莫國(guó)香　閻　莉

摘要：每天全世界面臨著大量的專(zhuān)利的申請(qǐng)與授權(quán)，即使是同類(lèi)產(chǎn)品，專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量也不計(jì)其數(shù)。對(duì)這些近似無(wú)序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property, IP）進(jìn)行有效的篩選、管理和轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)充滿(mǎn)智慧和挑戰(zhàn)的工作。很多公司非常重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，申請(qǐng)了大量的專(zhuān)利，而往往輕視或忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理和利用，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的極大浪費(fèi)或與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突等問(wèn)題。生物產(chǎn)業(yè)由于具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入和高回報(bào)等三個(gè)特點(diǎn)使得其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估往往高于有形資產(chǎn)，因此在該行業(yè)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理和有效利用就顯得尤其重要。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)策略等五個(gè)方面著手，對(duì)生物產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略進(jìn)行初步探討。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 生物產(chǎn)業(yè) 管理策略

近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益關(guān)注，很多公司為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取投入了大量的精力，但是由于種種原因，他們往往不大注意怎樣讓自己已獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生最大的效益。 大多數(shù)公司也意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，但是他們卻不知道如何改變這種處境。其常常表現(xiàn)為：對(duì)于這些公司中負(fù)責(zé)專(zhuān)利申請(qǐng)的工作人員而言，他們對(duì)于如何讓自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到合法的保護(hù)往往輕車(chē)熟路，但是對(duì)于如何使用相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略和操作模式使其受到保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以更有效的適合本公司的商業(yè)環(huán)境、帶來(lái)更大的商業(yè)價(jià)值、以及使這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源與該公司的商業(yè)策略融為一體卻關(guān)注甚少。因此，對(duì)這些近似無(wú)序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty,IP）進(jìn)行有效的篩選、管理和轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)充滿(mǎn)智慧和挑戰(zhàn)的工作，意義重大。

生物產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)容易泄露和侵犯）、高投入、高回報(bào)（主要來(lái)源于技術(shù)先進(jìn)性）三大特點(diǎn)，致使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估往往高于有形資產(chǎn)，因此，對(duì)生物產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理和有效利用就顯得尤其重要。本文主要關(guān)注生物產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理策略，試圖從以下五個(gè)方面進(jìn)行探索：

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須與商業(yè)策略相結(jié)合

生物產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的暗箱操作、管理層對(duì)之的錯(cuò)誤理解以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不切時(shí)機(jī)的關(guān)注常常導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與公司的商業(yè)策略脫節(jié)。這種脫節(jié)往往導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略不能支持商業(yè)策略，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是關(guān)鍵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到很好的利用等諸多不良問(wèn)題。為了解決這個(gè)問(wèn)題需要每個(gè)人在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)必須緊密地與商業(yè)策略相結(jié)合。

對(duì)于一個(gè)主要依靠技術(shù)發(fā)明領(lǐng)先作為主要盈利來(lái)源的生物企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其操作策略應(yīng)該是該企業(yè)商業(yè)策略的核心，應(yīng)該受到商業(yè)策略的推動(dòng)。在這樣的企業(yè)中應(yīng)該形成一種尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化，也就是說(shuō)必須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)置于公司商業(yè)策略的核心位置。表現(xiàn)在具體運(yùn)用當(dāng)中應(yīng)該是從CEO開(kāi)始，真正理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，同時(shí)，讓公司員工意識(shí)到這種重要性，公司董事會(huì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)ｉT(mén)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，公司的執(zhí)委會(huì)應(yīng)經(jīng)常討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用問(wèn)題。只有這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能與商業(yè)策略緊緊地融合在一起，從而得到有效利用。

二、發(fā)明能力應(yīng)與公司的商業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略相匹配

正如商業(yè)策略的決定需要對(duì)內(nèi)部能力和外部因素進(jìn)行全面的分析一樣，作為商業(yè)策略核心部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略也需要對(duì)內(nèi)部能力（創(chuàng)造力）和外部因素（知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能前景）進(jìn)行全面的分析。對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析和制定策略時(shí)，首先應(yīng)分析該公司的創(chuàng)造力，包括有建設(shè)性思路的能力、對(duì)思路的執(zhí)行能力，以及該公司的人力和系統(tǒng)資源配置等。比如，生物化學(xué)家、醫(yī)生和遺傳學(xué)家的組合就可以從不同的方面解決心臟缺陷問(wèn)題，他們可以利用各自的技術(shù)解決這些問(wèn)題，以及可以產(chǎn)生相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等。其次，還要考慮到商業(yè)策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略以及發(fā)明能力之間的相互關(guān)系的錯(cuò)綜復(fù)雜性，如：商業(yè)策略決定了需要解決哪些問(wèn)題，需要哪些解決問(wèn)題的辦法，什么樣的發(fā)明能力才可能找到這些辦法等等。還有，公司的發(fā)明能力將決定可以產(chǎn)生哪些類(lèi)型的發(fā)明，這些發(fā)明與外界的其他影響因素將反過(guò)來(lái)影響公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，而公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略毫無(wú)疑問(wèn)地將會(huì)對(duì)公司的發(fā)明人員產(chǎn)生重大影響等等[1，2]。因此，只有發(fā)明能力與公司的商業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略相匹配，生物產(chǎn)業(yè)公司才能健康運(yùn)行。

