摘 要：研發(fā)外包是企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，整合外部技術(shù)資源、降低研發(fā)成本、提高研發(fā)速度的一種新型研發(fā)模式，本文從戰(zhàn)略角度劃分效率型和創(chuàng)新型研發(fā)外包模式，探討研發(fā)外包的知識(shí)密集性、控制復(fù)雜性和系統(tǒng)集成性三大特征，提出“方案分析、架構(gòu)設(shè)計(jì)、模塊分包、分包研發(fā)、調(diào)試檢測(cè)、跟蹤完善”六階段的外包流程模型，并結(jié)合X集團(tuán)汽車制造案例，進(jìn)行了詳細(xì)的驗(yàn)證和分析，為研發(fā)外包理論框架提供借鑒和指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)外包；外包模式；外包流程

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-8308(2009)02-0056-08

研發(fā)外包是外包的高端領(lǐng)域，其含義為一方提供資金，以契約方式委托另一方如外部研究機(jī)構(gòu)提供“技術(shù)”成果，包括新產(chǎn)品、新工藝或新思路，Howells指出“今天的企業(yè)再不能僅僅依靠自己進(jìn)行研發(fā)，要保持企業(yè)的持續(xù)增長(zhǎng)績(jī)效就必須整合外部資源”，特別是汽車制造業(yè)，近年來(lái)隨著供應(yīng)商能力不斷提升和市場(chǎng)反應(yīng)速度加快，汽車行業(yè)外包由原有的零部件生產(chǎn)外包逐步推廣到整個(gè)核心部件的研發(fā)外包，企業(yè)更專注整個(gè)產(chǎn)品的整合、集成和測(cè)試能力，成為一個(gè)純粹的商品集成商，研發(fā)外包逐步成為提高企業(yè)創(chuàng)新能力和建立外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)的重要手段之一，是當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

研發(fā)外包究竟有哪幾種典型模式，其特征和流程如何等問(wèn)題仍需進(jìn)一步的分析與探索，本文在綜合剖析研發(fā)外包理論的基礎(chǔ)上，以X集團(tuán)汽車制造業(yè)為例，深入探討了汽車RD外包模式、特性及外包流程，為研發(fā)外包實(shí)施提供借鑒和指導(dǎo)。

1 企業(yè)研發(fā)外包理論基礎(chǔ)

1．1 企業(yè)研發(fā)外包的模式

企業(yè)研發(fā)外包的模式有單維度和多維度兩種劃分方法，單維度劃分中最典型的是GiHey和Rasheed根據(jù)外包業(yè)務(wù)重要性，將企業(yè)的業(yè)務(wù)劃分為核心業(yè)務(wù)外包和邊緣業(yè)務(wù)外包模式；Anold根據(jù)業(yè)務(wù)與企業(yè)核心能力的相關(guān)性將外包劃分為企業(yè)核心業(yè)務(wù)、與核心業(yè)務(wù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)、支持性業(yè)務(wù)和可拋棄性業(yè)務(wù)四種外包模式；Tomas，Espino和Victor從資源觀角度提出核心業(yè)務(wù)、互補(bǔ)型業(yè)務(wù)和非核心業(yè)務(wù)外包模式，運(yùn)用多維度劃分的如Balachandra和John從技術(shù)(熟悉或不熟悉)、市場(chǎng)(新或舊)和創(chuàng)新(漸進(jìn)或突破)三個(gè)維度將研發(fā)外包劃分為9種模式；科恩和揚(yáng)則從資源整合和企業(yè)戰(zhàn)略角度，將研發(fā)外包分為效率型、增強(qiáng)型和轉(zhuǎn)變型。

在借鑒Balachandra R、琳達(dá)·科恩和阿莉·揚(yáng)分類基礎(chǔ)上，本文從企業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)和創(chuàng)新性角度將研發(fā)外包分為效率型和創(chuàng)新型兩種模式，在效率型(或業(yè)務(wù)型)模式下，企業(yè)目標(biāo)是降低成本，研發(fā)外包技術(shù)為成熟技術(shù)，創(chuàng)新性較低；創(chuàng)新模式下，企業(yè)注重開(kāi)拓新市場(chǎng)，轉(zhuǎn)變商業(yè)模式，研發(fā)的技術(shù)是前瞻性、未來(lái)技術(shù)，具有較高的創(chuàng)新性(參見(jiàn)表1)。

