徐金麗

作為海上貨物運(yùn)輸中最重要的單據(jù)，提單的出現(xiàn)極大的促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際結(jié)算和國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展。在提單制度不斷完善的過(guò)程中，提單轉(zhuǎn)讓的效果問(wèn)題一直飽受爭(zhēng)議。由于對(duì)這一問(wèn)題不同解釋?zhuān)苯佑绊懙絿?guó)際貿(mào)易有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)的劃分，影響到提單糾紛的處理結(jié)果，所以筆者試圖從提單的法律性質(zhì)入手，對(duì)提單轉(zhuǎn)讓的效果進(jìn)行分析和論證。

一、提單轉(zhuǎn)讓效果的有關(guān)觀點(diǎn)

由于提單轉(zhuǎn)讓后，提單受讓人的權(quán)利是否優(yōu)于前手與提單是要因證券還是無(wú)因證券直接相關(guān)，所以關(guān)于提單轉(zhuǎn)讓的效果目前學(xué)術(shù)界主要存在以下兩種觀點(diǎn)：

(一)提單要因說(shuō)

目前學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)認(rèn)為提單是要因證券，提單受讓人的權(quán)利不優(yōu)于其前手，要受其前手權(quán)利瑕疵的影響。如英國(guó)著名國(guó)際貿(mào)易法專(zhuān)家施米托夫認(rèn)為：“提單受讓人取得的權(quán)利不能優(yōu)于其前手?！壁w德銘教授認(rèn)為：“由于提單與票據(jù)不同，屬要因證券，提單受讓人取得的權(quán)利一般不能優(yōu)于其前手?！鄙蜻_(dá)明、馮大同教授認(rèn)為：“提單與匯票在流通性上的主要區(qū)別在于，提單的受讓人不像匯票的正當(dāng)執(zhí)票人那樣享有優(yōu)于其前手的權(quán)利。”程祖?zhèn)?、韓玉軍同樣認(rèn)為海運(yùn)提單為準(zhǔn)流通證券，受讓人獲得的證券權(quán)利受其前手權(quán)利缺陷的影響。上述觀點(diǎn)都堅(jiān)持提單法律關(guān)系受到基礎(chǔ)關(guān)系的影響，提單受讓人的權(quán)利受到前手權(quán)利瑕疵的影響，其權(quán)利不優(yōu)于前手。之所以得出這種結(jié)論，主要是出于以下幾個(gè)原因：提單是物權(quán)憑證，具有物權(quán)的追及效力；提單文義性具有局限性，承托雙方不能援引提單文義性實(shí)施抗辯；提單轉(zhuǎn)讓具有無(wú)追索性等。

(二)提單無(wú)因說(shuō)

與上述觀點(diǎn)截然相反，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，提單受讓人的權(quán)利優(yōu)于前手，不受其前手權(quán)利瑕疵的影響，所以提單是一種無(wú)因證券。如王玫黎、葛存軍認(rèn)為：“提單作為有價(jià)證券的事實(shí)，在一定程度上也說(shuō)明了提單受讓人的權(quán)利不受其前手權(quán)利瑕疵的影響，即提單的無(wú)因性?！薄疤釂蔚臒o(wú)因性是提單可轉(zhuǎn)讓性本質(zhì)的要求，是保證提單順利流通的制度。”劉昕認(rèn)為：“在提單的轉(zhuǎn)讓中也存在后手權(quán)利優(yōu)于前手權(quán)利的現(xiàn)象”。翁州陽(yáng)也指出：“提單的無(wú)因性是指使提單的受讓人獲得優(yōu)于其前手的權(quán)利，并不受其前手權(quán)利瑕疵的影響。提單的無(wú)因性是提單可轉(zhuǎn)讓性本質(zhì)的要求，是保證提單順利流通的制度，也是商法自主發(fā)展的必然結(jié)果?！钡贸鲞@種結(jié)論的理論依據(jù)在于，提單是一種文義證券，提單的文義性決定了提單的無(wú)因性。

上述兩種觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)，都以提單的法律性質(zhì)作為論證的依據(jù)。盡管提單要因說(shuō)在理論界占了主導(dǎo)，但筆者卻不敢茍同。筆者認(rèn)為，提單要因說(shuō)的堅(jiān)持者在論證提單要因性的過(guò)程中，沒(méi)有充分考慮提單的法律性質(zhì)，有失偏頗。所以對(duì)于提單轉(zhuǎn)讓的效果，筆者更加傾向于后一種觀點(diǎn)，即提單為無(wú)因證券，提單轉(zhuǎn)讓時(shí)前手權(quán)利瑕疵不影響后手。

