吳慶松　游達明

摘要：文章在分析以往國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動力研究基礎(chǔ)上，從資本的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力進行分析，構(gòu)筑了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力源“資本協(xié)同”邏輯模型。即：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的直接來源是企業(yè)所采取的技術(shù)戰(zhàn)略，而技術(shù)戰(zhàn)略是來自于企業(yè)內(nèi)源資本和外源資本有機結(jié)合；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力外源資本是國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關(guān)系等。內(nèi)源資本則由外層的“技術(shù)資本”、中層的“人力資本”和內(nèi)層的“心理資本”所組成；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力本源則是企業(yè)文化與外部環(huán)境作用的結(jié)果。

關(guān)鍵詞：動力；技術(shù)資本；心理資本；技術(shù)創(chuàng)新

一、引言

創(chuàng)新是知識經(jīng)濟條件下企業(yè)應(yīng)當具備的最基本特征。一個企業(yè)只有具備強大的技術(shù)創(chuàng)新能力。才能在激烈的市場競爭中贏得優(yōu)勢，趕超甚至領(lǐng)先國際先進技術(shù)水平，并最終實現(xiàn)企業(yè)競爭力的提升。國內(nèi)外的學(xué)者從不同的角度、層面對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來源作了探討，但沒有從根源上找到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力源。因此，探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力源有重要的理論意義和實踐價值。

二、相關(guān)文獻綜述

熊彼特(Schumpeter)認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力主要來源于企業(yè)家為新技術(shù)進行的創(chuàng)新投資所帶來的技術(shù)推動。施穆克勒(J.Schmookler)強調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力來自于市場需求，認為市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點。它對產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求。通過技術(shù)創(chuàng)新活動，創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產(chǎn)品，這樣市場需求就會得以滿足。美國斯坦福大學(xué)的莫厄里(D.Mowcry)和羅森堡(N.Rosenbe-rg)折衷了熊彼特(Schumpeter)和施穆克勒(J.Sehmookler)觀點，認為技術(shù)創(chuàng)新是一個非常復(fù)雜的過程，在大多數(shù)情況下，成功的技術(shù)創(chuàng)新取決于技術(shù)推動和市場需求拉動的雙重作用。英國經(jīng)濟學(xué)家多斯(G·Dosi)從技術(shù)規(guī)范和技術(shù)軌道的相互關(guān)系來探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力問題。多斯(G·Dosi)認為，創(chuàng)新會帶來某種新的觀念。新觀念一旦模式化。就形成了技術(shù)規(guī)范(Technological Paradigm)；技術(shù)規(guī)范如果在較長時間內(nèi)發(fā)揮作用，就固化為技術(shù)軌道(Technological Traiectories)。技術(shù)創(chuàng)新動力就來源于由技術(shù)軌道所帶來的“慣性”中。日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出則從社會需求與資源供應(yīng)的“瓶頸”的角度來探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力問題，即N-R關(guān)系作用模式。齋藤優(yōu)認為技術(shù)創(chuàng)新的動因在于社會需求(Need)和社會資源(Resource)間的矛盾或瓶頸；由資源(R)和需求(N)的缺口形成N-R瓶頸將極大促進和推動技術(shù)創(chuàng)新的進行。