1．2 企業(yè)研發(fā)外包的特征

研發(fā)外包與人力資源、生產(chǎn)、制造的外包不同，它更多的是知識(shí)傳遞、創(chuàng)造和獲取，在外包失敗的項(xiàng)目中，其中一個(gè)很重要的原因是缺乏知識(shí)的流動(dòng)和保護(hù)，而知識(shí)與外包控制是密不可分和互補(bǔ)的，研發(fā)外包的成功與否很大程度上取決于企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的分包能力、供應(yīng)商的控制能力和整個(gè)系統(tǒng)的規(guī)劃和整合能力，因此，研發(fā)外包具有如下幾個(gè)特征。

1)知識(shí)密集性，研發(fā)的本質(zhì)是探索未知，解決迄今尚未解決的問(wèn)題，即使是成熟、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，對(duì)其進(jìn)行的研制和改進(jìn)，也是一種探索和研究的過(guò)程，無(wú)論是效率型還是創(chuàng)新型研發(fā)外包，其外包的過(guò)程就是知識(shí)傳遞、創(chuàng)造和積累的過(guò)程，當(dāng)技術(shù)變化速率較快時(shí)，企業(yè)會(huì)偏重于內(nèi)外部技術(shù)知識(shí)的整合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)變和突破，以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的需求；而技術(shù)變動(dòng)速率較慢時(shí)，企業(yè)則側(cè)重于市場(chǎng)知識(shí)整合，收集技術(shù)、市場(chǎng)變動(dòng)信息，培育和挖掘潛在的供應(yīng)商，為未來(lái)新興技術(shù)早期介入作準(zhǔn)備，與普通外包相比，研發(fā)外包要求供應(yīng)商具備一定的技術(shù)能力和研發(fā)水平，確保分包的模塊按質(zhì)按時(shí)完成。

2)控制復(fù)雜性，①管理控制的復(fù)雜性，研發(fā)外包是技術(shù)創(chuàng)新的核心部分，包含產(chǎn)品的概念產(chǎn)生、產(chǎn)品規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)、測(cè)試到樣品各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及一系列復(fù)雜并涉及多項(xiàng)職能的活動(dòng)，因此，如何有效地協(xié)調(diào)、溝通各個(gè)部門變得尤為復(fù)雜，管理難度更大，②知識(shí)控制的復(fù)雜性，與生產(chǎn)、人力資源外包相比，研發(fā)外包中組織間流動(dòng)的知識(shí)可以分為兩類：一類為顯性知識(shí)或結(jié)構(gòu)化知識(shí)，如產(chǎn)品設(shè)計(jì)總成和工藝規(guī)范等；另一類為隱性知識(shí)，主要是知識(shí)訣竅(know-how)，而在外包過(guò)程中，知識(shí)訣竅很難在合同中體現(xiàn)并加以控制、管理，哪些知識(shí)需要分享，知識(shí)傳遞途徑、流向如何，知識(shí)代理人設(shè)置以及依照什么樣的程序處理特殊情況等問(wèn)題均是研發(fā)外包控制中亟待解決的難題，③研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，隨著全球化和信息技術(shù)的日益加快發(fā)展，技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境的變化加速，源自組織外部的新技術(shù)、新機(jī)會(huì)大大影響企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力，如何解決研發(fā)外包中的技術(shù)、市場(chǎng)及客戶需求的不確定性是研發(fā)外包的難點(diǎn)。

3)系統(tǒng)集成性，研發(fā)外包前，企業(yè)主要是理清研發(fā)、制造、營(yíng)銷等各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系；外包后，企業(yè)主要是整合供應(yīng)商、制造商、分銷商和客戶之間的關(guān)系，企業(yè)研發(fā)部門的作用不僅僅是知識(shí)創(chuàng)新，還必須具備知識(shí)創(chuàng)造、共享、學(xué)習(xí)和整合的能力，是企業(yè)內(nèi)外部技術(shù)和市場(chǎng)知識(shí)能力重構(gòu)的主體，企業(yè)的核心能力也由原有的對(duì)產(chǎn)品每個(gè)零部件的研發(fā)能力轉(zhuǎn)成對(duì)產(chǎn)品的整體集成能力，如何將企業(yè)內(nèi)外部研發(fā)有效地結(jié)合，提高企業(yè)內(nèi)外資源整合能力是研發(fā)部門重要任務(wù)。

綜上所述，研發(fā)外包難點(diǎn)主要體現(xiàn)在如何管理研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)、協(xié)調(diào)各職能部門、有效地整合內(nèi)外部資源，形成企業(yè)“研發(fā)工作一知識(shí)積累一研發(fā)工作”的良性循環(huán)，發(fā)揮研發(fā)外包的優(yōu)勢(shì)。