二、提單的法律性質(zhì)決定了提單是一種無(wú)因證券

提單既是一種物權(quán)證券，又是一種債權(quán)證券。作為物權(quán)證券，提單的合法持有人可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單從而轉(zhuǎn)讓提單所代表的物權(quán)，或要求承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下的貨物；作為債權(quán)證券，提單取得了票據(jù)的某些特征，如文義性、要式性、提示返還性等特征。

(一)提單的物權(quán)性

提單的物權(quán)憑證功能使得提單具有可轉(zhuǎn)讓性，要求提單的合法持有人必須憑正本提單向承運(yùn)人提取貨物，同時(shí)要求承運(yùn)人必須憑正本提單放貨。提單要因說(shuō)的支持者認(rèn)為提單既然是物權(quán)憑證，提單轉(zhuǎn)讓自然屬于普通動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)湫Яσ艿轿餀?quán)的追及效力的影響。物權(quán)的追及效力是指物權(quán)成立后，其標(biāo)的物不論輾轉(zhuǎn)流通至何人手中，除法律另有規(guī)定外，物權(quán)人均有權(quán)追及物之所在地而直接支配其物，行使物權(quán)。所以，大多數(shù)學(xué)者據(jù)此認(rèn)為，根據(jù)物權(quán)的追及效力，當(dāng)提單持有人因?yàn)檫z失、盜竊或脅迫等原因喪失對(duì)提單的占有，無(wú)處分權(quán)人將將其占有的提單轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí)，原提單持有人有權(quán)請(qǐng)求第三人返還提單。因此他們得出結(jié)論：提單受讓人要受到轉(zhuǎn)讓人權(quán)利瑕疵的影響，提單受讓人的權(quán)利不優(yōu)于前手。

顯然，上述論證對(duì)于物權(quán)追及效力的理解還不夠全面，物權(quán)追及效力是物權(quán)法中的一項(xiàng)非常重要的制度，但它不是絕對(duì)的，物權(quán)法為了保護(hù)交易安全，對(duì)于物權(quán)追及效力進(jìn)行了若干限制，其中非常重要的一點(diǎn)就是善意取得制度，并已經(jīng)為大多數(shù)國(guó)家所認(rèn)可。美國(guó)1916年《聯(lián)邦提單法》第117條規(guī)定：“提單流通轉(zhuǎn)讓的有效性不因這種轉(zhuǎn)讓是出讓人違背義務(wù)而作出的，或提單所有人是因欺詐、事故、錯(cuò)誤、脅迫、遺失、偷盜、惡意侵占等事實(shí)而喪失提單占有的而受到損害，如果提單的受讓人或后繼受讓人出于善意支付了對(duì)價(jià)，而不知道違背義務(wù)、欺詐、事故、錯(cuò)誤、脅迫、遺失、偷盜或侵占的事實(shí)?！薄兑獯罄穹ǖ洹返?994條規(guī)定：“善意取得有價(jià)證券占有的人，按照證券流通規(guī)則，不屬于被提起要求返還之訴的主體。”該法第1996條明確地將提單包括在內(nèi)。而我國(guó)《物權(quán)法》盡管不承認(rèn)物權(quán)的無(wú)因性，但同樣認(rèn)可善意取得制度，而且將其適用范圍擴(kuò)大到了不動(dòng)產(chǎn)。善意取得制度如果發(fā)生在提單中，提單占有人如果無(wú)權(quán)處分其占有的提單，將其轉(zhuǎn)讓給第三人，如果該第三人受讓提單是出于善意，而且支付了合理對(duì)價(jià)，則受讓人依法取得提單的所有權(quán)，可以享受提單所代表的物權(quán)。至于原提單權(quán)利人要維護(hù)自己的權(quán)益可借助民法中的不當(dāng)?shù)美贫葋?lái)實(shí)現(xiàn)。所以，善意取得制度解決了行為人無(wú)權(quán)處分提單時(shí)的第三人保護(hù)問(wèn)題，而不當(dāng)?shù)美贫葎t又能夠保障原提單持有人的利益。

