邾　慧　董　芳

中圖分類號(hào)：F752.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：隨著全球化進(jìn)程的加快，F(xiàn)DI成為跨國(guó)企業(yè)全球跨國(guó)運(yùn)營(yíng)的主要方式。本文在FDI的條件下研究全球價(jià)值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，筆者認(rèn)為，F(xiàn)DI條件下，全球價(jià)值鏈的管理模式由市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型逐步向領(lǐng)導(dǎo)型和科層制轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)工藝流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，卻阻礙產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和鏈條升級(jí)。

關(guān)鍵詞：FDI 全球價(jià)值鏈 產(chǎn)業(yè)升級(jí)

隨著科技的發(fā)展，全球化進(jìn)程的加快，跨國(guó)公司全球產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)象越來(lái)越明顯，并在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值來(lái)源的重新組合，即全球價(jià)值鏈形成。FDI帶來(lái)價(jià)值鏈治理模式的改變。在價(jià)值鏈全球分配的過(guò)程中，上下游企業(yè)的關(guān)系發(fā)生，他們不再是各自追求利潤(rùn)最大化的獨(dú)立市場(chǎng)主體，而是跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略的一部分，執(zhí)行跨國(guó)公司總利潤(rùn)最大化的戰(zhàn)略。在此條件下產(chǎn)生的企業(yè)與本地經(jīng)濟(jì)聯(lián)系弱，對(duì)本地產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要求與貢獻(xiàn)少，甚至阻礙本地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。可見(jiàn)，價(jià)值鏈治理模式的改變對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生重大影響。

FDI條件下的全球價(jià)值鏈治理模式轉(zhuǎn)變

（一）跨國(guó)公司利用FDI在全球范圍內(nèi)分解、分配生產(chǎn)鏈

全球資本主義的發(fā)展階段明顯。在資本主義發(fā)展的初級(jí)階段，跨國(guó)貿(mào)易出現(xiàn)，全球化處于起步階段。這一階段商品交易的數(shù)量和次數(shù)都比較少，同時(shí)采取的主要是商品貿(mào)易，且以制成品為主，如英國(guó)出口的羊毛制品，我國(guó)出口的茶葉、陶瓷等。隨著跨國(guó)交易的深入發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易從制成品貿(mào)易開(kāi)始向工業(yè)原料、半成品方向轉(zhuǎn)化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家從落后地區(qū)進(jìn)口原材料和半成品，在本國(guó)加工生產(chǎn)出制成品后再出口到經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國(guó)家。隨著全球化的深入，產(chǎn)品生產(chǎn)不同階段的生產(chǎn)附加值逐漸向研發(fā)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)營(yíng)銷者兩端匯聚，在此條件下跨國(guó)公司只要掌握獨(dú)特的技術(shù)知識(shí)和管理技能，就可能完全享有對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品的直接控制權(quán)，并通過(guò)FDI利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力和充足的資源條件，在國(guó)外的市場(chǎng)上獲利。改革開(kāi)放以來(lái)，進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的FDI數(shù)量急升。

現(xiàn)階段，跨國(guó)公司利用FDI等手段在全球范圍內(nèi)分解生產(chǎn)鏈，分配生產(chǎn)鏈，綜合合理利用全球資源，尋求比較優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到降低成本的目的。在跨國(guó)公司的這一生產(chǎn)取向下，全球產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)象越來(lái)越明顯，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生產(chǎn)品價(jià)值來(lái)源的重新組合，即全球價(jià)值鏈形成。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，價(jià)值鏈上附加值最高的部分通常是研發(fā)過(guò)程和市場(chǎng)營(yíng)銷過(guò)程，其中的生產(chǎn)、加工及組裝的附加值不及整條價(jià)值鏈附加值的十分之一。

產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)重新分配的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家由于存在大量廉價(jià)勞動(dòng)力，低原材料價(jià)格，低地價(jià)的優(yōu)勢(shì)，成為跨國(guó)公司首選的生產(chǎn)加工廠。發(fā)展中國(guó)家由于大量勞動(dòng)力充斥市場(chǎng)，資本相對(duì)缺乏，因此對(duì)資本的需求旺盛。此外，發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)、管理等的要求也促使本國(guó)政府采取有效措施引進(jìn)資本。這兩股力量不可避免地導(dǎo)致了跨國(guó)公司通過(guò)FDI將發(fā)展中國(guó)家融入全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價(jià)值鏈當(dāng)中。

