徐蜀郁

【摘 要】在中國(guó)歷史上，個(gè)人的經(jīng)濟(jì)理性長(zhǎng)期受到壓抑，沒(méi)有得到正常的培育，但人性中的追求個(gè)人利益最大化的本能并沒(méi)有泯滅。上到統(tǒng)治階級(jí)，下到平民百姓，每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為都有它內(nèi)在的偏好。而每個(gè)人的偏好決定了其經(jīng)濟(jì)行為。中國(guó)古代封建社會(huì)專制統(tǒng)治中，統(tǒng)治者的偏好通過(guò)所制定的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展起著決定性作用。百姓（社會(huì)群體），作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人他們也有自己的偏好，追求自身的利益。本文從統(tǒng)治者與社會(huì)百姓的偏好入手，探討偏好的影響因素及對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用來(lái)揭示中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展的根源。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)周期意識(shí)形態(tài)偏好產(chǎn)權(quán)

一、意識(shí)形態(tài)與偏好的關(guān)系

（一）統(tǒng)治者偏好決定意識(shí)形態(tài)

在實(shí)踐的過(guò)程中，統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)，“意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排”。也就是說(shuō)，統(tǒng)治者通過(guò)推行有利于自己統(tǒng)治的意識(shí)形態(tài)，可以減少執(zhí)行和維持各種政策制度的所發(fā)生的交易成本，即服從的阻力就會(huì)大大減少。

歷史上，隨著國(guó)家政權(quán)的穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，思想道德宗教哲學(xué)在也會(huì)隨之蓬勃發(fā)展。那些符合統(tǒng)治者偏好，方便統(tǒng)治者管理的思想會(huì)在其授意下，上升為意識(shí)形態(tài)。簡(jiǎn)單說(shuō)意識(shí)形態(tài)就是統(tǒng)治者階級(jí)意識(shí)(偏好)的產(chǎn)物。統(tǒng)治者也承認(rèn)，思想是禁錮行為、進(jìn)行統(tǒng)治最好的武器。

（二）意識(shí)形態(tài)是重要的偏好決定因素

偏好的產(chǎn)生是有條件的。除了資源，競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)外在約束外，我們必須看到意識(shí)形態(tài)——在偏好決定，尤其是在社會(huì)群體偏好決定中的重要作用。

意識(shí)形態(tài)包括政治法律思想、道德、藝術(shù)、宗教、哲學(xué)等等統(tǒng)治人們思想觀點(diǎn)的領(lǐng)域。在一般情況下，人們是不愿主動(dòng)違背這種主流的思想觀念，去承擔(dān)來(lái)自良心以及輿論方面的壓力。且當(dāng)個(gè)人深信習(xí)俗、規(guī)則和法律是正當(dāng)?shù)臅r(shí)候，他們會(huì)服從于它們。所以偏好的變遷與穩(wěn)定有一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論。即人們趨向于在意識(shí)形態(tài)的思想框架下產(chǎn)生特定的偏好，且這些思想在人們的心里越是根深蒂固，意識(shí)形態(tài)對(duì)偏好的決定作用就越大。

二、統(tǒng)治者與百姓的偏好及產(chǎn)權(quán)制度

（一）統(tǒng)治者偏好

作為統(tǒng)治者，我們可以認(rèn)為其最終目標(biāo)是穩(wěn)定的。即使自己的國(guó)家富強(qiáng)，自己的統(tǒng)治可以千秋萬(wàn)代。但是他們的近期目標(biāo)則由于每個(gè)時(shí)期的宏觀經(jīng)濟(jì)的不同情況有所不同。比如在國(guó)家剛剛建立時(shí)，養(yǎng)民，富國(guó)是首要任務(wù)；在國(guó)家政權(quán)穩(wěn)定，社會(huì)穩(wěn)定時(shí)，統(tǒng)治者偏好開疆?dāng)U土，實(shí)現(xiàn)自己的宏圖偉業(yè)；在國(guó)家后期，個(gè)人利益最大化成為統(tǒng)治者利益中心。這些我們可以從歷史中得到證明。

（二）百姓偏好

百姓作為被統(tǒng)治階級(jí)本身?yè)碛械馁Y源以及競(jìng)爭(zhēng)的激烈性就不允許他們有更高的偏好水平。而從意識(shí)形態(tài)方面講，百姓的穩(wěn)定但低水平的偏好還另有深刻的內(nèi)在根源。一方面我們的百姓長(zhǎng)期受著農(nóng)本思想，等級(jí)觀念，儒家禮教的禁錮，地位高的人可以憑借其權(quán)利獲得更多的資源來(lái)實(shí)現(xiàn)他們更高的偏好的觀點(diǎn)根深蒂固。其秉承的道德觀仁、忠、慈、孝，是每個(gè)人要終生堅(jiān)持的操守，各安本分做一個(gè)好人的思想行為規(guī)范。在這種規(guī)矩的思想下，百姓的偏好只能局限于較低的水平。