三、采取完整的步驟獲取和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)智能

George Washington說(shuō)過(guò)，獲取智力的必要性是顯而易見(jiàn)的、是無(wú)可爭(zhēng)議的。 戰(zhàn)場(chǎng)的真理同樣適用于商場(chǎng)。John Keegan[3]在他的書(shū)“Intelligence in War”中概括了五個(gè)基本的獲取和使用智能信息的階段，包括：獲取、提交、接受、闡述和實(shí)施，William Barrett又在獲取與提交之間增加了分析這個(gè)步驟[4]。

獲?。壕褪菑拇罅康男畔①Y源庫(kù)里找到自己想要的東西，該階段的主要挑戰(zhàn)是需要處理大量的數(shù)據(jù)，從大量的數(shù)據(jù)中找到自己感興趣的東西；

分析：對(duì)初步獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行審查和分析，提供給決策者有用的信息；

提交：分析結(jié)果在合適的時(shí)機(jī)被提交給決策者，盡管可能沒(méi)有必要將詳細(xì)的一大堆分析報(bào)告都提交給決策者，但是相關(guān)的圖表，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前景分析和流線型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)必須提交給決策者。

接受：決策者對(duì)提交的報(bào)告進(jìn)行分析，然后做出是否接受的決定；

闡述：決策者必須要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)智能與其他相關(guān)的信息如市場(chǎng)、技術(shù)信息以及產(chǎn)品策略進(jìn)行整合，通過(guò)這些整合意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)智能對(duì)商業(yè)策略的重要性。

實(shí)施：就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行操作。在這個(gè)階段，掌握好適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)尤其重要。當(dāng)一個(gè)公司已經(jīng)開(kāi)始加大力度進(jìn)行相關(guān)的操作或者已經(jīng)投入相當(dāng)?shù)馁Y源配置的時(shí)候，再進(jìn)行負(fù)面影響評(píng)估和分析，就為時(shí)已晚。當(dāng)然，此階段，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的操作進(jìn)行一定的時(shí)間限制，以便讓投資和研發(fā)同步，并且，投資一定數(shù)量的資金在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)操作階段，獲得相關(guān)的信息以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)遇、風(fēng)險(xiǎn)和不確定性進(jìn)行分析，反饋相關(guān)的信息以影響研發(fā)過(guò)程也同樣重要。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)該以書(shū)面的形式合理擬訂

知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略起源于商業(yè)策略，并對(duì)商業(yè)策略提供支持。合理的、書(shū)面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前景策劃和專(zhuān)一性目標(biāo)，該目標(biāo)決定公司如何對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行時(shí)間和相關(guān)資源的分配，并如何與公司的商業(yè)和產(chǎn)品策略共同保證公司獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)性?xún)?yōu)勢(shì)地位。而且，一份好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)告訴發(fā)明者哪兒需要更新、相關(guān)的小組對(duì)創(chuàng)新如何進(jìn)行評(píng)價(jià)、CEO應(yīng)該在哪兒和怎樣對(duì)發(fā)明創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)等。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略也應(yīng)該制定出其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保護(hù)和防御性措施。特別值的一提的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的兩個(gè)主要因素應(yīng)認(rèn)真對(duì)待。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃，二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃方面，James Collins 和Jerry Porras曾經(jīng)對(duì)策劃公司進(jìn)行研究時(shí)識(shí)別了商業(yè)策劃的三種要素[5]：核心價(jià)值、核心目標(biāo)、一個(gè)或者多個(gè)粗略的大膽目標(biāo)。 本人認(rèn)為這三種要素對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃也是同樣適用。它將闡明該公司的機(jī)遇、公司的能力、激發(fā)發(fā)明者創(chuàng)造力等等，當(dāng)然一個(gè)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃應(yīng)該是從屬于該公司的商業(yè)策劃。 對(duì)于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)，好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃應(yīng)該包括以下一些內(nèi)容：將要建立什么樣的專(zhuān)利組合，哪些是本公司的商業(yè)機(jī)密，包括大平臺(tái)專(zhuān)利、產(chǎn)品專(zhuān)利和方法專(zhuān)利等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃方面，為了認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃，需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃，該計(jì)劃概括了在認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃過(guò)程中的具體步驟和指導(dǎo)原則。如應(yīng)注意到以下九方面因素：