（二）FDI對(duì)全球價(jià)值鏈的治理模式產(chǎn)生影響

在FDI成為全球化和全球貿(mào)易中的主導(dǎo)地位越來(lái)越明顯的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈的治理模式也不斷從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展。如果我們粗略地把全球化劃分為非FDI主導(dǎo)階段和FDI主導(dǎo)階段，筆者認(rèn)為，在非FDI主導(dǎo)階段，全球價(jià)值鏈的治理主要以市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型為主，在FDI主導(dǎo)階段，全球價(jià)值鏈的治理模式主要以領(lǐng)導(dǎo)型和科層制為主。在非FDI主導(dǎo)階段，國(guó)際貿(mào)易主要以按照比較優(yōu)勢(shì)的原則，以直接商品、半成品及原材料為交易對(duì)象，通過(guò)生產(chǎn)鏈的附加值來(lái)分配價(jià)值，此時(shí)貿(mào)易雙方信息交換的復(fù)雜程度相對(duì)較低，以價(jià)格作為主要的調(diào)節(jié)方式，價(jià)值鏈治理主要呈現(xiàn)市場(chǎng)型的治理方式。隨著全球生產(chǎn)鏈的分配和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇，交易雙方需要穩(wěn)定交易規(guī)模和頻率，且交易朝著規(guī)范的方向發(fā)展，全球價(jià)值鏈治理進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)型的治理模式。在FDI主導(dǎo)階段，跨國(guó)公司要求上游企業(yè)的產(chǎn)品高度專業(yè)化，對(duì)提供商的控制程度提高，最終使得產(chǎn)業(yè)鏈的治理成為組織內(nèi)部行為，并通過(guò)垂直一體化來(lái)制造產(chǎn)品，全球價(jià)值鏈治理進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的治理模式。

FDI條件下的價(jià)值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

（一）FDI條件下的價(jià)值鏈治理模式與產(chǎn)業(yè)升級(jí)類型

從全球價(jià)值鏈角度出發(fā)，大致有四種不同層次的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式，從低到高、迭次推進(jìn)的工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和鏈條升級(jí)四種方式：工藝流程升級(jí)，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)體系進(jìn)行重組或采用新技術(shù)來(lái)提高投人產(chǎn)出率，使自己的生產(chǎn)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更有競(jìng)爭(zhēng)力，生產(chǎn)過(guò)程變得更加有效率。產(chǎn)品升級(jí)，提高產(chǎn)品的檔次和品種，加大新產(chǎn)品的研發(fā)，不斷推出新功能和新款式，以更好的質(zhì)量、更低的價(jià)格與對(duì)手進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。功能升級(jí)，從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向設(shè)計(jì)和營(yíng)銷等利潤(rùn)豐厚的環(huán)節(jié)跨越，改變集群自身在價(jià)值鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)所處位置。價(jià)值鏈條升級(jí)，指的是從一條價(jià)值鏈跨越到另一條新的、價(jià)值量高的相關(guān)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈（程新章等，2005）。

不同層次產(chǎn)業(yè)升級(jí)所要求的技術(shù)水平不同，創(chuàng)新人員涉及的綜合素質(zhì)要求不同，要求其一為實(shí)現(xiàn)該層次創(chuàng)新的投入不同，面臨的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)也大相徑庭，因此升級(jí)的空間和帶來(lái)的附加值差別也很大。工藝流程升級(jí)可以通過(guò)員工的短期技術(shù)培訓(xùn)，更換新設(shè)備，提高各工廠車間的生產(chǎn)配合等簡(jiǎn)單方式（也可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，如福特的汽車流水線）來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此帶來(lái)的附加價(jià)值最少。產(chǎn)品升級(jí)對(duì)技術(shù)的要求稍高，它需要研發(fā)更新的、更便利的、更實(shí)用的和更加高檔的產(chǎn)品，他獲得的附加值要高于產(chǎn)品工藝流程升級(jí)所帶來(lái)的附加價(jià)值。功能升級(jí)要改變自身在價(jià)值鏈中的位置，從附加值低的部分向附加值高的部分轉(zhuǎn)移，從而獲得更高的附加值。價(jià)值鏈條升級(jí)要求離開(kāi)原來(lái)的價(jià)值鏈，尋求新的價(jià)值鏈。

（二）FDI推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價(jià)值鏈治理模式下，通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的FDI及人才培訓(xùn)，F(xiàn)DI目的地的生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)硬件設(shè)備，生產(chǎn)管理方法，企業(yè)組織形式，市場(chǎng)化融資方式得到改進(jìn)，不斷投入各種來(lái)源的技術(shù)，實(shí)施對(duì)生產(chǎn)制造系統(tǒng)的改造升級(jí)、更新?lián)Q代，產(chǎn)業(yè)將實(shí)現(xiàn)工藝流程升級(jí)。同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)具備了先進(jìn)制造能力并逐步掌握關(guān)鍵、核心技術(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)從低級(jí)、輔助環(huán)節(jié)向較高附加值價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化，從而得以降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量和提升競(jìng)爭(zhēng)力，取代和超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨著對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握以及對(duì)較高附加值價(jià)值環(huán)節(jié)的占有，產(chǎn)業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)從而必然大力推動(dòng)產(chǎn)品R&D，一方面逐步發(fā)展自己的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)能力，提高產(chǎn)品等級(jí)和檔次，另一方面也力圖培育出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品來(lái)，從而獲得超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)固自己的較高價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)。