由此可得出結(jié)論：按照善意取得制度，善意的提單受讓人受讓提單后，取得了對(duì)提單的占有權(quán)，原提單權(quán)利人若要維護(hù)自己的權(quán)益，則可借助不當(dāng)?shù)美贫日?qǐng)求無(wú)權(quán)處分提單之人返還其因轉(zhuǎn)讓提單所得到的利益，而不應(yīng)向善意的提單受讓人提出請(qǐng)求。從這個(gè)角度來(lái)講，提單和票據(jù)一樣都具有無(wú)因性，善意的付出十足對(duì)價(jià)的受讓人其權(quán)利優(yōu)于前手，不受前手權(quán)利瑕疵的影響。而對(duì)于“惡意”的提單持有人而言，其所取得的提單物權(quán)則要受到前手權(quán)利瑕疵的影響，而在這方面票據(jù)也有類(lèi)似規(guī)定，這從另一方面更加說(shuō)明了提單的無(wú)因性。

(二)提單的文義性

提單是文義證券，這一點(diǎn)在各國(guó)法律和有關(guān)國(guó)際公約中都有體現(xiàn)。《維斯比規(guī)則》第一條規(guī)定：“當(dāng)提單已經(jīng)轉(zhuǎn)給善意行事的第三者時(shí)，與此相反的證據(jù)不予接受?！薄稘h堡規(guī)則》第十六條關(guān)于提單的證據(jù)效力規(guī)定：“(1)該提單是其中所載貨物由承運(yùn)人接管，而如簽發(fā)“已裝船”提單時(shí)，則是由承運(yùn)人裝船的表面證據(jù)。(2)如果提單已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給正當(dāng)?shù)匕凑仗釂沃兴d貨物情況行事

的、包括收貨人在內(nèi)的第三方，則對(duì)承運(yùn)人提出的與此相反的證據(jù)，便不予接受?！?/p>

英國(guó)1992年《海上貨物運(yùn)輸法》第四條規(guī)定：“一份提單，當(dāng)其記載了已裝船或已收妥待運(yùn)的貨物，并業(yè)經(jīng)船長(zhǎng)簽署，或雖經(jīng)非船長(zhǎng)但已由承運(yùn)人以明示、默示或明顯方式授權(quán)的人簽署，則該提單，為保護(hù)合法提單持有人的利益，對(duì)承運(yùn)人構(gòu)成貨已裝船，或視具體情況，貨已收妥待運(yùn)的最終證據(jù)?！蔽覈?guó)《海商法》第七十七條也有類(lèi)似規(guī)定：“承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證據(jù)：承運(yùn)人向善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)，不予承認(rèn)。”由此可見(jiàn)，根據(jù)提單的文義性，承運(yùn)人與提單持有人之間的一切權(quán)利義務(wù)完全根據(jù)提單記載的文字而定，提單記載之外的任何事由、事項(xiàng)均不得變更提單權(quán)利義務(wù)。也就是說(shuō)，提單上記載的文字即使有錯(cuò)，也不得用提單之外的其他證明方法變更或補(bǔ)充。因此，善意的提單受讓人在受讓提單時(shí)僅憑提單上的文字記載即可確定自己的權(quán)利和義務(wù)，而不必?fù)?dān)心提單轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利瑕疵，即使承運(yùn)人出具托運(yùn)人保函之類(lèi)的反證，也不能對(duì)抗善意的提單持有人，善意的提單持有人仍有權(quán)要求承運(yùn)人交付提單所記載的貨物。從提單的這一特性來(lái)看，善意的提單受讓人能夠取得優(yōu)于其前手的權(quán)利。