1．3 企業(yè)研發(fā)外包的流程

研發(fā)流程可分為策略性、作業(yè)性和支持性研發(fā)流程，策略性研發(fā)流程將企業(yè)策略、產(chǎn)品策略、企業(yè)文化、人員、系統(tǒng)等因素整合到新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，作業(yè)性研發(fā)流程主要圍繞新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)，可分為“規(guī)劃、產(chǎn)品發(fā)展與測(cè)試、商品化”三階段模型和“新產(chǎn)品規(guī)劃、新產(chǎn)品構(gòu)思、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、測(cè)試與改進(jìn)和商業(yè)化”五階段模型，支持性研發(fā)流程除核心研發(fā)作業(yè)流程外，由相關(guān)部門提供給研發(fā)部門相關(guān)支持性服務(wù)：信息作業(yè)、財(cái)會(huì)作業(yè)、人力資源作業(yè)、采購(gòu)作業(yè)、制造作業(yè)等。

外包流程的四要素為外包主體、外包對(duì)象、外包合作伙伴和外包設(shè)計(jì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從戰(zhàn)略和外包運(yùn)作的角度探討外包流程。Mclvor從戰(zhàn)略角度出發(fā)，提出四階段的外包框架：定義企業(yè)的核心業(yè)務(wù)、評(píng)估相關(guān)技術(shù)價(jià)值、全面成本分析和關(guān)系治理，Peterson等在此基礎(chǔ)上，增加供應(yīng)鏈管理流程、跨組織流程管理環(huán)節(jié)，der Valk和Finn從企業(yè)外包運(yùn)作的角度，比較丹麥和瑞士的制造業(yè)，提出基于戰(zhàn)略管理和項(xiàng)目運(yùn)作管理的IPDS框架，桂彬旺在調(diào)研全國(guó)觔多家復(fù)雜產(chǎn)品生產(chǎn)廠家的基礎(chǔ)上，提出了COPS設(shè)計(jì)的模塊化流程：系統(tǒng)分析、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、模塊分解、外包、系統(tǒng)集成、跟蹤調(diào)試，Quadros等描述了研發(fā)外包的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：外包范圍的界定、外包戰(zhàn)略和概念、研發(fā)團(tuán)隊(duì)組建、信息傳遞、數(shù)據(jù)收集和處理。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從外包準(zhǔn)備計(jì)劃、外包供應(yīng)商選擇、關(guān)系管理、合同協(xié)商與簽定、項(xiàng)目執(zhí)行等角度探討外包流程，而汽車產(chǎn)業(yè)是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)，由許多具有復(fù)雜界面以及為用戶定制的模塊和模塊子系統(tǒng)等組成，研發(fā)過(guò)程必定會(huì)實(shí)施分包和集成，使整個(gè)研發(fā)流程并行化，從而提高研發(fā)效率，研發(fā)外包流程的幾個(gè)階段詳見(jiàn)圖1。

1)方案分析階段，主要完成項(xiàng)目啟動(dòng)(產(chǎn)品的目標(biāo)設(shè)想、市場(chǎng)方案)，通過(guò)目標(biāo)的追蹤、現(xiàn)狀分析，確定產(chǎn)品的戰(zhàn)略目標(biāo)、時(shí)間或項(xiàng)目整體規(guī)劃，提供整車方案。

2)架構(gòu)設(shè)計(jì)階段，主要完成總體設(shè)計(jì)方案、理解說(shuō)明書，定義技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、確認(rèn)各模塊的新需求、改進(jìn)和完善的地方、確定系統(tǒng)功能。

3)模塊分包階段，主要完成系統(tǒng)的模塊劃分、模塊化分包商的選擇與評(píng)價(jià)兩件事，模塊劃分是在系統(tǒng)的整體設(shè)計(jì)框架和功能需求的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，分包的原則因不同產(chǎn)業(yè)有所不同，如醫(yī)藥行業(yè)分包原則為“兩頭在內(nèi)，中間在外”；汽車行業(yè)按功能分核心部件、關(guān)鍵部件和一般部件劃分；IT行業(yè)采取“高內(nèi)聚，低耦合”方式，將包分到最小(piceses)。

劃分好模塊后，企業(yè)首要任務(wù)是選擇合適的外包供應(yīng)商，外包供應(yīng)商的技術(shù)水平和研發(fā)能力是整個(gè)項(xiàng)目完成的前提，如果一個(gè)模塊不能按時(shí)按質(zhì)完成，必將帶來(lái)巨大損失，對(duì)供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)要盡可能全面和具體，一般從技術(shù)能力、經(jīng)營(yíng)能力、信用等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而挑選出最有潛力的供應(yīng)商，并在整個(gè)研發(fā)過(guò)程跟蹤、培育和輔助其成長(zhǎng)。