同時(shí)，在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價(jià)值鏈治理模式下，企業(yè)由水平一體化向垂直一體化方向發(fā)展?？鐕?guó)企業(yè)對(duì)子公司的生產(chǎn)產(chǎn)品有嚴(yán)格的控制，同時(shí)垂直一體化使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與周邊企業(yè)的聯(lián)系緊密度下降。功能升級(jí)的中心是產(chǎn)業(yè)依托自主品牌重構(gòu)價(jià)值鏈，以此獲得價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)地位。在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價(jià)值鏈治理模式下，目的地國(guó)企業(yè)很難掌握核心技術(shù)，自主品牌經(jīng)營(yíng)能力難以提高，無(wú)法取代原有領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，推翻原有價(jià)值鏈治理層級(jí)結(jié)構(gòu)，圍繞自主品牌實(shí)施對(duì)全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的重新組合。由于缺乏核心技術(shù)，企業(yè)全球范圍尋找新的合作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)巨大，無(wú)法重構(gòu)或組建自己領(lǐng)導(dǎo)下的價(jià)值鏈系統(tǒng)。鏈條升級(jí)是全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最高形式，是建立全新的、價(jià)值量更高的價(jià)值鏈。在領(lǐng)導(dǎo)型和科層制的全球價(jià)值鏈治理模式下，國(guó)內(nèi)企業(yè)成為跨國(guó)公司的子公司，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上缺乏自主決策權(quán)，同時(shí)由于企業(yè)成為跨國(guó)公司生產(chǎn)鏈的一部分，加工組裝后出口，或生產(chǎn)元件出口，與國(guó)內(nèi)企業(yè)聯(lián)系疏遠(yuǎn)，不利于企業(yè)創(chuàng)新，阻礙鏈條升級(jí)。

FDI條件下價(jià)值鏈管理模式轉(zhuǎn)變對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響

隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇和信息傳輸、資本流動(dòng)成本的下降，F(xiàn)DI成為跨國(guó)公司全球運(yùn)作的主要方式，跨國(guó)公司不僅可以充分利用世界資源，還可以通過(guò)介入海外企業(yè)組織生產(chǎn)來(lái)達(dá)到對(duì)其上游企業(yè)的控制，也可以全面利用跨國(guó)公司的管理、融資等無(wú)形資產(chǎn)，更加有利于企業(yè)的本地化進(jìn)程，減少融入成本和信息搜索成本，這導(dǎo)致價(jià)值鏈的管理模式由市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型逐步向領(lǐng)導(dǎo)型和科層制轉(zhuǎn)變。

（一）FDI及其價(jià)值鏈管理模式轉(zhuǎn)變對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響

FDI和隨之而來(lái)的價(jià)值鏈管理模式的轉(zhuǎn)變對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響。一方面，由于大量資金涌入，在一定程度上彌補(bǔ)了我國(guó)資金的不足，也同時(shí)帶來(lái)了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理方法，我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力提高，自主研發(fā)投資加大，在加上跨國(guó)公司外圍研發(fā)技術(shù)的傳入，我國(guó)掌握了部分核心技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)工藝流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。另一方面，F(xiàn)DI使我國(guó)企業(yè)成為跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略的一部分，同時(shí)也影響到我國(guó)企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)決策的能力和企業(yè)的創(chuàng)新能力，不利于產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，減少我國(guó)在全球價(jià)值鏈上的附加值，阻礙了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，價(jià)值鏈治理模式的轉(zhuǎn)變不利于創(chuàng)新型、學(xué)習(xí)型產(chǎn)業(yè)集群的形成，阻礙了產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)。隨著價(jià)值鏈治理模式的轉(zhuǎn)變，使得一經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)鏈斷裂，甚至是企業(yè)完全獨(dú)立于本地經(jīng)濟(jì)環(huán)境，導(dǎo)致上下游企業(yè)聯(lián)系松散，不利于信息和技術(shù)的交流與擴(kuò)散，阻礙了創(chuàng)新，減少了產(chǎn)業(yè)鏈審計(jì)的外在條件和內(nèi)在動(dòng)力。

（二）我國(guó)在FDI推動(dòng)下的發(fā)展戰(zhàn)略選擇

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出口貿(mào)易額的增加，目前國(guó)內(nèi)資金流通性過(guò)剩的情況下，在建立出口園區(qū)，高新技術(shù)園區(qū)，吸引外資進(jìn)入的同時(shí)，要注意改變FDI導(dǎo)致的“粗放型”經(jīng)營(yíng)方式，對(duì)投資完全加工、低端產(chǎn)品輸出的FDI進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?，如在長(zhǎng)三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，對(duì)FDI投資中西部仍給予支持。同時(shí)，要加大本國(guó)的R&D投入，為本國(guó)企業(yè)提供資金、技術(shù)、人才上的支持，鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)。完善風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)之間的技術(shù)交流，培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的全面升級(jí)。同時(shí)，在外資大量進(jìn)入的條件下，我們要利用外資構(gòu)建的全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)帶動(dòng)區(qū)域和本地經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。提高企業(yè)的根植性，利用企業(yè)的前后相聯(lián)系來(lái)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)提高企業(yè)技術(shù)、管理等無(wú)形資產(chǎn)的外溢，這在某種程度上要求有完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)和相關(guān)配套設(shè)施，完善本地產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)本地企業(yè)的合作與交流，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的全面升級(jí)。

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