)思考和探討技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)、模式和過(guò)程，揭示技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在基本規(guī)律，有助于完善技術(shù)創(chuàng)新手段、運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新方法和推廣技術(shù)創(chuàng)新成果。謝作渺等(2008)指出，技術(shù)創(chuàng)新主要通過(guò)模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三種模式完成從量變到質(zhì)變的過(guò)程；技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程同時(shí)體現(xiàn)否定之否定規(guī)律，不管是哪一種模式的技術(shù)創(chuàng)新，在其完成技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中都要經(jīng)歷迂回曲折的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是一個(gè)自我發(fā)展、自我完善和自我創(chuàng)新的過(guò)程，也是辯證否定的過(guò)程。張凌(2008)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新作為主體參與的一種特殊的實(shí)踐活動(dòng)，應(yīng)從主客體兩方面來(lái)把握。技術(shù)創(chuàng)新是指作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過(guò)一定的中介而使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換形態(tài)、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的一種實(shí)踐活動(dòng)，創(chuàng)新性、社會(huì)實(shí)踐性、風(fēng)險(xiǎn)性和歷史階段性是其基本特征。

(四)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集成理論

在眾多創(chuàng)新形式和創(chuàng)新模型基礎(chǔ)上。國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出了技術(shù)創(chuàng)新集成理論。Lansiti(1994)、Clark(1991)和Fujimoto(1996)在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一系列研究中提出了“作戶集成”、“內(nèi)部集成”、“外部集成”等概念。其中，“用戶集成”強(qiáng)調(diào)企業(yè)和市場(chǎng)之間的互相適應(yīng)和互相學(xué)習(xí)，旨在促進(jìn)用戶信息和企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)內(nèi)容之間的相互匹配；“內(nèi)部集成”強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)間的匹配、信息單元間的集成；“外部集成”則強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)其外部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的適應(yīng)。Lin等(1995)分析了全球化背景下制藥行業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、過(guò)程和績(jī)效，強(qiáng)調(diào)了該行業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)中“用戶集成”的重要意義，指出“集成”是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避策略。Petroni(1998)在lansitl ＆ Clark和Henderson ＆ Cockburn研究的基礎(chǔ)上，指出企業(yè)的內(nèi)部集成能力等同于建構(gòu)能力，對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造環(huán)節(jié)，企業(yè)的外部集成能力對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品的概念創(chuàng)造環(huán)節(jié)。Verona(1999)的研究表明，內(nèi)部集成能力、外部集成能力、技術(shù)能力、營(yíng)銷能力對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新效率和工藝創(chuàng)新效率均具有顯著影響。Durand(2001)指出，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的概念過(guò)程伴隨著企業(yè)對(duì)外部知識(shí)信息的集成，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的實(shí)施過(guò)程伴隨著企業(yè)內(nèi)部信息、人員、團(tuán)隊(duì)、部門的集成，對(duì)內(nèi)外部知識(shí)交流與融合的管理影響著企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Parthasarthy等(2002)認(rèn)為，部門集成和工具集成是指利用計(jì)算機(jī)技術(shù)整合協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、制造等產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)的機(jī)制，外部集成是影響產(chǎn)品創(chuàng)新投入產(chǎn)出比率的關(guān)鍵因素。我國(guó)學(xué)者李寶山等人(1998)認(rèn)為，集成從管理角度來(lái)說(shuō)是指一種創(chuàng)造性的融合過(guò)程，即在各要素的結(jié)合過(guò)程中，注入創(chuàng)造性的思維。石定寰等(1998)提出國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)想，把國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)視為“創(chuàng)新系統(tǒng)各要素間相互作用”的集成體系，提出應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。江輝等(2000)提出集成創(chuàng)新=技術(shù)集成+知識(shí)集成+組織集成。許庚瑞等(2000)提出基于核心能力的組合創(chuàng)新概念，認(rèn)為組合創(chuàng)新包括核心的產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，以及外圍的體制創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等。陳勁(2002)提出企業(yè)集成創(chuàng)新分析的新框架，即戰(zhàn)略集成層面、知識(shí)集成層面、組織集成層面。莊越等(2002)探討了現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新集成化的原理與方法，認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新是多項(xiàng)技術(shù)、信息、管理的集成。金軍等(2002)突出了集成創(chuàng)新的自主創(chuàng)新性，概括總結(jié)出一個(gè)內(nèi)涵相對(duì)豐富和廣泛的集成創(chuàng)新的基本定義。廣大學(xué)者通過(guò)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程機(jī)理的深入研究。創(chuàng)立了“創(chuàng)新集成理論”這一理論分支，使得人們對(duì)于創(chuàng)新理論的研究又開(kāi)始向熊彼特的初始定義回歸，即認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)總體的概念，它包括生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、組織等各方面內(nèi)容(孫金梅，2006)。