4)分包研發(fā)階段，在這階段，供應(yīng)商將系統(tǒng)需求轉(zhuǎn)化為具體的設(shè)計(jì)參數(shù)和設(shè)計(jì)方案，由供應(yīng)商獨(dú)立完成研發(fā)和生產(chǎn)工作，特別注意研發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和變動(dòng)，在保證產(chǎn)品同步化前提下力求解決各種問(wèn)題，整個(gè)分包出去的產(chǎn)品還要協(xié)調(diào)和兼顧其他模塊的研發(fā)情況及“接口”程序的開(kāi)發(fā)，各分包部分提供標(biāo)準(zhǔn)的接口，及時(shí)與企業(yè)、系統(tǒng)集成商溝通。

5)系統(tǒng)調(diào)試檢測(cè)階段，企業(yè)按照某種聯(lián)系規(guī)則(界面標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)則)將分包出去的具有一定價(jià)值功能的各模塊整合起來(lái)，構(gòu)成更加復(fù)雜的系統(tǒng)或過(guò)程，在集成之前首先按照系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)則對(duì)供應(yīng)商提供的各個(gè)模塊進(jìn)行測(cè)試，綜合考慮質(zhì)量、成本、服務(wù)、準(zhǔn)時(shí)性，然后進(jìn)行各子系統(tǒng)的匹配，處理和解決系統(tǒng)協(xié)調(diào)時(shí)出現(xiàn)的各種技術(shù)問(wèn)題，盡可能吸收關(guān)鍵技術(shù)，促使整個(gè)系統(tǒng)調(diào)試順利進(jìn)行。

6)用戶使用和完善階段，系統(tǒng)調(diào)試完成后，企業(yè)還需關(guān)注長(zhǎng)期的跟蹤服務(wù)，解決用戶使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，并及時(shí)與用戶溝通，將意見(jiàn)反饋到技術(shù)部門，不斷完善和優(yōu)化產(chǎn)品及系統(tǒng)的性能。

2 X集團(tuán)的研發(fā)外包案例分析

(1)集團(tuán)案例背景，X集團(tuán)成立20周年，依靠自主創(chuàng)新，利用、整合各種資源，研制了九大系列共20余款經(jīng)濟(jì)型和中級(jí)轎車，而其自主研發(fā)的八大系列發(fā)動(dòng)機(jī)、手動(dòng)和自動(dòng)變速箱、電動(dòng)助力轉(zhuǎn)向系統(tǒng)(EPS)等核心技術(shù)，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)汽車領(lǐng)域的空白，截止到目前，共獲得7項(xiàng)發(fā)明專利、30項(xiàng)新型實(shí)用專利、37項(xiàng)外觀專利、應(yīng)用了53項(xiàng)“四新”技術(shù)，獲得了13項(xiàng)科技成果和“中國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新特別獎(jiǎng)”，集團(tuán)以其技術(shù)實(shí)力打造了一個(gè)具有中國(guó)自主品牌的“汽車王國(guó)”，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)自主品牌、自主創(chuàng)新、自主產(chǎn)權(quán)的汽車工業(yè)發(fā)展的新道路，為中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)嶄新的創(chuàng)新理念和成功的實(shí)踐模式，其中3G10發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)一改以往的自主學(xué)習(xí)吸收、改進(jìn)提高的思路，充分利用各種資源，整合供應(yīng)商的專業(yè)知識(shí)和高、精、尖特種設(shè)備，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、研發(fā)外包的研發(fā)新架構(gòu)。