提單的文義性主要適用于承運(yùn)人和善意的提單持有人之間，而對(duì)于承運(yùn)人和托運(yùn)人之間，則允許承運(yùn)人提出反證，倘若承運(yùn)人以足夠的證據(jù)證明提單所記載的內(nèi)容與實(shí)際情況不符，就不按提單的文義記載承擔(dān)責(zé)任。因此，若托運(yùn)人憑保函換取清潔提單，盡管承運(yùn)人不能以保函對(duì)抗善意的提單持有人，但卻可以對(duì)抗托運(yùn)人，使得托運(yùn)人不能單純依提單文義性來(lái)主張自己的權(quán)利。有鑒于此，有學(xué)者認(rèn)為，提單的權(quán)利義務(wù)關(guān)系要受到提單基礎(chǔ)關(guān)系的影響，故提單應(yīng)為要因證券，然而筆者對(duì)此卻不敢茍同。筆者認(rèn)為，無(wú)因性是指產(chǎn)生某一法律關(guān)系的基礎(chǔ)關(guān)系與該法律關(guān)系相互獨(dú)立，基礎(chǔ)關(guān)系的改變、無(wú)效或被撤銷(xiāo)不影響其派生的法律關(guān)系的有效性，票據(jù)則是典型的代表。各國(guó)票據(jù)法都規(guī)定，票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系一經(jīng)確立，即與其原因關(guān)系相分離。票據(jù)債權(quán)人在行使其權(quán)利時(shí)，無(wú)須證明其取得票據(jù)的原因；債務(wù)人所承擔(dān)的責(zé)任，也不因票據(jù)原因的變化而變化，一切均以其交付的有效票據(jù)的文義為唯一依據(jù)。然而當(dāng)票據(jù)的原因關(guān)系與票據(jù)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系存在于直接當(dāng)事人之間時(shí)，債務(wù)人可以利用原因關(guān)系對(duì)抗票據(jù)關(guān)系。由此可見(jiàn)，票據(jù)的文義性決定了票據(jù)的無(wú)因性，盡管票據(jù)的文義性在直接當(dāng)事人之間也受到限制，但這并不影響票據(jù)的無(wú)因性，票據(jù)仍被公認(rèn)為是一種無(wú)因證券。那么，當(dāng)托運(yùn)人憑提單主張?zhí)釂雾?xiàng)下的貨物時(shí)，允許承運(yùn)人提出反證，這本身也是提單權(quán)利義務(wù)關(guān)系與提單基礎(chǔ)關(guān)系處于同一對(duì)當(dāng)事人之間的一種情形，如果因此得出提單為要因證券，那么票據(jù)的無(wú)因性也值得商榷，這顯然有悖法理。

(三)提單的無(wú)追索性

提單要因說(shuō)的另一個(gè)理論依據(jù)便是提單具有無(wú)追索性。提單要因說(shuō)的支持者認(rèn)為，提單的轉(zhuǎn)讓只能產(chǎn)生權(quán)利轉(zhuǎn)移、權(quán)利證明和資格授予效力，但不能產(chǎn)生權(quán)力擔(dān)保效力，提單轉(zhuǎn)讓后，提單的所有背書(shū)人即脫離了提單關(guān)系，提單的債務(wù)人始終是承運(yùn)人即提單簽發(fā)人，提單的權(quán)利人只能是提單的善意持有人，提單關(guān)系仍然是承運(yùn)人與提單持有人之間的單一關(guān)系，即提單無(wú)論如何輾轉(zhuǎn)流通，均不能產(chǎn)生新的提單關(guān)系。盡管無(wú)追索性使得提單轉(zhuǎn)讓不像票據(jù)轉(zhuǎn)讓那樣，轉(zhuǎn)讓次數(shù)越多，信用越高，但這并不意味著善意的提單受讓人要繼受其前手的權(quán)利瑕疵，而是仍以提單的文義記載確定自己的權(quán)利和義務(wù)。比如甲將盜得的提單轉(zhuǎn)讓給善意的受讓人乙，盡管乙并沒(méi)有取得甲的保證承運(yùn)人具以交付貨物的擔(dān)保，在向承運(yùn)人提貨不著或貨物與提單文字記載有出入的情況下，乙也不能憑提單向甲追索，但乙仍可通過(guò)法律途徑憑提單文字記載向承運(yùn)人主張專(zhuān)利。因此，筆者認(rèn)為，提單的無(wú)追索性與提單的要因性并無(wú)因果關(guān)系，更不能簡(jiǎn)單的把二者劃等號(hào)。

三、結(jié)論

筆者認(rèn)為，提單的無(wú)因性是提單法律性質(zhì)的本質(zhì)要求，是現(xiàn)代商法制度發(fā)展的必然結(jié)果。對(duì)于托運(yùn)人，提單是承運(yùn)人收到提單文字記載的貨物的初步證據(jù)；而對(duì)于善意的提單持有人，提單則是承運(yùn)人收到提單文字記載的貨物的最終證據(jù)，善意的提單受讓人有權(quán)要求承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下的貨物，其權(quán)利優(yōu)于前手，不受前手權(quán)利瑕疵的影響。作為重要的航運(yùn)單據(jù)、貿(mào)易單據(jù)與結(jié)算單據(jù)，盡管提單的無(wú)因性備受爭(zhēng)議，但是為了保護(hù)交易中的善意的第三人，使善意的第三人有充分的依據(jù)相信所受讓的提單權(quán)利優(yōu)于轉(zhuǎn)讓人，以保護(hù)交易安全，促進(jìn)商事交易順利進(jìn)行，有必要確立提單的無(wú)因性制度。