二、對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)的研究

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的關(guān)系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是由影響技術(shù)創(chuàng)新的公共和私有部門及機(jī)構(gòu)組成，通過(guò)該環(huán)境各行為主體的制度安排及相互作用，經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù)，使技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績(jī)效，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵動(dòng)力的相對(duì)穩(wěn)定的開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與環(huán)境的關(guān)系是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的重要研究領(lǐng)域。熊彼特認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受外部環(huán)境決定和約束，企業(yè)的技術(shù)只是從外部環(huán)境引入。Freeman(1982)提出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功與否須由外部環(huán)境來(lái)評(píng)判。我國(guó)學(xué)者王國(guó)進(jìn)(2004)研究發(fā)現(xiàn)，任何一項(xiàng)技術(shù)要發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)效益就必須與其周圍的環(huán)境相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)效益實(shí)際上就是技術(shù)與環(huán)境相互作用的結(jié)果，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高需在_定的支撐環(huán)境下實(shí)現(xiàn)。鄭春東(2000)提出，對(duì)一項(xiàng)技術(shù)的理解不應(yīng)只是技術(shù)本身。還應(yīng)包括技術(shù)賴以生存的環(huán)境。即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須與企業(yè)運(yùn)行所處的環(huán)境相容，創(chuàng)新效益實(shí)際上是企業(yè)技術(shù)與環(huán)境相互作用的結(jié)果。胡金海等(1998)則指出。高新技術(shù)企業(yè)被創(chuàng)新環(huán)境網(wǎng)絡(luò)包容的程度影響其行為。一個(gè)特定的環(huán)境網(wǎng)絡(luò)通過(guò)提供資源幫助企業(yè)順利成長(zhǎng)的同時(shí)，也會(huì)封鎖企業(yè)于不利的發(fā)展路徑，對(duì)新生事物產(chǎn)生“阻塞現(xiàn)象”。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成