(2)集團(tuán)的汽車研發(fā)歷程，X集團(tuán)目前擁有5個(gè)產(chǎn)品平臺(tái)，42個(gè)產(chǎn)品，建有6個(gè)汽車整車和動(dòng)力總成制造基地，擁有年產(chǎn)30萬(wàn)輛整車、30萬(wàn)臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)、變速器的生產(chǎn)能力，10年研發(fā)歷程可劃分為三個(gè)階段，①第一階段是簡(jiǎn)單造車，以低價(jià)取勝，占領(lǐng)市場(chǎng)，該階段研發(fā)主要是內(nèi)部研發(fā)，以模仿和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)為主，整車研發(fā)水平較低，②第二階段則是全面創(chuàng)新，技術(shù)制造工藝有顯著提升，并開(kāi)始擁有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力和核心技術(shù)，在該階段研發(fā)主要為合作研發(fā)，X集團(tuán)先后與濟(jì)南汽車研究院合作，成立開(kāi)發(fā)式研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、與韓國(guó)大宇合作設(shè)計(jì)汽車外觀、與上海華普聯(lián)合開(kāi)發(fā)海域ME電子制動(dòng)系統(tǒng)、與意大利郎第倫索Omegas合作生產(chǎn)燃?xì)庀到y(tǒng)，并吸收了瑞典ABB、美國(guó)李爾、韓國(guó)浦項(xiàng)、德國(guó)SIMENS、BOSCH、中國(guó)寶鋼、萬(wàn)向等大型供應(yīng)商共同開(kāi)發(fā)汽車，大大提高汽車研發(fā)能力，③第三階段，全面整合和轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型的核心是向中高端進(jìn)軍，技術(shù)上有重大突破、產(chǎn)品線不斷拓寬，該階段的一個(gè)顯著特征是，集團(tuán)對(duì)外承包業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)大，企業(yè)更專注整個(gè)產(chǎn)品的整合、集成和測(cè)試能力，形成以汽車廠商為龍頭，關(guān)鍵部件供應(yīng)商為核心，小型零部件供應(yīng)商為基礎(chǔ)的金字塔型產(chǎn)業(yè)鏈。

根據(jù)研發(fā)歷程和汽車供應(yīng)商參與程度，可將其研發(fā)劃分成內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、研發(fā)外包三個(gè)階段(參見(jiàn)表2)。

(3)集團(tuán)研發(fā)外包的模式，X集團(tuán)的主打產(chǎn)品中除車型外觀由自己和跨國(guó)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)共同設(shè)計(jì)外，車身結(jié)構(gòu)和汽車的安全、電子、制動(dòng)、動(dòng)力、懸掛等系統(tǒng)均外包給供應(yīng)商，凡是標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)(如汽車懸掛系統(tǒng)、電子導(dǎo)航設(shè)備)，企業(yè)會(huì)給出詳細(xì)的技術(shù)參數(shù)和設(shè)計(jì)要求，供應(yīng)商根據(jù)明確的參數(shù)、性能和技術(shù)設(shè)計(jì)書完成研發(fā)和制造，屬于效率型研發(fā)外包模式，而某些核心部件(如發(fā)動(dòng)機(jī)、變速箱、動(dòng)力轉(zhuǎn)向系統(tǒng))，其設(shè)計(jì)內(nèi)容復(fù)雜，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和理念是模糊、不確定的，需要供應(yīng)商和制造商之間進(jìn)行多方面的信息交流(技術(shù)、商業(yè)、項(xiàng)目計(jì)劃、進(jìn)展)，由供應(yīng)商獨(dú)立研發(fā)、生產(chǎn)，并在技術(shù)上有所突破和創(chuàng)新，屬于創(chuàng)新型研發(fā)外包模式(見(jiàn)表3)。

(4)集團(tuán)研發(fā)外包流程。

1)方案分析，X集團(tuán)設(shè)立產(chǎn)品戰(zhàn)略委員會(huì)，在市場(chǎng)、技術(shù)的調(diào)研和評(píng)估基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品戰(zhàn)略和客戶的期望，由自身的研發(fā)能力和外部條件(如供應(yīng)商能力、產(chǎn)業(yè)鏈成熟度、汽車環(huán)保／安全等政策)決定新產(chǎn)品的目標(biāo)，一旦產(chǎn)品戰(zhàn)略目標(biāo)確定，通過(guò)立項(xiàng)、目標(biāo)方案預(yù)研、目標(biāo)／方案確定等環(huán)節(jié)，確定產(chǎn)品總設(shè)計(jì)方案。

如3G10發(fā)動(dòng)機(jī)主要定位集團(tuán)生產(chǎn)的各型經(jīng)濟(jì)型轎車，在確定該發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)目標(biāo)后，集團(tuán)針對(duì)性地搜集了與之相近的樣車、樣品、樣件，并進(jìn)行了大量的性能測(cè)試，特別是通過(guò)對(duì)各種技術(shù)參數(shù)特征值“預(yù)置故障”數(shù)據(jù)的反復(fù)再現(xiàn)、確認(rèn)、計(jì)算，確定了升功率，扭矩、油耗等核心技術(shù)參數(shù)，為發(fā)動(dòng)機(jī)的總體方案及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)打下了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。

