[摘 要]主權(quán)是政治學(xué)的重要概念，也是國(guó)際關(guān)系中的重要實(shí)踐內(nèi)容。在近現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系近400年的歷史進(jìn)程中，主權(quán)的內(nèi)涵隨著時(shí)代的發(fā)展不斷地變化。正確認(rèn)識(shí)這種代際演變的內(nèi)在邏輯，有助于在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，給國(guó)家主權(quán)適當(dāng)?shù)亩ㄎ弧?/p>

[關(guān)鍵詞]政治主權(quán) 經(jīng)濟(jì)主權(quán) 文化主權(quán)

作者簡(jiǎn)介：劉朝鋒（1981-），男，漢族，山東聊城人，沈陽(yáng)化工學(xué)院社會(huì)科學(xué)系助教，主要研究方向?yàn)閲?guó)際政治與當(dāng)代中國(guó)外交。

一、近代國(guó)家主權(quán)的早期實(shí)踐

主權(quán)是國(guó)家最高權(quán)力的象征，在權(quán)力的意義上它的出現(xiàn)與國(guó)家是同步的。在前資本主義時(shí)代，國(guó)家主權(quán)從未得到過(guò)法律形式的確認(rèn)，甚至國(guó)家本身也還沒(méi)有對(duì)主權(quán)的系統(tǒng)和理性的認(rèn)識(shí)，但對(duì)最高權(quán)力的追求始終是國(guó)家本能的目標(biāo)，實(shí)際上也存在著主權(quán)的意識(shí)。到14世紀(jì)法國(guó)著名思想家布丹，首次提出主權(quán)概念，并以此作為當(dāng)時(shí)世俗君主與基督教教會(huì)斗爭(zhēng)的武器。15、6世紀(jì)的歐洲爆發(fā)了聲勢(shì)浩大的宗教改革的運(yùn)動(dòng)，大量以民族國(guó)家為單位的獨(dú)立自主的邦國(guó)和君主國(guó)組成的新格局。按恩格斯的說(shuō)法，“日益明顯日益自覺(jué)地建立民族國(guó)家的新趨向，是中世紀(jì)進(jìn)步的最重要的杠桿之一”。[1]

1618年，擁護(hù)宗教改革，反對(duì)神圣羅馬帝國(guó)和德意志哈布斯堡王室統(tǒng)治的新教聯(lián)盟與天主教聯(lián)盟之間因奧地利統(tǒng)治者壓迫捷克新教徒，剝奪新教徒的政治權(quán)利而爆發(fā)了戰(zhàn)爭(zhēng)，在隨后30年中，當(dāng)時(shí)歐洲大國(guó)君主先后卷入戰(zhàn)爭(zhēng)，使德意志內(nèi)部邦國(guó)之間的宗教戰(zhàn)爭(zhēng)成為一場(chǎng)席卷歐洲的大規(guī)模國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)，到1648年，戰(zhàn)爭(zhēng)在參與各方簽署《威斯特伐利呀亞和約》后宣告結(jié)束。在和約中，啟蒙學(xué)者提出的國(guó)家主權(quán)主張首次通過(guò)具有國(guó)際法性質(zhì)的國(guó)際條約而得到確認(rèn)。國(guó)家主權(quán)原則首次在國(guó)際關(guān)系中被付諸了實(shí)踐。威斯特伐利亞和會(huì)是歐洲有史以來(lái)舉行的第一次幾乎歐洲所有大國(guó)都參加的政治會(huì)議。教皇雖派使節(jié)參加了會(huì)議，但首次作為會(huì)議的旁聽(tīng)者，世俗的君主國(guó)家成了會(huì)議的主角。國(guó)家、戰(zhàn)爭(zhēng)等這些曾經(jīng)為教皇把持的重要權(quán)力轉(zhuǎn)移到外交家和政治家的手中，這種以世俗的主權(quán)國(guó)家舉行會(huì)議解決國(guó)際問(wèn)題做法開(kāi)創(chuàng)了先例，標(biāo)志著國(guó)際關(guān)系開(kāi)始了嶄新的時(shí)代。和約的簽訂更表明國(guó)家主權(quán)的原則正式被應(yīng)用到國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐當(dāng)中了。和約關(guān)于卡爾文教派和路德教派享有同等地位的規(guī)定，徹底打破了羅馬教皇神權(quán)下的世界主權(quán)論，使主權(quán)原則徹底的擺脫了神權(quán)的束縛而開(kāi)始成為一個(gè)世俗的概念。和約締結(jié)后，各國(guó)普遍建立了常駐外交使節(jié)的制度，從而把主權(quán)原則日常化為國(guó)家基本的行為準(zhǔn)則。

