張 宏

摘要：本文對電信企業(yè)法律風險的特點及防范體系的構(gòu)建進行了系統(tǒng)分析和論述，并針對這些問題提出了相關(guān)的應對措施。

關(guān)鍵詞：電信企業(yè)法律風險防范措施

2008年5月23日，電信業(yè)重組方案正式宣布。電信重組之后，新移動、新電信、新聯(lián)通這電信三大家毫無疑問地將各執(zhí)一張3G牌照，重新拉開“電信三國”的序幕。電信企業(yè)作為國民經(jīng)濟的先導型產(chǎn)業(yè)。其改革和重組一方面離不開國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，另一方面由其自身發(fā)展的規(guī)律所決定，即自然壟斷化的過程。此次電信業(yè)改革和重組的目的，就是要改變當前固網(wǎng)和移動市場發(fā)展的不平衡局面，打破壟斷，實現(xiàn)有效競爭，推動電信業(yè)的全球化發(fā)展。這就要求電信企業(yè)要做到“兩手抓，兩手都要硬”，要在追求股東價值最大化的基礎上，重視企業(yè)的全面風險管理，并把法律風險防范作為全面風險管理的底線和突破口，做好法律風險的管控。

一、法律風險的提出及其特點

2006年6月6日，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》(以下簡稱《指引》)，對中央企業(yè)如何開展全面風險管理工作提出了明確要求?！吨敢穼⑵髽I(yè)風險分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險5大風險。其中，法律風險是指因法規(guī)因素所引致的由公司企業(yè)承擔的潛在的經(jīng)濟損失或其他損害的風險。法律風險存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)，是企業(yè)所有風險的底線，具有廣泛性、突發(fā)性、災難性等特點。法律風險發(fā)生后以法律訴訟為表現(xiàn)形式。法律風險如得不到有效控制將嚴重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。

近幾年電信企業(yè)案件數(shù)量不斷攀升，知識產(chǎn)權(quán)、勞動關(guān)系糾紛、話費糾紛等案件的敗訴，都給電信企業(yè)造成了重大的經(jīng)濟損失和商譽影響。法律風險固有的特征決定了電信企業(yè)要想實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展、提升核心競爭能力，必須堅持依法治企、依法經(jīng)營。

二、電信企業(yè)法律風險分析

電信企業(yè)作為中央直接管理的特大型企業(yè)，一方面，其受到國資委、行業(yè)主管部門、資本市場監(jiān)管體系等機構(gòu)的多重監(jiān)管：另一方面。其與各價值鏈主體間存在著大量的民事法律關(guān)系。尤為重要的是，電信企業(yè)還與數(shù)以億計的用戶之間存在著電信服務合同關(guān)系。此外，新業(yè)務的快速發(fā)展和海外電信市場的拓展也給電信企業(yè)帶來了諸多新的法律問題。電信企業(yè)的法律風險，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)內(nèi)外部競爭及法治監(jiān)管環(huán)境的變化給企業(yè)帶來的法律風險

從國際形勢看，全球經(jīng)濟化進程的加快使企業(yè)在更大、更廣的范圍內(nèi)實現(xiàn)資源配置的同時，面臨的競爭環(huán)境也更加復雜多變，帶來的法律風險也更多。

從國內(nèi)宏觀政策及監(jiān)管要求來看，我國正處在從傳統(tǒng)法制國家向現(xiàn)代法制國家過渡的重要時期，法制轉(zhuǎn)型造成電信企業(yè)面臨更大的不確定性。電信企業(yè)的任何一項改革，包括企業(yè)的網(wǎng)絡轉(zhuǎn)型、引進技術(shù)、業(yè)務開拓等管理創(chuàng)新舉措，都必須面對更多的政策及法治監(jiān)管風險。

(二)總分公司體制下引發(fā)的責任風險

各級電信分支機構(gòu)由于不具備法人資格，其民事經(jīng)濟責任最終要由總公司來承擔。如果不實現(xiàn)有效的法律風險防范機制。就有可能“千里之堤、潰于蟻穴”。

(三)違規(guī)操作的法律風險

違規(guī)操作的法律風險主要體現(xiàn)在企業(yè)因片面追求效益，忽視競爭規(guī)則引發(fā)的法律風險。在日常經(jīng)營和發(fā)展中，電信業(yè)由于違規(guī)操作造成的法律風險集中體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.業(yè)務經(jīng)營及客戶服務領(lǐng)域的法律風險。主要集中在新業(yè)務的開展、客戶服務和話費收取等方面。這種法律風險較為復雜。覆蓋面較廣，表現(xiàn)形式多樣。

2.網(wǎng)絡與技術(shù)轉(zhuǎn)型方面的法律風險。主要集中在網(wǎng)絡技術(shù)轉(zhuǎn)型、網(wǎng)絡建設與市政改造、通信設施遭受破壞、網(wǎng)絡中斷、確保信息暢通等方面。