鑒于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力存在密切關(guān)系，許多學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成進(jìn)行了研究。Fransman(1984)較早開(kāi)展了技術(shù)創(chuàng)新能力支持系統(tǒng)的研究，他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的一個(gè)主要原因是國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、科技環(huán)境不完善。Nawaz Sharif(1994)認(rèn)為，企業(yè)實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)創(chuàng)新，受到所有者和供應(yīng)者、政策法規(guī)、用戶和社會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)者等四方面環(huán)境因素的制約，其中，所有者和供應(yīng)者決定了創(chuàng)新資源的可靠性，政策法規(guī)屬于宏觀的政策特征，用戶和社會(huì)決定了創(chuàng)新的需求特征，競(jìng)爭(zhēng)者狀況決定了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特征或合作特征。吳敬璉(2002)提出的“制度重于技術(shù)”，從廣義上講也是強(qiáng)調(diào)環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義。張克讓(2001)則從市場(chǎng)、技術(shù)、體制等方面，對(duì)影響甘肅工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的外部環(huán)境進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)。羅鴻君(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是一個(gè)包括國(guó)家創(chuàng)新體系在內(nèi)的范圍極其寬泛的范疇，各相關(guān)要素之間有著廣泛聯(lián)系的經(jīng)過(guò)整合的技術(shù)創(chuàng)新外部系統(tǒng)。張鋼(1998)等學(xué)者則將環(huán)境作為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力，提出在混合經(jīng)濟(jì)條件下，外部環(huán)境動(dòng)力主要包括社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)變革的動(dòng)力、持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)以及公益方面的壓力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力、產(chǎn)業(yè)集中或發(fā)展的推動(dòng)以及政府的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。在研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成時(shí)，有些學(xué)者專門就國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了探討。陳勁(1994)認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)包括教育、財(cái)政與金融、研究開(kāi)發(fā)和政府調(diào)節(jié)四個(gè)方面。G.Scott Erickson(1996)研究了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)管理行為的影響，指出由于目的和市場(chǎng)等技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不同，各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的效果必然有所差別。魏江(2000)則將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)相結(jié)合，認(rèn)為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的外部因素包括國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科技環(huán)境，并將其歸結(jié)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、國(guó)外技術(shù)的可獲得性、國(guó)家工業(yè)化程度、國(guó)家科技政策環(huán)境、國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、市場(chǎng)規(guī)范程度、國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、法律健全與完善程度等八項(xiàng)指標(biāo)因素。

(三)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和績(jī)效的評(píng)價(jià)也做了一些有益探討。Gautam Ahuja(2000)從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行分析，得出網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)不管是直接和間接關(guān)聯(lián)均對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向影響，而網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)缺口對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)向的影響。Torben Juul Andersen(2001)通過(guò)實(shí)證，研究了企業(yè)通過(guò)內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)進(jìn)行溝通的能力與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，得出在動(dòng)態(tài)復(fù)雜的工業(yè)環(huán)境中，創(chuàng)新與企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的使用程度以及成員參與決策之間有著正相關(guān)關(guān)系的研究結(jié)論。我國(guó)學(xué)者許慶瑞等(2002)提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)考慮創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程以及推廣和擴(kuò)散過(guò)程中形成的網(wǎng)絡(luò)及其聯(lián)系等。黨興華等(2004)按照網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的要求，分析和提出了一套比較完整的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)建立網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)模型，并分析網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要因素，進(jìn)一步為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效管理提供依據(jù)。張首魁等(2007)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程可以看作是創(chuàng)新要素在創(chuàng)新目標(biāo)下的流動(dòng)、實(shí)現(xiàn)過(guò)程，強(qiáng)調(diào)信息在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的流動(dòng)作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性，并應(yīng)用因子分析法識(shí)別出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的六個(gè)方面，構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度模型。

