向德才

所謂檔案行政處罰不成立，一般是指檔案行政處罰決定還沒(méi)有成為合法有效的檔案行政行為。如果檔案行政處罰不成立，那么檔案行政管理部門(mén)所做出的檔案行政處罰決定對(duì)檔案行政相對(duì)人來(lái)說(shuō)就不產(chǎn)生法律效力?！缎姓幜P法》第四十一條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在做出行政處罰決定之前，不依本法規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。聯(lián)系到檔案行政執(zhí)法實(shí)際工作，如果檔案行政管理機(jī)關(guān)做出檔案行政處罰決定之前沒(méi)有向當(dāng)事人說(shuō)明理由或者拒絕聽(tīng)取檔案違法當(dāng)事人的陳述、申辯，就會(huì)導(dǎo)致檔案行政處罰決定不成立的后果。并且檔案行政處罰決定不成立還會(huì)導(dǎo)致檔案行政管理機(jī)關(guān)不能追究檔案違法當(dāng)事人責(zé)任的后果，從而降低檔案行政執(zhí)法效率，影響檔案行政執(zhí)法的權(quán)威性。

所謂檔案行政處罰無(wú)效，一般是指檔案行政管理機(jī)關(guān)做出的具體檔案行政處罰決定因存在明顯瑕疵或具備法定無(wú)效條件而不產(chǎn)生法律效力的情形。對(duì)于無(wú)效的檔案行政處罰決定，任何人或任何機(jī)關(guān)在原則上都不受其拘束。我國(guó)《行政處罰法》第三條規(guī)定：沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的行政處罰無(wú)效。無(wú)效的含義較為寬泛，包含了無(wú)效和撤銷(xiāo)等。對(duì)檔案行政處罰程序上存在明顯違法而無(wú)效的檔案行政處罰決定，檔案違法當(dāng)事人具有程序抵抗權(quán)，即拒絕服從或合作的權(quán)利。

雖然檔案行政處罰不成立和無(wú)效的原因一般都是違反了法律規(guī)定，但兩者在實(shí)質(zhì)上是有區(qū)別的，而這種區(qū)別需要我們?cè)跈n案行政執(zhí)法實(shí)際工作中正確地去把握。一是檔案行政處罰不成立和無(wú)效概念的所屬范疇不同。檔案行政處罰不成立是指檔案行政處罰的法律效力最終沒(méi)有形成；檔案行政處罰無(wú)效是指檔案行政處罰的法律效力雖已形成，但因檔案行政行為違法，其效力應(yīng)當(dāng)否定。二是對(duì)檔案違法當(dāng)事人產(chǎn)生的效力不同。不成立的檔案行政處罰對(duì)檔案違法當(dāng)事人不產(chǎn)生法律效力，即無(wú)確定力、約束力和執(zhí)行力，檔案違法當(dāng)事人可以不履行，檔案行政管理機(jī)關(guān)也不能強(qiáng)制執(zhí)行。而檔案行政處罰一旦確認(rèn)成立，在檔案行政處罰未被確認(rèn)無(wú)效或撤銷(xiāo)之前，檔案違法當(dāng)事人必須履行義務(wù)，檔案行政管理機(jī)關(guān)也可以強(qiáng)制其執(zhí)行。三是構(gòu)成的原因不同。檔案行政處罰不成立是基于未告知檔案違法當(dāng)事人做出檔案行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者未聽(tīng)取檔案違法當(dāng)事人的陳述和申辯等形式要件的；檔案行政處罰無(wú)效則是因?yàn)闄n案行政處罰主體超越職權(quán)，掌握的檔案違法證據(jù)不足，適用檔案法規(guī)錯(cuò)誤而造成的。

總之，筆者以為既然檔案行政處罰不成立與無(wú)效是在檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中比較容易混淆而需要檔案行政執(zhí)法人員正確區(qū)分的兩個(gè)檔案行政處罰概念，那么只有弄清了它們之間的概念，明確了它們之間的區(qū)別，才能在檔案行政執(zhí)法實(shí)際工作中減少或避免不成立或無(wú)效檔案行政處罰行為的出現(xiàn)，進(jìn)而提高檔案行政執(zhí)法工作的質(zhì)量和水平。

作者單位：湖北省秭歸縣檔案局