3.人力資源管理中存在的法律風險。一是電信業(yè)多年來融合重組、改制上市。遺留下的人力資源轉(zhuǎn)型、不規(guī)范用工等問題。必然引發(fā)更多的勞動爭議。二是人身損害事件頻繁發(fā)生，企業(yè)承擔較大的損失賠償。三是企業(yè)商業(yè)秘密的保守、商業(yè)禁止業(yè)務存在帶來的風險。

4.有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律風險。一是綜合信息的合法性問題。二是侵犯他人合法權(quán)益的問題。三是電信企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的保護問題。知識產(chǎn)權(quán)保護多年來一直沒有受到電信業(yè)的重視，電信業(yè)“有研發(fā)無創(chuàng)新、有創(chuàng)新無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應用、有應用無保護”的現(xiàn)象普遍存在。

5.缺乏法律和契約意識，合同糾紛不斷增加。合同管理法律風險主要表現(xiàn)在合同審查論證失嚴，規(guī)范化程度不高。合同全過程監(jiān)控管理欠缺，實際履行缺乏過程管控。

6.合作經(jīng)營中存在的法律風險。由于合作伙伴的利益與電信企業(yè)的利益不可能時刻保持一致，合作伙伴可能為了追求自身利益的最大化，將電信企業(yè)的各項規(guī)章制度置之度外，出現(xiàn)侵害公司利益的行為。

(四)歷史遺留問題造成的法律風險

電信業(yè)諸多方面的歷史遺留問題波及面廣泛。影響深遠。在法律規(guī)定的訴訟時效期內(nèi)，潛在的訴訟風險依然較大，處理不好就會引發(fā)訴訟，嚴重影響企業(yè)的改革和發(fā)展。

面對電信企業(yè)錯綜復雜的法律風險，如果沒有一套科學、有效的方法進行系統(tǒng)的梳理和客觀的評估，很難從宏觀上準確把握企業(yè)法律風險的整體狀況，也很難判斷哪些風險對企業(yè)的影響更為重要，進而無法合理分配風險控制資源，有效防范風險的發(fā)生。

三、電信企業(yè)法律風險防范的應對措施

電信企業(yè)在法律風險管理上，應大膽創(chuàng)新工作模式，打破固有思維慣性，及時跟蹤國內(nèi)外法律環(huán)境的變化，在做好傳統(tǒng)法律事務工作的同時，引入風險管理理念，構(gòu)建法律風險防范體系，將法律風險管理工作融合到生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展、企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)上，使其發(fā)揮出重要的作用。為此，電信企業(yè)法律風險防范應該盡快深化以下幾個方面工作：

(一)按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

國資委2006年公布的數(shù)據(jù)顯示，國資委成立3年來，收到中央企業(yè)請求調(diào)處的重大糾紛案件221件，其中80％發(fā)生在二級以下子企業(yè)。這充分暴露出一些中央企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不完善，組織結(jié)構(gòu)不合理，資產(chǎn)配置鏈條過長，對下屬子企業(yè)管理失控。電信企業(yè)重組后，應按照《公司法》的規(guī)定，按照國資委對電信企業(yè)法人治理提出的要求，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，注重完善企業(yè)總法律顧問制度，賦予總法律顧問及法律事務機構(gòu)相應的職責及審查義務。同時，要強化對所屬各級分公司的組織管控。

(二)提高法律風險防范意識，重視法律風險管理

長期以來，漠視企業(yè)法律風險幾乎成了中國企業(yè)的“通病”，眾多企業(yè)紛紛倒在了法律風險的“暗礁”上。在電信企業(yè)，相當多的領(lǐng)導干部對企業(yè)風險認識不足。風險管理意識薄弱。電信企業(yè)在大部分案件中都是充當“被告”角色，即便有時作為原告，也由于主動維權(quán)意識不夠或法律知識欠缺、超過了法定的訴訟期限，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。因此，電信企業(yè)必須認真

吸取國內(nèi)外企業(yè)成功和失敗的經(jīng)驗教訓，將法律風險管理置于企業(yè)管理的前沿。領(lǐng)導帶頭學習法律法規(guī)，并向廣大員工廣泛宣傳法律風險管理的重要性，樹立全員依法治企、依法經(jīng)營的法律意識，逐步減少因人為操作失誤引發(fā)的法律風險。

(三)完善法律部門機構(gòu)設置，注重培養(yǎng)企業(yè)法律專業(yè)人才

法律風險的管理和防范需要完善的組織保障體系和高素質(zhì)的干部隊伍組織。多年來，電信企業(yè)法律事務機構(gòu)設置和法律人才的培養(yǎng)，一直是冰山一角。電信企業(yè)的很多案件處理不當，都和企業(yè)法律職能弱化、法律人員綜合素質(zhì)不高直接相關(guān)。所以，法律部門既不是“雞肋”，也不是“花瓶”，電信業(yè)應盡快完善法律事務機構(gòu)的設置，強化法律風險管理工作職能，逐步形成法律工作與經(jīng)營管理相互滲透的工作機制。要強化和重視法律管理職能，吸引和挖掘更多的優(yōu)秀人才從事企業(yè)法律事務工作，為企業(yè)打造出一支高素質(zhì)的、復合型的法律專業(yè)人才隊伍。