2)架構(gòu)設(shè)計(jì)階段，研發(fā)項(xiàng)目確定后，X集團(tuán)開(kāi)始設(shè)計(jì)產(chǎn)品任務(wù)書，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概述及投產(chǎn)時(shí)間、產(chǎn)品定義、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品性能指標(biāo)、結(jié)構(gòu)配置詳述、顧客需求和法律法規(guī)的要求，各相關(guān)部門根據(jù)任務(wù)書，編制各專業(yè)的工作子計(jì)劃，如關(guān)鍵部件開(kāi)發(fā)子計(jì)劃、樣件采購(gòu)計(jì)劃、封裝等，發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)設(shè)計(jì)人員對(duì)汽車的結(jié)構(gòu)配置進(jìn)行分解，按系統(tǒng)、子系統(tǒng)、零件層層分解，并編寫零部件的失效模式分析、驗(yàn)證計(jì)劃書。對(duì)于實(shí)驗(yàn)中要求的統(tǒng)計(jì)樣本數(shù)、進(jìn)度要求、總成件／部件參數(shù)進(jìn)行評(píng)估，并發(fā)布樣機(jī)的開(kāi)發(fā)計(jì)劃和相關(guān)的圖紙、技術(shù)文件、產(chǎn)品說(shuō)明書。

3)系統(tǒng)分包階段，X集團(tuán)分包原則主要根據(jù)系統(tǒng)功能，將汽車劃分為核心部件、關(guān)鍵部件和一般部件，同時(shí)將制作復(fù)雜、開(kāi)發(fā)時(shí)間長(zhǎng)的先分出來(lái)(如氣缸頭、氣缸體、活塞和連杠等)，核心部件本身秉承整個(gè)系統(tǒng)和產(chǎn)品的復(fù)雜性，必須根據(jù)定制性需求設(shè)計(jì)研制，經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的討論和驗(yàn)證后，集團(tuán)將汽車系統(tǒng)分為動(dòng)力、電子、懸掛、安全和制動(dòng)五大子系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上，又細(xì)分為20余個(gè)子系統(tǒng)(核心)，近60個(gè)界面，包括硬件平臺(tái)、專業(yè)軟件、接口軟件和現(xiàn)場(chǎng)工程等，其中部分子系統(tǒng)甚至是關(guān)鍵核心部件(如發(fā)動(dòng)機(jī))整個(gè)外包給供應(yīng)商完成。

X集團(tuán)對(duì)供應(yīng)商的選擇主要由采購(gòu)部門進(jìn)行資格審查，供應(yīng)商必須通過(guò)7S16949、IS02000認(rèn)證，配套半徑符合系統(tǒng)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)立供應(yīng)商能力指數(shù)(專業(yè)人材、設(shè)備、技術(shù)力量)和綜合評(píng)價(jià)(價(jià)格、售后服務(wù)、重大貢獻(xiàn))指標(biāo)，若審查合格，則成為“潛在”供應(yīng)商，其可以提供小批量(100～200)件產(chǎn)品，在經(jīng)過(guò)反復(fù)實(shí)驗(yàn)測(cè)試后確認(rèn)產(chǎn)品合格無(wú)誤則上升為“合格’’供應(yīng)商，在“合格”供應(yīng)商中，又分為A，B，C三個(gè)等級(jí)，分別由每年的業(yè)績(jī)和質(zhì)量決定升降，截止到2007年底，集團(tuán)共完成466家關(guān)鍵件和非關(guān)鍵件供應(yīng)商的評(píng)審工作，B級(jí)供應(yīng)商由37％上升到65％，增長(zhǎng)了28％；C級(jí)供應(yīng)商由56％下降到30％，減少了26％，并力爭(zhēng)在2008年底實(shí)現(xiàn)集團(tuán)關(guān)鍵件配套體系100％通過(guò)IS0/TS16949認(rèn)證。

X集團(tuán)供應(yīng)商的質(zhì)量考評(píng)由質(zhì)量部監(jiān)控，實(shí)施“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，低質(zhì)低價(jià)，劣則出局，同步研發(fā)，同步發(fā)展，動(dòng)態(tài)平衡”發(fā)展策略，每年定期派人檢查供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量保證狀況，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題馬上整改；每年對(duì)故障率較高的前4位重新審核，從制造工藝、技術(shù)參數(shù)、工藝要求等方面檢測(cè)供應(yīng)商能力指數(shù)；在風(fēng)險(xiǎn)控制上主要通過(guò)合同、協(xié)議控制，對(duì)延期交貸的供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的金額處罰，在每個(gè)項(xiàng)目交付時(shí)間上都留用余量，避免不必要的損失，同時(shí)對(duì)比較重要的零部件采取雙軌／三軌管理方式，加強(qiáng)供應(yīng)商之間相互競(jìng)爭(zhēng)與合作，大大提升了供應(yīng)商品質(zhì)。