三、關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是人們認(rèn)識(shí)和把握創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)與規(guī)律、系統(tǒng)總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的主要手段。它有助于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，建立并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者對(duì)食業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)問(wèn)題展開(kāi)了深入探討。Westphal Larry E.(1981)從組織行為的角度，把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力看成是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息獲取能力的綜合；伯格爾曼(1998)把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力看成是可利用的資源、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的理解、公司的組織結(jié)構(gòu)和變化、開(kāi)拓性戰(zhàn)略等能力的組合。Barton(1992)從企業(yè)主體視角，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由員工的知識(shí)和技能、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和價(jià)值規(guī)范組成。Ransley和Rogers(1994)對(duì)企業(yè)的最佳RD實(shí)踐進(jìn)行了研究總結(jié)，提出了技術(shù)策略、項(xiàng)目選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員等七個(gè)構(gòu)成方面。Chiesa(1996)建立了五維度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新審計(jì)模型：產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品發(fā)展、工藝創(chuàng)新、技術(shù)獲取、創(chuàng)新的支持與保障程序。Rogers(1996)以技術(shù)傳遞、技術(shù)交換、知識(shí)管理和知識(shí)創(chuàng)新來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力。Terziovski(2001)基于創(chuàng)新的系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新流程、創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新戰(zhàn)略四個(gè)方面來(lái)測(cè)評(píng)組織的創(chuàng)新能力。吳運(yùn)建等(1995)提出把設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分解為R＆D能力、信息能力、生產(chǎn)能力、管理能力等。魏江等(1995)對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)分并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系。通過(guò)與行業(yè)先進(jìn)水平進(jìn)行比較來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有RD能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、生產(chǎn)能力、資金能力；曹崇延等(1998)在此基礎(chǔ)上增加了組織管理能力、投入能力和財(cái)務(wù)能力，使能力結(jié)構(gòu)達(dá)到七個(gè)方面。楊宏進(jìn)(1998)、許志晉等(1997)把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新研究開(kāi)發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)品制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力以及創(chuàng)新產(chǎn)出能力；鄭春東等(1999)、周毓萍(2000)、馬勝杰(2002)、吳永林(2002)、侯秀峰等(2003)、岳東林等(2006)分別在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成進(jìn)行了拓展和調(diào)整。程濤(2003)則從人員能力、信息能力、設(shè)備能力、組織能力四個(gè)方面構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。盧懷寶等(2002)建立了技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、管理狀況及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五項(xiàng)指標(biāo)。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的研究主要集中在層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、多層灰色評(píng)價(jià)法、功效系數(shù)法、綜合指數(shù)法、密切值法和指標(biāo)倍數(shù)法等方面。史曉燕(1999)、周毓萍(2000)提出了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的AHP法，在對(duì)很多復(fù)雜的、模糊不清的問(wèn)題進(jìn)行定量轉(zhuǎn)化的同時(shí)，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論，實(shí)現(xiàn)了定性與定量的結(jié)合。盧懷寶等(2002)提出了測(cè)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的二歡相對(duì)評(píng)價(jià)法，即先利用層次分析法(APH)測(cè)算綜合指數(shù)狀態(tài)，再用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法中的BCC模型測(cè)算二次相對(duì)評(píng)價(jià)值。魏末梅等(2006)提出基于ANP的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。有效解決遞階結(jié)構(gòu)的層次分析法(AHP)所不能表示的復(fù)雜系統(tǒng)中指標(biāo)之間的非獨(dú)立關(guān)系問(wèn)題。唐炎釗等(1999)運(yùn)用灰色評(píng)估理論和逐一比較法，提出了多層灰色評(píng)價(jià)方法，為客觀評(píng)價(jià)、及時(shí)調(diào)整企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略提供了依據(jù)。曲國(guó)禹等(1999)則采用“線性加權(quán)和法”對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。鄭春東等(1999)采用綜合指數(shù)法對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。馬寧等(2000)提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的審計(jì)內(nèi)容和審計(jì)基準(zhǔn)，并通過(guò)與專家學(xué)者及企業(yè)人員的廣泛交流，提出了以打分卡為形式的審計(jì)基準(zhǔn)。梅小安等(2001)提出了弱勢(shì)指標(biāo)倍數(shù)法來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力。許志晉等(1997)、畢建國(guó)(2000)、胡恩華(2001)、吳永林(2002)、岳東林等(2006)和鄭列等(2006)運(yùn)用集合、權(quán)重和模糊數(shù)學(xué)方法，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？祫P等(2001)采用模糊聚類分析方法建立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力多層次分解評(píng)價(jià)模型。曹慶奎等(2006)應(yīng)用粗集理論提取影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，并應(yīng)用未確知測(cè)度模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。陸菊春等(2002)、孫曉峰等(2005)運(yùn)用密切值法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，在一定程度上克服了使用層次分析法、功效系數(shù)法、灰色理論、模糊數(shù)學(xué)等方法進(jìn)行多目標(biāo)評(píng)價(jià)時(shí)存在的計(jì)算量大、評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定缺乏理論依據(jù)的缺點(diǎn)，消除了客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣的影響。比較準(zhǔn)確地反映了人的有效主觀努力在增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中所起的作用。