關(guān)于威約在國(guó)家主權(quán)原則方面的重大價(jià)值，美國(guó)歷史學(xué)家帕爾默·科爾頓作過(guò)高度的評(píng)價(jià)：“和約標(biāo)志著國(guó)際法法上現(xiàn)代歐洲國(guó)家體系的出現(xiàn)。聚會(huì)在威斯特伐利亞的外交家們代表著，不承認(rèn)有任何有上級(jí)和公共約束力的獨(dú)立勢(shì)力。再?zèng)]有任何人能說(shuō)歐洲在宗教、政治或者其他方面具有真正意義的統(tǒng)一。歐洲被認(rèn)為是由大量毫無(wú)聯(lián)系的、主權(quán)的、自由的和分離的原子，即國(guó)家所組成。這些國(guó)家按照他們自己的法律行動(dòng)，按照他們自己的利益，組成或者解散聯(lián)盟，交換大使和使節(jié)，抉擇戰(zhàn)爭(zhēng)與和平，根據(jù)均勢(shì)的變化而轉(zhuǎn)變立場(chǎng)”。[2]其評(píng)價(jià)是合乎實(shí)際的。

國(guó)家主權(quán)作為進(jìn)步的國(guó)際關(guān)系原則，雖在近代長(zhǎng)期被看作是歐洲國(guó)家的專利。但這一概念的內(nèi)在邏輯使其最終突破歐洲的地域，開(kāi)始向世界其他國(guó)家和地區(qū)延展。最早接過(guò)主權(quán)旗幟的非歐洲國(guó)家固然是美國(guó)，但美國(guó)與歐洲列強(qiáng)在文化傳統(tǒng)，社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)水平相近的本質(zhì)決定了它在政治地域概念上與歐洲沒(méi)有太大的差別。真正突破歐洲主權(quán)藩籬的是拉丁美洲和日本。18世紀(jì)末和19 世紀(jì)初席卷拉丁美洲的第一次大規(guī)模的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)是歐洲以外的國(guó)家爭(zhēng)取主權(quán)的第一次大規(guī)模的運(yùn)動(dòng)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)，到19世紀(jì)20年代拉丁美洲先后出現(xiàn)了18個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，1823年美洲各國(guó)舉行的巴拿馬會(huì)議提出了“尊重各個(gè)締約國(guó)的主權(quán)”和“不干預(yù)的原則”，著名的拉美民族解放運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)人玻利瓦爾還提出：“我們每個(gè)國(guó)家的獨(dú)立與主權(quán)是與整個(gè)大陸的獨(dú)立與主權(quán)不可分割的”[3]。引申出了相互尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整的主權(quán)新原則。1826年美洲大陸會(huì)議確認(rèn)了這些原則，在與會(huì)國(guó)簽訂的《團(tuán)結(jié)、聯(lián)合和永久同盟條約》中，規(guī)定了共同維護(hù)各個(gè)締約國(guó)的主權(quán)與獨(dú)立；各締約國(guó)的爭(zhēng)端通過(guò)調(diào)解和仲裁來(lái)解決；努力發(fā)展外交政策的共同基礎(chǔ)，但不干涉締約國(guó)自己的決定等原則。近代日本曾與其他國(guó)家一樣，經(jīng)受過(guò)西方列強(qiáng)的侵略與干涉，但經(jīng)過(guò)“明治維新”后，迅速走上發(fā)展的道路，確立了自己的獨(dú)立主權(quán)地位。

