王勝利

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：為了保護本國利益，爭奪國際市場，發(fā)達國家除了設置技術(shù)壁壘外，還以專利池為武器對我國企業(yè)發(fā)起了標準和專利戰(zhàn)，這已經(jīng)對我國一些產(chǎn)業(yè)造成了嚴重危害。本文通過對專利池的定義、歷史沿革和作用的介紹，指出作為民營經(jīng)濟活躍的浙江溫州企業(yè)，其構(gòu)建專利池的必要性和有利條件，并對溫州企業(yè)如何構(gòu)建專利池提出建議。

關(guān)鍵詞：專利池 企業(yè) 聯(lián)盟 競爭力

專利池的概念與分類

“專利池”（即Patent Pool，也可譯為專利聯(lián)盟、專利聯(lián)營、專利集管、專利聯(lián)合授權(quán)等）是專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協(xié)議，通過該協(xié)議，專利所有者將一個或多個專利許可標給對方或者第三方，后來發(fā)展成為把作為交叉許可的多個專利權(quán)放入一攬子許可中所形成的專利集合體。首先要成立一個中立的管理機構(gòu)，管理機構(gòu)的職責是進行技術(shù)跟蹤和評估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權(quán)的專利會被邀請加入，在專利權(quán)人同意后，管理機構(gòu)還要組織獨立的第三方專家組對這些專利進行審核，確認是否屬于專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業(yè)活動，且彼此間不需要支付許可費；池外的企業(yè)則可以通過支付使用費使用池中的全部專利，而不需要就每個專利尋求單獨的許可。專利池本質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的交易機制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體。組建“專利池”的初衷是加快專利授權(quán)，促進技術(shù)應用。

根據(jù)使用許可對象的不同，可將專利池分為封閉式和開放式兩種。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉許可，對外則由專利池統(tǒng)一進行使用許可。封閉式專利池的專利只在內(nèi)部成員間交叉許可，不統(tǒng)一對外許可。通常所說的專利池是開放式專利池，其對外許可方式為“一站式許可”（one stop licence），即將所有的專利捆綁在一起對外許可，并且采用統(tǒng)一的許可費標準，許可費收入按照各成員所持專利的數(shù)量進行分配。

專利池的歷史沿革及其對我國產(chǎn)業(yè)的影響

（一）專利池的歷史沿革

專利池發(fā)起于美國，到19世紀末，專利池在美國已經(jīng)很普遍，但專利池也遇到越來越多的爭議。進入20世紀90年代以來，歐美等國政府和法院一改過去對專利池所持的成見，重新對其作出評判。1995年，美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，明確指出一定條件下的專利交叉許可和專利池有利于競爭。此后，美國司法部和歐盟有關(guān)機構(gòu)相繼批準了MPEG-2、DVD 3C、DVD 6C等重要的專利池。1997年，基于MPEG-2數(shù)字視頻壓縮標準的MPEG-2專利池成立，該專利池控制了全球MPEG-2標準的數(shù)字視頻壓縮產(chǎn)業(yè)。

目前，國際上有影響的專利池主要集中在視聽領(lǐng)域。MPEG專利管理公司于2007年9月發(fā)布了ATSC專利池許可。ATSC專利池核心是美國高級電視業(yè)務顧問委員會制定的ATSC數(shù)字電視標準，廣泛應用于在美國、韓國、墨西哥、加拿大等國銷售的數(shù)字電視中。2007年3月，美國宣布開始實施數(shù)字電視ATSC標準。

（二）我國企業(yè)專利池使用的概況

我國企業(yè)的專利池尚處于起步階段，只有幾個較早受到外國專利池打擊的行業(yè)組建起了專利池，且主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：是AVS專利池，AVS（Audio Video Coding Standard）即數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標準；閃聯(lián)專利池，（簡稱IGRS，又稱“閃聯(lián)”）；中彩聯(lián)專利池。目的都是為了促進聯(lián)合開發(fā)創(chuàng)新，推進專利應用，集體談判，以提高企業(yè)競爭能力。