四、對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)的研究

創(chuàng)新成果是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要標(biāo)志，因此，創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)進(jìn)行了廣泛研究，而這些研究又主要集中在對(duì)評(píng)價(jià)方法的研究。

(一)國(guó)外研宛進(jìn)展

20世紀(jì)后期，技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的紛紛出現(xiàn)引發(fā)了國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)成果評(píng)價(jià)理論和方法的研究熱情。Trajtenberg(1990)評(píng)價(jià)了圖像掃描儀中技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值，Bresnahan Stem and Trajtenberg(1997)估算了個(gè)人電腦創(chuàng)新中的收益，Petrin(2002)研究了小型貨車面世帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。Goolsbee and Petrin(2002)評(píng)估了傳播衛(wèi)星引入為顧客帶來(lái)的福利，等等。概括起來(lái)講，技術(shù)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)方法主要有以下四種：一是案例研究法。近年來(lái)，案例研究法被廣泛運(yùn)用于確定科學(xué)研究項(xiàng)目和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的效果(Brown。Berry ＆ Goal，1991；Kingsley，Bozeman＆Coker，1996)。研究認(rèn)為，案例研究法不僅能夠指出技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目成功和失敗的程度，而且還能給出成功和失敗的原因，其最大優(yōu)點(diǎn)是能夠提供其他方法分析的全面的細(xì)節(jié)內(nèi)容(Yin，1989)。但是。該方法需要許多專家共同完成，咨詢工作量大，費(fèi)用高。二是成本效益分析法和投資回報(bào)率法(Feller ＆ Anderson，1994；Thompson，1998)。該方法最大的優(yōu)點(diǎn)是能夠進(jìn)行定量分析并給出具體數(shù)據(jù)信息，不足是結(jié)果對(duì)假設(shè)條件非常敏感，不同的模型給出的評(píng)價(jià)結(jié)果存在較大差異。三是投入產(chǎn)出分析法。該方法要求建立投入產(chǎn)出模型并提供大量數(shù)據(jù)。一旦模型建立起來(lái)，能夠簡(jiǎn)便快捷地獲得結(jié)果(Rill，1991)。四是績(jī)效指標(biāo)法。該方法需要根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)目的建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(shapira ＆ Youtie。1998)。不同的創(chuàng)新項(xiàng)目，輸出結(jié)果不同，因此績(jī)效指標(biāo)可以因項(xiàng)目而異，但為了比較的需要也可設(shè)計(jì)相同的績(jī)效指標(biāo)，這些績(jī)效指標(biāo)應(yīng)反映技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等內(nèi)容。

(二)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)學(xué)者在學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方法也進(jìn)行了一定的研究。尹巖青(2002)、章磊等(2004)研究了裝備科技成果推廣項(xiàng)目評(píng)估理論、方法和模型。石善沖(2003)探討了科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。張維全(2002)應(yīng)用層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法，在所選定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則下'建立了科研成果評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。并進(jìn)行了應(yīng)用分析。楊斯博等(2005)提出了一套定性和定量相結(jié)合的新型科技成果評(píng)價(jià)方法，他采用德?tīng)柗品?、層次分析法和線性加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法形成評(píng)價(jià)模型及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并給出了評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在實(shí)際科技成果評(píng)審系統(tǒng)中的應(yīng)用實(shí)例。何明祥(2002)在建立較為全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA方法綜合評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果。

總體上講，我國(guó)學(xué)者大量繼承和沿用了國(guó)外的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方法，缺少獨(dú)立的創(chuàng)新研究；即使開(kāi)展的理論研究也與創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)的實(shí)際相去甚遠(yuǎn)，導(dǎo)致我國(guó)目前仍然采用以定性為主的專家手工評(píng)議方法，通過(guò)專家們對(duì)規(guī)定的硬性指標(biāo)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)化、定性化判斷完成技術(shù)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)。深化我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)研究任重道遠(yuǎn)。