楊勇華 吳有根

[摘要]演化范式的興起和發(fā)展為重新審視技術(shù)創(chuàng)新動力機制問題提供了有益視角,應(yīng)用其倡導(dǎo)的生物學(xué)隱喻研究方法,技術(shù)可以被理解為以技術(shù)知識作為基因型的表型,技術(shù)創(chuàng)新的動力一方面來源于技術(shù)知識的變化即新技術(shù)知識的生產(chǎn),另一方面來自環(huán)境的激活作用,以此為主線可以構(gòu)建一種有效的技術(shù)創(chuàng)新演化動力機制理論?

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新;動力;機制;演化

[中圖分類號] F091.3[文獻標(biāo)識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)12-0001-03

經(jīng)濟全球化和國際競爭不斷加強的歷史背景下,技術(shù)的重要作用日益凸顯和強化,已經(jīng)成為一國或地區(qū)國際競爭力的核心要素所在,世界各國紛紛將技術(shù)促進和科技創(chuàng)新作為一項基本國策或國家戰(zhàn)略,理論界對于技術(shù)創(chuàng)新的研究也日漸豐富?然而,究竟應(yīng)該如何才能有效促進技術(shù)創(chuàng)新?技術(shù)創(chuàng)新的動力機制究竟如何等問題至今仍是眾說紛紜?本文擬在回顧前人相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上,嘗試應(yīng)用20世紀(jì)80年代以來迅速興起的演化經(jīng)濟學(xué)范式分析技術(shù)創(chuàng)新的動力機制,以期對此問題有更深刻的理解從而能更好地指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新實踐?

一?文獻回顧

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動力機制方面的研究已有不少成果?最早出現(xiàn)的是一元動力論?即歷史上曾經(jīng)爭論多年的科技推動論和需求拉動論,這兩種論調(diào)雖然都有一定道理,但都有片面之嫌?隨后出現(xiàn)了折衷的雙重推動模式,即二元動力論,強調(diào)科技推動和需求拉動的交互作用?二元動力論之后又出現(xiàn)了多元動力論?比如加入政府作用的三元動力論,再加上企業(yè)家精神的四元動力論等?國內(nèi)研究者一般強調(diào)從內(nèi)因外因兩個方面探討創(chuàng)新動力問題,外在動力包括需要拉動?科技推動?市場競爭?政府政策?文化社會環(huán)境等要素,內(nèi)在動力則包括利潤激勵?企業(yè)文化?內(nèi)部環(huán)境?企業(yè)家精神等方面(劉鋒,2003;歐陽新年,2004;柴麗俊,2005;劉明霞,2007等)?

這些研究雖然不斷挖掘出越來越多的技術(shù)創(chuàng)新動力來源,也更加重視各動力間的相互關(guān)系,但一般都隱含著企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新惟一主體的假設(shè)?隨著越來越多的非企業(yè)創(chuàng)新主體(比如政府組織?科研機構(gòu)?個人等)的出現(xiàn),人們逐漸認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性質(zhì),國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論應(yīng)運而生?國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為創(chuàng)新主體應(yīng)該是包括企業(yè)?科研機構(gòu)?教育部門?中介服務(wù)機構(gòu)?供應(yīng)商和客戶等在內(nèi)的復(fù)雜系統(tǒng),主張將企業(yè)自身?市場需求?政府政策?各類資源?企業(yè)家等各種要素結(jié)合起來系統(tǒng)分析技術(shù)創(chuàng)新的動力來源?除此之外,也有一些學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新的動因綜合歸納為某一方面或某種通用概念?比如馬克思的理論中,將資本對剩余價值和超額剩余價值的追求作為技術(shù)創(chuàng)新和進步的惟一動力?希普爾在實證調(diào)查確認(rèn)用戶?制造商?供應(yīng)商乃至其他主體都能成為創(chuàng)新主體的基礎(chǔ)上,認(rèn)為能通過潛在創(chuàng)新者的短期期望利潤即經(jīng)濟租金(Economic Rents)來準(zhǔn)確地預(yù)測創(chuàng)新職能源,亦即認(rèn)為(期望)利潤是創(chuàng)新的主要動力[1]?日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出所謂的需求—資源關(guān)系運力模式(N—R模式),強調(diào)社會進程中產(chǎn)生的需求與資源之間不相適應(yīng)的“瓶頸”現(xiàn)象極大地刺激和促使技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)生和進行,是技術(shù)創(chuàng)新的主要動力[2]?這些研究雖然自成體系,但同樣可以將之歸納到一元論?二元論或多元論,并沒有跳出技術(shù)創(chuàng)新動力的傳統(tǒng)理論框架?