面對跨國公司的專利戰(zhàn)略，我國企業(yè)基本處于被動地位。我國企業(yè)以從事生產(chǎn)加工為主，技術(shù)研發(fā)上習慣于跟隨國外潮流，常常只能被動地接受國外制定的技術(shù)標準，技術(shù)引進主要靠使用許可方式。造成的后果是，企業(yè)明知落入外國公司設置的專利陷阱卻又無法自拔。由于我國企業(yè)技術(shù)水平的落后和法律知識的欠缺，在面對國外企業(yè)專利侵權(quán)的指控時，往往無法作出迅速準確的應對，單個企業(yè)根本沒有能力抵御外國企業(yè)的專利進攻，不愿積極應訴。國內(nèi)企業(yè)技術(shù)儲備嚴重匱乏，無力與國外企業(yè)進行專利交叉許可，以減少許可費用。

專利池的作用

（一）據(jù)以謀求競爭優(yōu)勢和壟斷利潤

由若干核心專利共同組成的專利池容易形成壟斷，實際上往往由一個公司或者是締結(jié)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主導制定標準，然后征集該標準內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，標準制定者通過專利池控制標準甚至壟斷產(chǎn)業(yè)，謀取壟斷利潤。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國公司甚至是處于競爭狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，設法將其專利技術(shù)納入標準，進而參與高額壟斷利潤的分配。此做法也是專利池遭受質(zhì)疑的重要原因?？梢哉f，技術(shù)標準催生了專利池。一項技術(shù)標準一旦確立，標準中所含大量專利的許可問題就會變得復雜，成為技術(shù)推廣的障礙，專利池是排除這一障礙的最佳方式。還有，專利池在保護“池”內(nèi)企業(yè)專利權(quán)的同時，還可以遏制被許可方自主研發(fā)的勢頭，維持“池”內(nèi)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢。

（二）有利于專利技術(shù)的推廣應用

由于分工越來越細，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多，上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來越高，一項產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集，形成了“專利叢林”（patent thicket）。構(gòu)建專利池，將會消除專利交叉許可的障礙，促進技術(shù)的推廣應用。專利池還能對企業(yè)提供技術(shù)信息服務，增加對外許可授權(quán)的機會，使“池”內(nèi)企業(yè)獲得更多的許可費用。

（三）降低專利許可中的交易成本

傳統(tǒng)的專利許可都是專利使用人向不同的專利權(quán)人分別請求許可，費時費力，妨礙了技術(shù)的實施。專利池匯集了某一行業(yè)的核心專利技術(shù)，遵循平等原則，專利池成員無論專利數(shù)量多少，地位一律平等；每一項專利無論其作用大小，也平等對待。專利池成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對外許可遵守“FRAND ( Fair Reasonable and Non-discriminatory)原則”即“公平、合理、非歧視原則”，進行一站式許可，將同一技術(shù)領(lǐng)域中的多項專利許可給使用者，并且執(zhí)行統(tǒng)一的收費標準。一站式許可給企業(yè)提供一個專利共享的平臺，降低了交易成本。

（四）減少專利糾紛并降低訴訟成本

專利池可有效化解“專利叢林”造成的技術(shù)風險，至于專利池成員間的專利爭議可在內(nèi)部協(xié)商解決，專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公開的，侵權(quán)行為易被發(fā)現(xiàn)。以MPEG專利池為例，MPEG專利管理公司雖然并不直接介入其成員涉及專利侵權(quán)糾紛的解決，采取何種措施完全由專利權(quán)人來決定。但在進行使用許可時，MPEG專利管理公司是在確保沒有侵權(quán)的情況下同被許可人簽約的，一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為發(fā)生，公司會盡量在追索專利費的前提下達成使用許可協(xié)議，如果無法達成協(xié)議，則交由專利權(quán)人處理。

（五）通過集體談判與跨國公司相抗衡

利用專利池不僅可以解決單個企業(yè)抗風險能力差的問題，還可以有效應對技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易摩擦。溫州許多產(chǎn)品主要銷往國外，外貿(mào)依存度高，在屢遭反傾銷、國外大企業(yè)有品牌優(yōu)勢、掌握產(chǎn)業(yè)標準和核心專利技術(shù)的情況下，對以中小企業(yè)為主的企業(yè)集群來說，只有通過結(jié)成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，組建專利池，從“零散制造”走向“共同創(chuàng)造”，形成集成創(chuàng)新的合力，才能有效抵御來自國外專利戰(zhàn)略的攻擊，突破非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