4)分包研發(fā)階段——同步化工程，為保證研發(fā)順利進(jìn)行，X集團(tuán)在整個(gè)項(xiàng)目研制過(guò)程中推行供應(yīng)商的同步化工程，從產(chǎn)品的項(xiàng)目啟動(dòng)、戰(zhàn)略評(píng)估、目標(biāo)設(shè)定、產(chǎn)品協(xié)議、工程設(shè)計(jì)、驗(yàn)證測(cè)試均需要供應(yīng)商參與并保證時(shí)間的一致性(見(jiàn)圖2)，實(shí)施同步化工程后，研發(fā)各環(huán)節(jié)關(guān)系和路徑通過(guò)合理配置，有效解決資源沖突的問(wèn)題，加大并行工作時(shí)間，大大縮短了產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期。

5)系統(tǒng)調(diào)試檢測(cè)階段，系統(tǒng)調(diào)試集成主要分三個(gè)層次：①模塊集成，各分包零部件通過(guò)最后組裝、加工和集成，完成整個(gè)產(chǎn)品初步驗(yàn)收；②技術(shù)融合，各部件應(yīng)用技術(shù)不同，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商完成技術(shù)吸收、消化、融合，使所有部件無(wú)縫對(duì)接，完成整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)作；③仿真測(cè)試階段，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商通過(guò)虛擬模擬和實(shí)物檢測(cè)，從性能、壽命、設(shè)備可靠性、安全性、一致性、耐久性等方面進(jìn)行檢測(cè)，主要測(cè)試環(huán)節(jié)為高溫、高寒、高遠(yuǎn)的測(cè)試，通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代化的技術(shù)手段(如振動(dòng)、碰撞實(shí)驗(yàn))，反復(fù)多次模擬各種工況，完善現(xiàn)有的系統(tǒng)和設(shè)備。在調(diào)試過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)大量的變動(dòng)和問(wèn)題，需要外包供應(yīng)商、系統(tǒng)集成商共同解決問(wèn)題，保證產(chǎn)品的順利進(jìn)行，集團(tuán)專門成立系統(tǒng)集成與調(diào)試小組，專門負(fù)責(zé)各合作廠家的溝通、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理調(diào)試問(wèn)題。

集團(tuán)為保證控制及采樣精度，各試驗(yàn)設(shè)備的伺服電機(jī)及扭矩、轉(zhuǎn)速、角度、位移、壓力等傳感器均采用德國(guó)“克爾摩根”、“希特”、日本“小野測(cè)器”、美國(guó)“霍尼韋爾”等國(guó)際一流產(chǎn)品，試驗(yàn)設(shè)備主控計(jì)算機(jī)采用“研華”32 bit專用工業(yè)控制計(jì)算機(jī)，有A/D、D/A及I/D，均為“華控”12位數(shù)／模轉(zhuǎn)換專用板卡，最大限度地提高設(shè)備可靠性，2007年引入“爆胎監(jiān)測(cè)與安全控制系統(tǒng)”BMBS，其核心是對(duì)輪胎氣壓實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和快速行車制動(dòng)，使汽車在爆胎后能及時(shí)制動(dòng)，徹底化解爆胎風(fēng)險(xiǎn)，3G10發(fā)動(dòng)機(jī)先后進(jìn)行了多輪性能和可靠性試驗(yàn)，試驗(yàn)總臺(tái)時(shí)超過(guò)3000小時(shí)；搭載整車136臺(tái)次，進(jìn)行各種路況、高溫、高寒、高原和碰撞試驗(yàn)，

6)用戶使用和完善階段，X集團(tuán)擁有近400個(gè)4S店和近600家服務(wù)站，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋率達(dá)到83.4％，在每個(gè)服務(wù)站采取5S現(xiàn)場(chǎng)管理方式，涉及服務(wù)接待室、接待人員素養(yǎng)、預(yù)約服務(wù)、顧客診斷、返工、維修等10個(gè)環(huán)節(jié)，61個(gè)細(xì)節(jié)，為實(shí)現(xiàn)整個(gè)服務(wù)體系整合與資源共享，要求服務(wù)商加快三級(jí)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，形成一、二、三級(jí)網(wǎng)絡(luò)立體全面覆蓋，滿足用戶和消費(fèi)者更多的服務(wù)要求，2006年集團(tuán)成立400部熱線電話呼叫中心，總話務(wù)量近10萬(wàn)次，日均話務(wù)量近800次，回復(fù)率達(dá)98.8％，為保證配件的及時(shí)供應(yīng)，集團(tuán)在北京、成都、廣州、武漢等建立12個(gè)區(qū)域性的配件中心庫(kù)，增加全國(guó)配件中心數(shù)量，縮小配件供應(yīng)半徑，快速響應(yīng)客戶需求，對(duì)出廠的汽車定期保養(yǎng)和檢修，主要關(guān)注噪聲、油耗、排放和自動(dòng)距離等問(wèn)題。