從上述文獻中可以比較清楚地看到技術(shù)創(chuàng)新動力機制理論從一元論到二元論,再到多元論和系統(tǒng)論的發(fā)展脈絡(luò)?一元論中,科技推動說僅從科學(xué)技術(shù)本身去尋找技術(shù)創(chuàng)新的動因,把技術(shù)創(chuàng)新看作一個純粹的工程問題,忽視了市場需求和社會經(jīng)濟環(huán)境;需求拉動說把技術(shù)創(chuàng)新看作一種對市場的消極反應(yīng),無法解釋很多新產(chǎn)品(如計算機)的出現(xiàn),也無法解釋為何有些市場需求并未引起相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新?二元論雖然克服了一元論的一些缺點,但仍然不夠全面,忽視了政府?企業(yè)家等因素的作用?多元論者逐漸將各種內(nèi)外部因素都納入進來,但缺乏對各要素之間的相互影響和相互作用的有效分析,而且也拘泥于機械論和決定論的思維方式?系統(tǒng)動力論試圖將納入技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的諸多要素有機聯(lián)系起來?以整體論和系統(tǒng)觀來探究各動力要素間的關(guān)系,這在很大程度上超越了以往理論機械簡化論和決定論思維,但由于缺乏有效的理論工具分析系統(tǒng)成員間相互作用的機制,系統(tǒng)動力論在很大程度上處于“什么都強調(diào)等于什么都沒有強調(diào)”的尷尬境地,技術(shù)創(chuàng)新動力要素間的復(fù)雜關(guān)系和互動機制仍有待于深入研究?

二?演化范式的興起及其技術(shù)研究應(yīng)用

經(jīng)濟學(xué)中的演化思想其實源遠流長,最早可以追溯到亞當(dāng)?斯密,但演化經(jīng)濟學(xué)作為一個獨立的理論分支或分析范式是一直到20世紀(jì)80年代才得以出現(xiàn)的,標(biāo)志是1982年納爾遜及溫特(Nelson, R. & Winter, S.)出版的《經(jīng)濟變遷的演化理論》和1981年博爾丁(Boulding, K.)出版的《演化經(jīng)濟學(xué)》?博爾丁以商品類比生物基因構(gòu)建經(jīng)濟演化模型,試圖以此替代新古典分析框架?納爾遜和溫特則以企業(yè)作為研究對象,以企業(yè)慣例作為生物基因的隱喻物,通過搜尋?選擇?適應(yīng)等生物概念和理論的隱喻研究方法建立演化模型,用以分析產(chǎn)業(yè)競爭和經(jīng)濟變遷,從而發(fā)展了一種富有前途的經(jīng)濟學(xué)分析范式[3]?此后,經(jīng)濟學(xué)的演化范式獲得了蓬勃發(fā)展,相關(guān)文獻呈指數(shù)化增長之勢,影響日益擴大,大有掀起一場經(jīng)濟學(xué)的演化革命之勢?正如著名演化經(jīng)濟學(xué)家霍奇遜所講,演化經(jīng)濟學(xué)興起是20世紀(jì)末國際學(xué)術(shù)界的最主要事件之一[4]?演化經(jīng)濟學(xué)反對主流經(jīng)濟學(xué)模仿經(jīng)典物理學(xué),借用均衡?彈性等概念對經(jīng)濟現(xiàn)象進行簡單化?還原化和決定論的處理方法,強調(diào)經(jīng)濟現(xiàn)象中的有限理性?個體異質(zhì)性?系統(tǒng)演化的整體性?非線性?復(fù)雜性?偶然性和歷史重要性等特征,倡導(dǎo)從生物學(xué)和其他自然科學(xué)中汲取豐富營養(yǎng),廣泛使用隱喻方法理解和處理動態(tài)復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)?

演化范式于20世紀(jì)80年代重獲生機后,演化學(xué)者們對技術(shù)相關(guān)的許多問題進行了有益的探索,同時由于凱恩斯光環(huán)的逐漸消退?康德拉季耶夫周期的經(jīng)濟事實和主流經(jīng)濟學(xué)對技術(shù)進步作用的承認(rèn)等因素,技術(shù)創(chuàng)新理論得到了越來越多的演化學(xué)者的關(guān)注和重視?總體來看,演化范式關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的探索主要集中在技術(shù)創(chuàng)新的一般演化過程研究?技術(shù)創(chuàng)新與生物進化的類似性及演化方法的可行性研究?技術(shù)創(chuàng)新仿真模擬研究和技術(shù)創(chuàng)新個案研究等幾個方面?演化范式的興起和發(fā)展為重新審視技術(shù)創(chuàng)新動力機制提供了一個有益的視角,