對溫州企業(yè)構(gòu)建專利池的建議

（一）扎實開展專利池問題的研究

為了爭奪國際市場，以專利為后盾的技術(shù)壁壘成為發(fā)達國家對付發(fā)展中國家企業(yè)越來越重要的手段，而國內(nèi)企業(yè)對跨國公司的專利戰(zhàn)略反應遲鈍，構(gòu)建專利池的工作才剛剛起步，對專利池的性質(zhì)、作用以及相關(guān)問題認識不夠，有關(guān)集群創(chuàng)新和專利池的研究成果還很少，法律和政策方面也是空白。因此，對溫州企業(yè)而言，開展專利池相關(guān)領(lǐng)域問題的研究，探討、借鑒國外專利池在組建、管理和運行方面的成功經(jīng)驗已很迫切。

（二）企業(yè)要加強自主創(chuàng)新

溫州市每年的專利申請量和專利授權(quán)量都比較大，在全國同類城市中處于前列。但發(fā)明專利偏少，企業(yè)自主創(chuàng)新能力較薄弱，不了解專利池對保護專利的作用，更沒有與跨國公司專利戰(zhàn)略抗衡的專利聯(lián)盟，要實現(xiàn)溫州工業(yè)從“溫州制造”到“溫州創(chuàng)造”，再從“創(chuàng)造”到“創(chuàng)新”的目標困難重重。專利池的構(gòu)建要有科技和產(chǎn)業(yè)的支撐，技術(shù)落后的企業(yè)宜采用防御性專利戰(zhàn)略，引進技術(shù)并加以改進提高，然后申請新的專利。但根本出路還是依托產(chǎn)業(yè)集群，共同創(chuàng)新以獲取更多的專利。

（三）結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟以組建專利池

一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和數(shù)量眾多的專利技術(shù)是構(gòu)建專利池的條件，而同一領(lǐng)域的專利富集區(qū)是組建專利池最理想的條件。溫州特有的產(chǎn)業(yè)集群以及現(xiàn)存眾多的專利技術(shù)，為構(gòu)建企業(yè)專利池打下了良好的基礎。技術(shù)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)可以設立區(qū)域型的中小專利池、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的大專利池和技術(shù)標準型的專利池。要注重構(gòu)建“前端控制”型專利池，特別是基于技術(shù)標準的“前端控制”型專利池。與容納障礙性專利和互補性專利的專利池不同，“前端控制”專利池是指企業(yè)組成技術(shù)聯(lián)盟，分工研發(fā)，然后貢獻各自核心專利構(gòu)建的專利池。 “前端控制”型專利池可以避免研發(fā)資源的浪費，降低研發(fā)風險，使成員的技術(shù)領(lǐng)先于本行業(yè)的其它企業(yè)。

（四）企業(yè)應積極參與國際國內(nèi)標準組織的活動

納入標準的專利技術(shù)能提高企業(yè)競爭力，幫助企業(yè)開拓市場，許多企業(yè)越來越多地參與國際標準組織活動，搶占國際標準組織的管理和技術(shù)職位。溫州企業(yè)要密切跟蹤、參與國際國內(nèi)各類標準的制定，積極參加各種技術(shù)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

（五）政府職能部門應大力扶持和引導

政府職能部門應加緊對專利池的研究學習，鼓勵溫州各類產(chǎn)業(yè)組建聯(lián)盟，構(gòu)建專利池。在標準的制定過程中開展建立專利池的工作，由標準制定組織負責專利池的組建；培育具備專利和標準化知識的研發(fā)人才、管理人才和戰(zhàn)略咨詢?nèi)瞬?，為企業(yè)構(gòu)建專利池、制定專利戰(zhàn)略提供必要的信息和政策支持；積極為企業(yè)提供國際標準和專利池的組建信息和咨詢；樹立國內(nèi)專利池的成功范例，宣傳推廣其經(jīng)驗；在專利法、專利法實施條例等相關(guān)的法律文件中宜增加規(guī)范專利池的條款。

（六）建立專利權(quán)濫用的防范機制

專利池容易造成技術(shù)壟斷。美國、歐盟和日本都在反壟斷法里對專利池中的專利權(quán)濫用問題規(guī)定了嚴格的審查程序，我國臺灣地區(qū)近年來深受發(fā)達國家專利池的影響，臺灣“公平交易委員會”曾在2001年和2002年兩度判定由飛利浦、索尼等公司組成的CD-R可錄式光盤專利池違法并處以巨額罰款。理由是認定該專利池利用技術(shù)市場的獨占地位不當維持高價許可費、拒絕提供有關(guān)授權(quán)協(xié)議的重要交易信息、禁止對專利有效性提出異議以及不正當搭售等行為為濫用市場地位的行為。我國政府也應以此為借鑒，建立一套防止專利權(quán)濫用行為的制度。

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