3 結(jié) 論

企業(yè)的研發(fā)外包并不意味著企業(yè)放棄研發(fā)，研發(fā)外包決不可能成為對(duì)企業(yè)內(nèi)部RD的替代，恰恰相反，在任何情況下，企業(yè)的內(nèi)部RD能力都是其RD外包的前提，即后者只是對(duì)于前者的一種補(bǔ)充，因此，成功的研發(fā)外包策略必須具備以下條件。

(1)高超的分包能力，研發(fā)外包的前提是企業(yè)必須對(duì)項(xiàng)目有清晰的理解和認(rèn)識(shí)，從產(chǎn)品的立項(xiàng)、目標(biāo)方案的確定、架構(gòu)設(shè)計(jì)、功能分解均需要較高的系統(tǒng)分析能力和任務(wù)的分解能力，X集團(tuán)的研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)前必須經(jīng)過(guò)詳實(shí)的產(chǎn)品事前策劃、戰(zhàn)略制訂、設(shè)計(jì)方法規(guī)劃、時(shí)間／項(xiàng)目的統(tǒng)籌安排等環(huán)節(jié)，在充分調(diào)研和評(píng)估的基礎(chǔ)上，技術(shù)人員借助有限元法和優(yōu)化設(shè)計(jì)方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分包，分包時(shí)兼顧系統(tǒng)功能、供應(yīng)商能力、各模塊之間的關(guān)聯(lián)等問(wèn)題，從而保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

(2)強(qiáng)大的集成能力，企業(yè)研發(fā)部門的作用不僅僅是知識(shí)創(chuàng)新的部門，如何有效地整合企業(yè)內(nèi)、外部技術(shù)資源，追蹤該領(lǐng)域最前沿的技術(shù)動(dòng)態(tài)，是企業(yè)研發(fā)部門亟待提高的能力，X集團(tuán)2006年開(kāi)始推行“以效益為中心，整合體系、整合資源、深化管理，把集團(tuán)建設(shè)成國(guó)際化的企業(yè)集團(tuán)”戰(zhàn)略方針，整合從集團(tuán)的技術(shù)、質(zhì)量、采購(gòu)體系進(jìn)行梳理，形成統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、聯(lián)合互動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)學(xué)習(xí)的研發(fā)新架構(gòu)，在研發(fā)過(guò)程中，建立核心供應(yīng)商體制，引導(dǎo)其建立研發(fā)中心，提高其研發(fā)、設(shè)計(jì)能力和質(zhì)量水平，

(3)注重企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，科恩(Cohen)等人的經(jīng)驗(yàn)研究表明，企業(yè)的內(nèi)部RD具有雙重功能：①完成內(nèi)部開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新；②擴(kuò)展內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)，增強(qiáng)企業(yè)的吸納能力，以便有效識(shí)別、消化、吸收外部的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，企業(yè)只有具備一定的內(nèi)部RD能力，才能更好地識(shí)別合作伙伴，嚴(yán)密地訂立合作協(xié)議，有效地監(jiān)督合伙者的研究活動(dòng)，科學(xué)地評(píng)價(jià)彼此的研究成果，并把這些成果融入自身的創(chuàng)新過(guò)程之中。

X集團(tuán)多年堅(jiān)持將其銷售額的6.2％用于研發(fā)投入和設(shè)備更新，高出國(guó)內(nèi)同行約5％的水平，并投入3.5億創(chuàng)建現(xiàn)代化的設(shè)計(jì)院，2006年成立博士后流動(dòng)站，從2002年開(kāi)始，先后與韓國(guó)大宇國(guó)際株式會(huì)社、德國(guó)呂克公司、意大利汽車項(xiàng)目集團(tuán)等國(guó)際汽車巨頭展開(kāi)技術(shù)合作，集團(tuán)的工程技術(shù)人員近1000余人，現(xiàn)有兩院院士?jī)擅⑼鈬?guó)專家八名、博士數(shù)十名、高級(jí)工程師及研究員級(jí)高級(jí)工程師數(shù)百名，內(nèi)部研發(fā)隊(duì)伍實(shí)力雄厚，為實(shí)現(xiàn)研發(fā)轉(zhuǎn)變奠定基礎(chǔ)。