(四)加強合同精細化管理，建立合同全過程法律風險控制體系

合同管理方面，應堅持“法律部門和專業(yè)部門管理相結(jié)合，預防為主、分工負責、歸口把關(guān)”的管理體制。在明確合同審簽、統(tǒng)計分析、糾紛處理、檔案管理、合同標準文本管理等管理制度的同時，一方面要注重加強合同全過程的監(jiān)督和檢查，另一方面應加大對電信企業(yè)各類業(yè)務合同的規(guī)范。針對不同的客戶群體和業(yè)務類型，研究制定既嚴密又便于操作的不同的法律合同文本。為公司市場發(fā)展提供不同的法律保障。同時。要推進合同的網(wǎng)絡化管理，實現(xiàn)合同審簽和授權(quán)管理在辦公網(wǎng)絡平臺的流轉(zhuǎn)，提高合同管理效率和效果，降低企業(yè)管理成本。

(五)以防范為重點，加強知識產(chǎn)權(quán)管理與保護

電信企業(yè)在向綜合信息服務提供商轉(zhuǎn)型的過程中，自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護已成為其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心競爭力。電信企業(yè)要借鑒國內(nèi)外大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，一方面要監(jiān)控自主知識產(chǎn)權(quán)的營運狀態(tài)，盡快建立企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)登記保護制度：另一方面要防止對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵犯，重視對不同業(yè)務商業(yè)模式下知識產(chǎn)權(quán)問題的研究，切實解決好自辦網(wǎng)站內(nèi)容的合法、合規(guī)性，采取有力措施預防因管理疏忽導致的侵權(quán)行為的發(fā)生。知識產(chǎn)權(quán)的管理還應建立長效的保護與管理機制，通過明確各業(yè)務部門的管理職責、細化管理流程，加強監(jiān)督檢查。不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，努力降低經(jīng)營風險。

(六)規(guī)范渠道建設，強化對合作經(jīng)營行為的法律監(jiān)督

由于電信企業(yè)市場經(jīng)營渠道數(shù)量多、范圍廣，因此必須強化對合作伙伴，包括電信設備廠商、代理商、SP等的監(jiān)督和管理，避免因片面追求經(jīng)濟效益、忽視風險管控給企業(yè)帶來重大損失。一要注重對合作經(jīng)營伙伴資信的審查和經(jīng)營行為的定期評價，對不符合要求的，堅決不予合作或解除合作協(xié)議。二要加強對合作經(jīng)營合同的審批及全過程的監(jiān)督管理，確保雙方按合同條款履約。三要強化對合作運營商的日常管理，加強雙方的溝通和交流，確保其按照企業(yè)規(guī)定發(fā)展業(yè)務。另外，還要對其經(jīng)營行為的合法合規(guī)性及業(yè)務范圍進行定期審查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，及時采取措施予以制止。強化對代理業(yè)務營業(yè)款項的管理。通過完善制度、專人管理，強化代理業(yè)務營業(yè)款的清理回收，避免企業(yè)遭受經(jīng)濟損失。

(七)解決根本問題，盡快構(gòu)建法律風險防范體系

構(gòu)建一個長期、穩(wěn)定、符合公司戰(zhàn)略發(fā)展的法律風險防范體系。是有效防范企業(yè)各類法律風險最有效、最直接的途徑。法律風險防范體系的構(gòu)建是電信企業(yè)適應外部法律環(huán)境及經(jīng)濟全球化發(fā)展的客觀需要，是保障國有資產(chǎn)安全、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的客觀需要，是電信企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、深化公司治理、提高核心競爭力的客觀需要。法律風險防范工作是一項長期的系統(tǒng)工程，應得到電信企業(yè)領(lǐng)導的高度重視，同時也需要全體員工，尤其是企業(yè)法律人員、風險管理人員的共同努力。

各電信企業(yè)按照國際通行的內(nèi)部控制COSO框架構(gòu)建起的內(nèi)部控制管理體系，為法律風險防范體系的構(gòu)建奠定了堅實的基礎，大大降低了法律風險體系構(gòu)建的復雜程度。在此基礎上，融合全面風險管理的ERM框架理論和方法，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略目標要求，完成風險識別、風險評價及制度和流程的建設等工作，即可初步構(gòu)建起法律風險防范體系。

四、結(jié)論

(一)法律風險存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)，是企業(yè)所有風險的底線，具有顛覆性、突發(fā)性、災難性、可控性等特點。電信企業(yè)忽略對法律風險的管理和防范，會帶來較大的經(jīng)濟損失和社會影響。

(二)法律風險防范體系的構(gòu)建是防范法律風險最為直接、有效的管理手段。法律風險防范是一項長期而艱巨的工作，需要電信企業(yè)高層領(lǐng)導的高度重視和全體員工的共同努力。

(三)法律風險控制的最終目標并不是單純地追求所有法律風險的最小化。對風險的過度控制將造成商業(yè)機會的喪失和管理成本的增加，電信企業(yè)需要正確處理好業(yè)務發(fā)展和公司風險承受能力之間的關(guān)系。