20世紀80年代中后期，國內(nèi)學(xué)者開始將目光投向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力問題。浙江大學(xué)項保華提出了技術(shù)創(chuàng)新動力需要分析模式，萬泰君教授及其研究生王開明提出了技術(shù)創(chuàng)新的期望理論，許小東提出了技術(shù)創(chuàng)新期望一風(fēng)險動力論。這些學(xué)者持有的共同觀點是：需要水平、成功的概率、創(chuàng)新成功的期望成為了左右企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的關(guān)鍵因素。張鋼認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力主要源于兩個方面，一是來自外部環(huán)境的動力：二是來自企業(yè)內(nèi)部的動力。企業(yè)內(nèi)部動力直接作用于企業(yè)，外部環(huán)境動力通過影響內(nèi)部環(huán)境因素間接發(fā)揮作用。王海山提出了技術(shù)創(chuàng)新動力的EPNR綜合模型，西北大學(xué)的安立仁、張建申，西安交大的李垣等都從內(nèi)在動力和外在動力角度闡述了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力。四川聯(lián)合大學(xué)的謝薇提出了技術(shù)創(chuàng)新動力的E-E模式，傅家驥將技術(shù)創(chuàng)新的動力歸因于“激勵”，中山大學(xué)的張永謙、郭強等在《技術(shù)創(chuàng)新的理論與政策》中也論述了激勵對技術(shù)創(chuàng)新活動所具有的推動和刺激作用。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的直接來源和外源資本

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的直接來源，指的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力直接產(chǎn)生的土壤。面對技術(shù)爆炸、技術(shù)發(fā)展周期縮短、全球化技術(shù)競爭，企業(yè)應(yīng)該怎樣才能跟上即將影響其競爭地位的技術(shù)發(fā)展趨勢?企業(yè)怎樣將一項新技術(shù)在被更新、更好的技術(shù)取代前，融入新產(chǎn)品中，從而獲得商業(yè)利益?如何注意來自本土和海外市場的競爭對手，竭力保持自身在全球市場上的商業(yè)與技術(shù)競爭力等等，都需要技術(shù)戰(zhàn)略的有力支持。企業(yè)所有的技術(shù)資源、技術(shù)能力及外部環(huán)境條件只有通過技術(shù)戰(zhàn)略整合，才能釋放出無窮的動力，才能形成現(xiàn)實的競爭力。因而，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的直接來源是企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不同階段，所采取的技術(shù)戰(zhàn)略是不同的。對于已經(jīng)贏得競爭優(yōu)勢的企業(yè)，如微軟，則一般采取技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略和技術(shù)標準戰(zhàn)略，所謂一流企業(yè)做標準。對于那些有一定的競爭力，但還不足以主導(dǎo)市場的企業(yè)，則一般采取技術(shù)競爭戰(zhàn)略和技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，通過技術(shù)集成。獲得產(chǎn)品優(yōu)勢。而對于相對比較落后的企業(yè)，則一般采取技術(shù)引進戰(zhàn)略和技術(shù)跨越發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢?？傊?，當一個企業(yè)成功制定并實施一項產(chǎn)生效益的技術(shù)戰(zhàn)略后，它便進發(fā)了技術(shù)創(chuàng)新動力，從而贏得競爭優(yōu)勢。每個企業(yè)所采取的技術(shù)戰(zhàn)略應(yīng)該根據(jù)企業(yè)所面臨的外部環(huán)境和內(nèi)部條件適時而變。這就引伸出這樣一個問題：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的外部環(huán)境和內(nèi)部條件是什么?從資本的視角來看，也就是外源資本和內(nèi)源資本問題。

外源資本是指影響企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的外部環(huán)境因素，主要包括國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關(guān)系等。許多學(xué)者從各個層面進行了深入的研究。如張鋼等，本文在此從略。內(nèi)源資本則是企業(yè)內(nèi)在的技術(shù)因素和特性所形成或創(chuàng)造的影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素。內(nèi)源資本影響外源資本適用效果，外源資本反映在內(nèi)源資本中，他們共同作用。影響企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略，最終形成了技術(shù)創(chuàng)新動力機制。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的內(nèi)源資本