二、20世紀(jì)上半期國(guó)家主權(quán)的發(fā)展

進(jìn)入20世紀(jì)，一戰(zhàn)的爆發(fā)和戰(zhàn)后國(guó)十月革命的勝利徹底改變了主權(quán)主要局限在歐洲國(guó)家之間相互認(rèn)可的現(xiàn)狀。一戰(zhàn)后民族解放運(yùn)動(dòng)的興起和一批民族獨(dú)立國(guó)家的出現(xiàn)，開(kāi)始打破了主權(quán)在地域范圍上的有限性，使?fàn)幦?guó)家主權(quán)成為世界性的進(jìn)步潮流。

人類歷史上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家蘇聯(lián)的產(chǎn)生，使國(guó)際關(guān)系進(jìn)入到一個(gè)全新的時(shí)代。具體到國(guó)家主權(quán)方面，一戰(zhàn)主要在兩個(gè)方面推動(dòng)了國(guó)家主權(quán)原則在國(guó)際關(guān)系中實(shí)踐中的地位的進(jìn)一步提升。

其一 在國(guó)際法的意義上，作為一戰(zhàn)的產(chǎn)物，國(guó)際聯(lián)盟是國(guó)際社會(huì)第一次以全球性的法規(guī)的形式確認(rèn)主權(quán)。使國(guó)家主權(quán)和獨(dú)立不受侵犯的國(guó)際關(guān)系的新原則從此確立起來(lái)。但是由于當(dāng)時(shí)歷史條件的限制，國(guó)聯(lián)的這些建議并未被當(dāng)時(shí)的歐洲列強(qiáng)所尊重，即使在凡爾賽和會(huì)期間，不僅戰(zhàn)敗國(guó)和落后國(guó)家的主權(quán)得不到尊重，實(shí)力稍弱的國(guó)家也沒(méi)有從中得到多少好處，一度對(duì)建立國(guó)聯(lián)持積極態(tài)度的美國(guó)最終拒絕加入，注定了國(guó)聯(lián)最終失敗的結(jié)局。列寧指出，“靠《凡爾賽和約》來(lái)微細(xì)的整個(gè)國(guó)家體系，國(guó)際秩序是建立在火山上的”[4]。到30年代，德意日法西斯的興起，最終埋葬了國(guó)聯(lián)。

其二 俄國(guó)十月革命。蘇維埃俄國(guó)不僅率先提出了所有國(guó)家和民族都有權(quán)擁有自己的國(guó)家的主權(quán)的主張，在蘇俄政府頒布的第一個(gè)對(duì)外政策性文件《和平法令》中，宣布“凡是把一個(gè)弱小的民族合并到一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家，而沒(méi)有得到這個(gè)民族同意合并、希望合并明確而自愿的表示，就是侵占和兼并別國(guó)領(lǐng)土的行為……最后不關(guān)這個(gè)民族是居住在歐洲還是居住在遠(yuǎn)隔重洋的國(guó)家，都是一樣”[5]。在蘇俄那里不僅率先宣布了主權(quán)獨(dú)立的原則還身體力行地在對(duì)外關(guān)系中付諸了初步的實(shí)踐，在國(guó)際關(guān)系中樹(shù)立了尊重弱小國(guó)家主權(quán)和獨(dú)立自主地位的典范。1919年發(fā)布的《蘇俄政府第一次對(duì)華宣言》中，蘇俄政府宣布“放棄一切特權(quán)，廢棄俄過(guò)商人在中國(guó)境內(nèi)的一切商站。任何一個(gè)俄國(guó)官員、牧師和傳教士不得干預(yù)中國(guó)事務(wù)。如有不法行為，應(yīng)依法受到當(dāng)?shù)胤ㄔ旱膶徟?。在中?guó)除了中國(guó)人民的政權(quán)和法院不應(yīng)當(dāng)有其他的政權(quán)與法院”[6]蘇聯(lián)是近代以來(lái)第一個(gè)宣布尊重中國(guó)主權(quán)，廢棄在華特權(quán)的國(guó)家。