1.必須集中對(duì)某方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資；

2.將相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和前景分析進(jìn)行處理，以易于讓決策者看懂；

3.在產(chǎn)品渠道中，使產(chǎn)品避開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘；

4.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)、轉(zhuǎn)讓等類(lèi)似過(guò)程中，避免不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失；

5.培養(yǎng)這樣一種企業(yè)文化：關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布和知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的應(yīng)用；

6.力求準(zhǔn)確地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息傳遞給合作伙伴和消費(fèi)者；

7.用一種專(zhuān)注的態(tài)度增加針對(duì)于某項(xiàng)產(chǎn)品的專(zhuān)利組合，或者用強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利平臺(tái)保護(hù)的態(tài)度來(lái)增加專(zhuān)利組合以便盡可能多地增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)會(huì)；

8.盡最大可能讓發(fā)明者獲得發(fā)明授權(quán)，增加獲得授權(quán)的發(fā)明者的數(shù)量；

9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃也應(yīng)包括專(zhuān)一性短期目標(biāo)，就是下一年該怎么做等等。

五、組建多功能的優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的組合和與商業(yè)策略的接軌

僅有知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略還不夠，因?yàn)槿魏尾呗远夹枰巳ヘ瀼睾蛯?shí)施。也就是說(shuō)，沒(méi)有一支多功能的優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，就不能執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，就不能實(shí)現(xiàn)和流通知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈，不能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源組合，從而也就不能將資源組合與公司的商業(yè)目標(biāo)恰當(dāng)匹配。因此，要完成這一系列工作，就需要由不同專(zhuān)業(yè)背景的人組成的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)來(lái)共同理解和共同實(shí)施。只有這樣，這種團(tuán)隊(duì)才能夠發(fā)揮各自特長(zhǎng)，形成合力來(lái)共同實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略、知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的流通與實(shí)現(xiàn)、促進(jìn)知識(shí)資源的良性增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)公司的商業(yè)策劃、任務(wù)和目標(biāo)。

當(dāng)然，維持一個(gè)有多種專(zhuān)家組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)看起來(lái)是豪華奢侈的，因?yàn)樗韬挠么罅康娜肆εc物力資源，但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，一個(gè)多功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)是省時(shí)省力的，可以保證一個(gè)公司專(zhuān)利資源的高質(zhì)量和高回報(bào)。

結(jié)論

綜上所述，由于各類(lèi)公司總是集中精力發(fā)展和實(shí)施有利可圖的商業(yè)模型去推動(dòng)自己的產(chǎn)品走向市場(chǎng)、占有市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)自己的商業(yè)利益，達(dá)成公司的基本和首要目標(biāo)，并在這些目標(biāo)的影響和掩蓋下，公司很可能忘記對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性的投資，忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的重要性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源不能進(jìn)行有效的管理。因而，他們理所當(dāng)然地認(rèn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理是一個(gè)無(wú)關(guān)痛癢的事，對(duì)其管理只需要最小的時(shí)間、人力和物力投資，然而，正是這些行為很可能浪費(fèi)專(zhuān)利資源、帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)以及引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略與公司商業(yè)目標(biāo)不相協(xié)調(diào)，不能發(fā)揮其對(duì)公司的商業(yè)策略的輔助和推動(dòng)作用。

因此，最低限度地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略進(jìn)行關(guān)注的這種態(tài)度顯然不能真正觸及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真正價(jià)值。尤其對(duì)于生物技術(shù)公司而言，他們主要依靠技術(shù)的領(lǐng)先和智力的創(chuàng)新，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理和策略應(yīng)用尤為重要。所以，在這些公司中，無(wú)論是從商業(yè)策略到產(chǎn)品，還是從會(huì)議室到實(shí)驗(yàn)室，都應(yīng)該滲透著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面關(guān)注和有效管理的理念。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的全面貫徹和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的有效控制，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的最大回報(bào)。

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[5]Barrett W& Crawford D (2002), Integrating the Intellectual Property Value Chain. Nat. Biotechnol. [J], 20, BE43-BE46.

作者簡(jiǎn)介：

莫國(guó)香（1972-），女，法學(xué)學(xué)士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)，政工師。

閻莉（1966-），女，博士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院副教授。