另一方面，凡是群體行為，就會(huì)存在著一個(gè)搭便車的問(wèn)題。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治生活中，有許多行為并非受利益驅(qū)動(dòng)，如參加大集團(tuán)改革社會(huì)，推翻統(tǒng)治者等。對(duì)普通百姓來(lái)說(shuō)，他們會(huì)認(rèn)為承受斗爭(zhēng)的損失是不值得的。也就是說(shuō)人們寧愿由于暴政而個(gè)人利益受損，也不愿意鬧事。

在統(tǒng)治者眼里，自己的偏好與社會(huì)的偏好的不一致所表現(xiàn)為服從和推廣的阻力，是一種額外的交易費(fèi)用。他要降低這種費(fèi)用，就必須讓社會(huì)的偏好去理解和適應(yīng)自己的偏好。而他自己只有在約束極大的情況下，才會(huì)去降低自己的偏好水平，來(lái)與社會(huì)整體一致。而統(tǒng)治者降低這筆費(fèi)用，達(dá)到自身利益最大化最直接的方式就是根據(jù)自己的偏好，設(shè)置有利于自己的產(chǎn)權(quán)制度。

三、產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

（一）建國(guó)初期

古代中國(guó)幾乎每一個(gè)國(guó)家都是在戰(zhàn)亂的廢墟中建立起來(lái)的。國(guó)家新建初，人口、資源極度稀缺，政治上不穩(wěn)定。阿羅認(rèn)為，在原始社會(huì)，由于殘酷的生存環(huán)境，導(dǎo)致人們產(chǎn)生相同的個(gè)人偏好。故我們也可以認(rèn)為在新建立的國(guó)家，百?gòu)U待興，各種資源由于戰(zhàn)爭(zhēng)的原因都變得稀缺，擁有類似原始社會(huì)的殘酷生存環(huán)境。故統(tǒng)治者的個(gè)人偏好是單純的，他資源少權(quán)利小，且偏好的積累轉(zhuǎn)變也需要時(shí)間，所以他是處于和百姓一樣的約束下，與百姓有基本一致的個(gè)人偏好，那就是富國(guó)。

統(tǒng)治者所產(chǎn)生的這個(gè)偏好使得所配置的產(chǎn)權(quán)制度使統(tǒng)治者在資源有限的條件下，可以最大限度地調(diào)動(dòng)起人民的積極性，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。諾思指出“有效率的組織需要在制度上做出安排和確定所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率?！边@時(shí)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是公平且高效率的。從而使得經(jīng)濟(jì)可以快速恢復(fù)和發(fā)展。

（二）國(guó)家鼎盛期

在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展起來(lái)的過(guò)程中，隨著資源的充足（表現(xiàn)為國(guó)庫(kù)的豐盈），政治權(quán)利的穩(wěn)定，統(tǒng)治者必然不會(huì)僅滿足于開國(guó)初期的較低的偏好水平。他會(huì)通過(guò)法律、暴力規(guī)定和強(qiáng)制實(shí)施以及保護(hù)自己的產(chǎn)權(quán)?？陀^上使產(chǎn)權(quán)更加明晰，更加穩(wěn)定，擁有更強(qiáng)的激勵(lì)效果。

但是，在界定和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，統(tǒng)治者只要只是從本身利益出發(fā)，與社會(huì)利益出現(xiàn)偏差，必定會(huì)遇到種種困難和阻力，這會(huì)使統(tǒng)治者可能因?yàn)榭紤]成本過(guò)高而放棄改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的努力。從而使經(jīng)濟(jì)維持在一個(gè)較高的均衡中。

（三）國(guó)家衰落期

國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退的開始是由于統(tǒng)治者過(guò)多的追求個(gè)人物質(zhì)、精神的最大化滿足，而與整個(gè)社會(huì)的利益嚴(yán)重背離。統(tǒng)治者作為“經(jīng)濟(jì)人”，不公平配置產(chǎn)權(quán)，手中的權(quán)利使其在國(guó)家發(fā)展到鼎盛時(shí)期，偏好擴(kuò)大，私欲膨脹，產(chǎn)生不合理的產(chǎn)權(quán)制度。

意識(shí)形態(tài)對(duì)加速經(jīng)濟(jì)衰落也起了作用。正如諾思在《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》中簡(jiǎn)潔概括的一樣，“當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識(shí)形態(tài)不一致時(shí)，他會(huì)改變意識(shí)形態(tài)的看法。他在試圖發(fā)展一套新的、更能適應(yīng)其經(jīng)驗(yàn)的合理解釋”。一方面隨著百姓不滿的增強(qiáng)，統(tǒng)治者執(zhí)行政策的交易費(fèi)用大幅度上升；另一方面當(dāng)社會(huì)矛盾積累到一定程度，即當(dāng)一個(gè)人深信制度是不正義的時(shí)候，為試圖改變這種制度結(jié)構(gòu)，他們有可能忽略對(duì)個(gè)人利益的斤斤計(jì)較，而當(dāng)各項(xiàng)條件都滿足時(shí)，變遷勢(shì)必會(huì)到來(lái)。

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（作者單位：福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)本科班）