列寧時(shí)期蘇俄的主權(quán)政策為國(guó)家主權(quán)原則在國(guó)際關(guān)系中的實(shí)踐開(kāi)創(chuàng)了良好前景。但到斯大林時(shí)期，蘇聯(lián)逐漸偏離了這一軌道，蘇聯(lián)在與弱小的國(guó)家打交道時(shí)不僅不尊重其主權(quán)獨(dú)立，而且公然侵犯別國(guó)主權(quán)。二戰(zhàn)后，蘇聯(lián)在“有限主權(quán)論”和“社會(huì)主義大家庭”理論指導(dǎo)下大肆干涉別國(guó)內(nèi)政。從而在國(guó)際社會(huì)陷入孤立，而蘇聯(lián)解體的直接表現(xiàn)，就是大批加盟共和國(guó)宣布獨(dú)立而成為主權(quán)國(guó)家。

三、二戰(zhàn)后主權(quán)觀念的演變

二戰(zhàn)是國(guó)家主權(quán)原則在國(guó)際關(guān)系中廣泛付諸實(shí)踐的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。二戰(zhàn)戰(zhàn)后國(guó)際社會(huì)痛定思痛，聯(lián)合起來(lái)維護(hù)國(guó)家主權(quán)和國(guó)際和平與安全?！堵?lián)合國(guó)憲章》宣布“欲免使后世再糟今代人類兩度身歷殘不忍睹之戰(zhàn)禍，重申基本人權(quán)，人類尊嚴(yán)與價(jià)值以及男女以及大小各國(guó)平等權(quán)利之信念，創(chuàng)造適當(dāng)?shù)沫h(huán)境，維持正義，尊重由條約與國(guó)際法其他淵源而起之義務(wù)”。隨著聯(lián)合國(guó)把主權(quán)原則確立為基本的原則，大批新興民族獨(dú)立國(guó)家的出現(xiàn)使這一原則在國(guó)際關(guān)系中得到普遍的認(rèn)可。

60年代，除了非洲國(guó)家獲得主權(quán)地位，完善了主權(quán)國(guó)家體系和國(guó)際社會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)不容侵犯的原則外，國(guó)家主權(quán)在實(shí)踐中最顯著的成就表現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出和不斷強(qiáng)化方面?；诮?jīng)濟(jì)受支配導(dǎo)致國(guó)家主權(quán)不完整的事實(shí)，發(fā)展中國(guó)家在獨(dú)立之初就明確表示，西方對(duì)本國(guó)資源和經(jīng)濟(jì)命脈的控制是貧困和落后的重要根源，加深了政治依附和實(shí)際上的主權(quán)不完整。因此，他們?cè)谥贫▏?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，首先把矛頭指向了，西方國(guó)家在其國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力，普遍地宣布取消原宗主國(guó)的經(jīng)濟(jì)特權(quán)。

1974年的第六屆特別聯(lián)大通過(guò)了《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》和《行動(dòng)綱領(lǐng)》規(guī)定了國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序中的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則。1974年12月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)正式通過(guò)《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》，把經(jīng)濟(jì)主權(quán)的規(guī)定加以了法制化的規(guī)范，明確規(guī)定了每個(gè)國(guó)家對(duì)其財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)等。該憲章是自《聯(lián)合國(guó)憲章》來(lái)國(guó)際社會(huì)在國(guó)家主權(quán)規(guī)范方面最重要的文件，如果說(shuō)后者確立了國(guó)家政治獨(dú)立的話，前者則確立了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的國(guó)際關(guān)系原則。無(wú)論是在對(duì)主權(quán)內(nèi)容的明確性方面，還是在內(nèi)涵方面都是對(duì)聯(lián)合國(guó)憲章的重突破和發(fā)展。體現(xiàn)了主權(quán)意識(shí)在在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐發(fā)展后在國(guó)際社會(huì)不斷的強(qiáng)化和深化。在國(guó)家主權(quán)的意義上，擁有了與聯(lián)合國(guó)憲章同等重要的國(guó)際法的價(jià)值。70年代也因此成為國(guó)家主權(quán)實(shí)踐的黃金時(shí)期。