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)源資本是企業(yè)內(nèi)在的技術(shù)因素和特性所形成或創(chuàng)造的影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本因素。由于技術(shù)創(chuàng)新的核心是在產(chǎn)品，服務(wù)的研發(fā)、設(shè)計、制造、生產(chǎn)、管理、銷售及售后服務(wù)等全生命周期內(nèi)的各階段，產(chǎn)生出新的能滿足日益?zhèn)€性化的顧客需求、有市場競爭力的創(chuàng)意或解決問題的原理或方法，所以內(nèi)源資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用突出表現(xiàn)在企業(yè)產(chǎn)品／服務(wù)的新穎性和獨特性上，這種新穎性和獨特性是企業(yè)在市場上形成的與競爭對手長期經(jīng)營績效差異。贏得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。形成這種新穎性和獨特性的原因，從表層來看是因為企業(yè)獨具的技術(shù)資本。技術(shù)資本決定了產(chǎn)品特性。技術(shù)資本從哪里來?這是由企業(yè)具有的人力資本提供的。人力資本的特性決定了技術(shù)資本的特性。最終反映到產(chǎn)品的新穎性和獨特性上。人力資本的獨特性又是從何而來呢?是企業(yè)員工所具備的獨特“心理資本”作用的結(jié)果。所以。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的內(nèi)源資本中，心理資本居于里層，人力資本居于中層。技術(shù)資本居于外層。

1技術(shù)資本。“技術(shù)”是人們在生產(chǎn)實踐中積累起來的各種操作方法和技能，在表現(xiàn)形式上為根據(jù)科學(xué)原理和市場需要創(chuàng)造或改進形成的新產(chǎn)品、新服務(wù)、新材料、新能

源、產(chǎn)品質(zhì)量或功能的改進和生產(chǎn)工具或其他物質(zhì)裝備等，也可以表現(xiàn)為根據(jù)科學(xué)原理和生產(chǎn)實踐經(jīng)驗形成的工藝流程、加工方法、勞動技能、技術(shù)訣竅等。

當一個企業(yè)以技術(shù)作為贏得市場、獲取競爭優(yōu)勢的憑借時，技術(shù)開始演變成為技術(shù)資本?！凹夹g(shù)資本”指的是一組在生產(chǎn)、工藝和支持領(lǐng)域可再生產(chǎn)的能力，表現(xiàn)為通過智力勞動將龐雜的散亂信息進行歸納，然后生產(chǎn)出能與一定的物質(zhì)條件相結(jié)合從而產(chǎn)生巨大利益的信息。它對產(chǎn)品，服務(wù)有直接的支持作用。從價值增值層面上來看。企業(yè)“技術(shù)資本”可以不經(jīng)過流通領(lǐng)域。直接進入生產(chǎn)領(lǐng)域。與貨幣資本、實物資本、土地資本等相結(jié)合產(chǎn)生效益。例如。擁有的技術(shù)資本使企業(yè)生產(chǎn)出尚未面市的新產(chǎn)品或改進型新產(chǎn)品。在其他廠商尚未掌握這種產(chǎn)品的制造技術(shù)時。技術(shù)資本可獲得一定時期的壟斷權(quán)。

技術(shù)資本物化是一種“創(chuàng)新資本”，其顯著的直接表現(xiàn)形式是“知識產(chǎn)權(quán)”。即為法律保護的一種財產(chǎn)形式：其外在表現(xiàn)形式是“組合企業(yè)資源的效率”，“效率”為企業(yè)帶來了相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢。如利用企業(yè)技術(shù)資本。迅速開發(fā)出系列新穎獨特的產(chǎn)品族贏得市場，并且源源不斷，這樣，企業(yè)發(fā)展就進入了正確的軌道，形成良性循環(huán)?？偟恼f來，技術(shù)資本是使企業(yè)生產(chǎn)出新穎獨特產(chǎn)品。有效實現(xiàn)價值增值，促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力。要注意的是，技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)資本的依賴越強，越容易陷于“技術(shù)軌道鎖定陷阱”和“技術(shù)創(chuàng)新追趕陷阱”，這樣技術(shù)資本對技術(shù)創(chuàng)新的動力作用會大大削弱。

2人力資本。強勢的技術(shù)資本從何而來?通過上述分析知道，技術(shù)資本是通過智力勞動將龐雜的散亂信息進行歸納，然后生產(chǎn)出能與一定的物質(zhì)條件相結(jié)合從而產(chǎn)生巨大利益的信息。技術(shù)資本主要靠智力勞動，而智力勞動體現(xiàn)在企業(yè)人力資本勞動實踐的過程中，因此，技術(shù)資本來源于人力資本，是人力資本開發(fā)、運用的結(jié)果。所謂人力資本就是指依附人體體力和智力所具有的勞動(包括體力勞動和腦力勞動)價值總和，是個體通過接受教育或經(jīng)驗積累而逐步掌握的知識、技能、認知能力或勝任特征等。在這里。人力資本不同平常所說的人力資源，它是一個價值概念。只有從事技術(shù)革新和技術(shù)發(fā)明、生產(chǎn)經(jīng)營管理等，通過他人利用其發(fā)明、革新或被其管理，能創(chuàng)造更大剩余價值的那部分人的勞動力。才能稱為人力資本，其作用表現(xiàn)為推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)力的大小，也就是推動企業(yè)主動適應(yīng)環(huán)境。把握機會，運用一切已知信息產(chǎn)出某種新穎獨特而又具有社會價值的物質(zhì)或精神產(chǎn)品并帶來利潤的驅(qū)力大小，其依靠的是知識、信息和智慧及其合力?？梢钥吹剑夹g(shù)領(lǐng)域的每一次技術(shù)革新、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新材料、新能源的出現(xiàn)，產(chǎn)品質(zhì)量或功能的改進和生產(chǎn)工具或其他物質(zhì)裝備等的出現(xiàn)。都和企業(yè)擁有的人力資本水平密不可分的。每一個成功的進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，必定有一強大的智力團隊，即人力資本作后盾。因此，人力資本的狀況決定了技術(shù)資本的狀況，進而決定了技術(shù)創(chuàng)新動力的大小。

3心理資本。人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中有著舉足輕重的作用，那么高水平的人力資本從哪里來呢?我們知道，企業(yè)人力資本是個體通過接受教育或經(jīng)驗積累而逐步掌握的知識、技能、認知能力或勝任特征等來提升的，表現(xiàn)為知識、信息和智慧及其所形成的合力。知識、信息和智慧的積累與合力的形成，則依靠企業(yè)員工學(xué)習(xí)的主動性和實踐的自覺性以及對企業(yè)的奉獻精神和主人翁意識，概括來說，就是依靠企業(yè)員工所具備的心理資本。按照Luthans，Youssef和Avolio的觀點，心理資本是指“個體的積極心理-發(fā)展狀態(tài)。包括：f1)擁有表現(xiàn)和付出必要努力、成功完成具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)的自信(自我效能感)；(2)對當前和將來的成功做積極歸因(樂觀)；(3)堅持目標，為了取得成功，在必要時能夠重新選擇實現(xiàn)目標的路線(希望)；(4)當遇到問題和困境時，能夠堅持、很快恢復(fù)和采取迂回途徑來取得成功(堅韌性)”。企業(yè)員工擁有高水平的自我效能感，在企業(yè)發(fā)展中保持樂觀的狀態(tài)并呈現(xiàn)高的希望水平，能在達成企業(yè)目標過程中呈現(xiàn)堅強的堅韌性。必然會驅(qū)使員工不斷加強學(xué)習(xí)企業(yè)需要的某種專門技術(shù)知識與技能，主動掌握對企業(yè)有用的信息，自覺的通過實踐來領(lǐng)悟和掌握該技術(shù)知識與技能的真諦。形成知識、信息和智慧的合力，從而提升企業(yè)整體的人力資本水平，提高企業(yè)技術(shù)能力。因而企業(yè)員工的心理資本決定了企業(yè)員工不斷的學(xué)習(xí)和實踐的自覺性以及對企業(yè)的奉獻精神和主人翁意識，從而決定了企業(yè)人力資本的水平并最終影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力本源