進(jìn)入90年代，國(guó)家主權(quán)的內(nèi)涵出現(xiàn)新的變化，文化主權(quán)成了國(guó)際社會(huì)關(guān)注新焦點(diǎn)?！?·11”事件以來(lái)，在文明沖突論日益盛行，文化的因素在國(guó)際關(guān)系中的作用日益凸顯。文化主權(quán)作為國(guó)際關(guān)系中出現(xiàn)的新概念，是在全球化時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家針對(duì)西方國(guó)家的文化侵蝕和文化霸權(quán)而提出的。西方作為經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)者和主導(dǎo)力量，所追求的不僅僅是一個(gè)開(kāi)放的市場(chǎng)，還包括西方文化與價(jià)值觀念的推廣，想使西方式的制度模式和文化觀念成為壓倒一切的意識(shí)形態(tài)。很大程度上把經(jīng)濟(jì)全球化異化成了一場(chǎng)霸權(quán)色彩濃厚的文化擴(kuò)張運(yùn)動(dòng)，面對(duì)西方文化擴(kuò)張戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)以及全球化和本土文化之間的表現(xiàn)出的緊張關(guān)系，很多發(fā)展中國(guó)家甚至包括一些發(fā)達(dá)國(guó)家賦予了主權(quán)以更多的文化內(nèi)涵，提出了文化主權(quán)的概念。把維護(hù)國(guó)家文化主權(quán)同維護(hù)國(guó)家政治主權(quán)和經(jīng)濟(jì)主權(quán)，放在了國(guó)家主權(quán)戰(zhàn)略的重要位置。

四、結(jié)語(yǔ)

從主權(quán)的概念與實(shí)踐的發(fā)展演變中，我們可以看出：主權(quán)的內(nèi)涵隨著時(shí)代的發(fā)展不斷地發(fā)生著變化。惟一不變的是它作為國(guó)家最基本也是最重要的權(quán)力，是國(guó)家在內(nèi)部事務(wù)方面不受干預(yù)的和最高的權(quán)威。雖然隨著全球化時(shí)代的到來(lái)這一理念有所弱化。但它仍將是今后國(guó)際關(guān)系發(fā)展的一個(gè)基本前提。

當(dāng)然，論及國(guó)家主權(quán)的演進(jìn)時(shí)，一種主權(quán)的一個(gè)方面被強(qiáng)調(diào)，并非意味著主權(quán)本身趨于單一性。20世紀(jì)60年代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出突出的是國(guó)家對(duì)控制自然資源和天然財(cái)富的緊迫性，經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代文化主權(quán)的突出并不意味著政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題已經(jīng)不復(fù)存在或者已經(jīng)得到切實(shí)的解決，而這是由于特定的國(guó)際背景，使文化主權(quán)在各國(guó)主權(quán)考慮中被放在了一個(gè)重要的位置。而主權(quán)的其他內(nèi)涵和地位也可能因國(guó)際環(huán)境的變化而變化，這是由國(guó)際政治和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化所決定的。

參考文獻(xiàn)

[1]《馬克思和恩格斯全集》，第21卷，第452頁(yè)

[2]帕爾頓·科爾默《近現(xiàn)代世界史》（上）中譯本，商務(wù)印書(shū)館，1992年版第187頁(yè)

[3]《拉美國(guó)際關(guān)系史綱》，外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，1996年版19頁(yè)

[4]《列寧全集》第31卷，第292頁(yè)

[5]《國(guó)際公法參考文件選輯》，世界知識(shí)出版社，1958年版，第18頁(yè)

[6]《近代中國(guó)國(guó)際關(guān)系史資料選編》，下卷。第一分冊(cè)，上海人民出版社，1997年版，第17頁(yè)