心理資本狀況決定人力資本水平，任何企業(yè)都希望員工擁有高水平的心理資本。那么高水平的企業(yè)員工心理資本來源于哪里呢?根據(jù)德國社會心理學(xué)家勒溫的團體動力學(xué)觀點，任何主體行為的產(chǎn)生都是主體與環(huán)境相互影響和作用的結(jié)果，即：

B=f(P，E)

其中，B代表行為，P是指行為主體(人)，E代表環(huán)境。行為隨著人與環(huán)境這兩個因素的變化而變化，是一個雙函數(shù)形成的復(fù)雜函數(shù)關(guān)系。由此可以推出，企業(yè)員工擁有高水平的自我效能感，在企業(yè)發(fā)展中保持樂觀的狀態(tài)并呈現(xiàn)高的希望水平，能在達成企業(yè)目標時候有堅強的堅韌性(即心理資本)，正是員工個體在與環(huán)境的交互作用中逐步形成的。由于行為主體既是個體的存在，更是團體的存在，從企業(yè)的層面來看，這種交互作用就表現(xiàn)為企業(yè)統(tǒng)一的行為方式和內(nèi)在追求，實質(zhì)就是企業(yè)文化。因此，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的行為主體，其行為受到企業(yè)文化與外部環(huán)境之間交互作用影響，企業(yè)整體的心理資本也在這種交互作用中得到發(fā)展和提升，從而為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了源源不斷的動力。企業(yè)文化與外部環(huán)境之間的作用，就構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力本源。

在現(xiàn)實中，有的企業(yè)意識到企業(yè)文化與外部環(huán)境之間的交互效應(yīng)，努力把企業(yè)建設(shè)成學(xué)習(xí)型組織?；蛘咦屍髽I(yè)員工體驗成功，即積累成功經(jīng)驗或?qū)崿F(xiàn)績效目標，從而增強員工自我效能感和自信心；而有的企業(yè)沒有體會到企業(yè)文化與外界環(huán)境的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新的影響，沒有采取有效措施提升企業(yè)文化，發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力，最終被淘汰。

六、結(jié)論

通過上述分析可得出如下結(jié)論：企業(yè)文化與外界環(huán)境的交互作用，驅(qū)使企業(yè)整體心理資本的提升。員工心理資本的增加，表現(xiàn)為自我效能感增強，對企業(yè)呈現(xiàn)出希望和樂觀態(tài)度，并不斷驅(qū)使員工自覺的學(xué)習(xí)和實踐，增長自身知識。發(fā)展了技能，從而提升了企業(yè)的人力資本。人力資本外化必然會促使企業(yè)技術(shù)能力提高。技術(shù)效率提升，最終物化為“創(chuàng)新資本”，形成企業(yè)獨特的、新穎的技術(shù)資本。這些新穎的、獨特的技術(shù)資本通過與國家政策、科技教育和文化、市場拉引、創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)間關(guān)系等外源資本結(jié)合，形成企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略，再通過技術(shù)戰(zhàn)略的執(zhí)行，形成技術(shù)競爭力，從而為企業(yè)獲得產(chǎn)品優(yōu)勢，贏得競爭。反過來，企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的實施。會對企業(yè)的技術(shù)資本進行修正、補充甚至是根本性的變革，進一步促進了企業(yè)技術(shù)能力的提升，企業(yè)員工也會在企業(yè)技術(shù)能力提升的過程中，有更強的自我效能感，對企業(yè)有更高的希望和樂觀的態(tài)度，并表現(xiàn)出強烈的學(xué)習(xí)和實踐熱情(即更高水平的心理資本)，提升自身素質(zhì)，增強了企業(yè)的人力資本。如此循環(huán)反復(fù)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供源源不斷的動力。