三?演化范式下的技術(shù)創(chuàng)新動力機制

應(yīng)用演化范式倡導(dǎo)的生物學(xué)隱喻研究方法,技術(shù)創(chuàng)新可以被理解為一種以技術(shù)知識為基因型的表型變異[5]?因此,技術(shù)創(chuàng)新動力一方面可以來源基因型的改變,另一方面也可以在基因型不變的條件下通過環(huán)境變化“激活”某些原本存在的“隱性基因”而獲得?由此,技術(shù)創(chuàng)新的動力來源總體上就可以概括為兩個方面:一是來自技術(shù)知識的變化即新技術(shù)知識的生產(chǎn),二是來自技術(shù)環(huán)境的激發(fā)作用?沒有光學(xué)原理當(dāng)然不可能產(chǎn)生照相技術(shù),不懂得制冷知識當(dāng)然不可能發(fā)明冰箱,不知曉電磁波原理當(dāng)然不可能出現(xiàn)雷達……,現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新越來越依賴于新知識生產(chǎn)(特別是科學(xué)發(fā)現(xiàn))已經(jīng)是人們的一種共識,技術(shù)創(chuàng)新來源于新技術(shù)知識這一點應(yīng)該是顯而易見和不容易引起異議的?但是,技術(shù)創(chuàng)新也可以在技術(shù)知識不變的條件下由于環(huán)境的改變而獲得?比如,沒有水流的地方不會出現(xiàn)水車或其他水力裝置,即使人們完全能夠懂得這些技術(shù);水上部落的人們當(dāng)然也不會發(fā)明輪子這種無用的東西,即使他們懂得如何使用輪子?一旦環(huán)境改變提出了對這些技術(shù)的需求,即使在技術(shù)知識集合沒有任何改變的條件下這些技術(shù)也會應(yīng)運而生?環(huán)境的“激活”作用其實顯而易見,雖然它往往被人們所忽視?地理環(huán)境?社會制度?宗教信仰?文化氛圍等各種環(huán)境要素的改變都可能使得原先處于“隱性”狀態(tài)的技術(shù)知識被“激活”而“表達”為某種新的技術(shù),即技術(shù)創(chuàng)新?因此,“對觀念(知識)本身的進化的關(guān)注完全偏離了有關(guān)技術(shù)的標(biāo)志?技術(shù)不完全是觀念(知識)領(lǐng)域的一個子集?它的真實世界互動和其組織需要產(chǎn)生了非常不同的特征”[6]?

事實上,任何技術(shù)都是技術(shù)知識與環(huán)境耦合的產(chǎn)物,技術(shù)創(chuàng)新動力必然來源于這兩方面?因此,希普爾關(guān)于創(chuàng)新職能源的預(yù)測其實可以更簡單?在環(huán)境變量一定的條件下,新技術(shù)知識的生產(chǎn)將成為技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來源,亦即技術(shù)創(chuàng)新最可能出現(xiàn)在創(chuàng)新所需要的技術(shù)知識最容易被生產(chǎn)出來的地方?科學(xué)儀器創(chuàng)新主要來源于用戶——科學(xué)家,因為在用戶即科學(xué)家這里最容易形成科學(xué)儀器創(chuàng)新所需要的新技術(shù)知識;工程熱塑料和塑料添加劑創(chuàng)新更主要來源于制造商,工業(yè)氣體技術(shù)創(chuàng)新有相當(dāng)一部分來自供應(yīng)商等現(xiàn)象都是同一道理?技術(shù)知識不變的條件下,環(huán)境變化對原有技術(shù)知識的“激活”作用則成為技術(shù)創(chuàng)新主要動力來源?這就是為何社會急劇變革時容易出現(xiàn)“技術(shù)涌現(xiàn)”現(xiàn)象的主要原因,也是工業(yè)革命首先發(fā)生于英國而不是知識積累相差無幾的德國或法國的主要原因,也是很多轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟得以快速擺脫“短缺”市場的主要原因?

當(dāng)然,在現(xiàn)實世界中,技術(shù)知識變化與環(huán)境激活這兩種技術(shù)創(chuàng)新來源并非界線分明,很多時候是難以截然區(qū)分的?比如一種新材料的發(fā)明和使用使得原本不經(jīng)濟的停留在理想中的產(chǎn)品得以大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn),這種新產(chǎn)品當(dāng)然是一種技術(shù)創(chuàng)新,但它既可以被看作是由于環(huán)境改變(即把新材料作為一種環(huán)境要素)而激活的產(chǎn)物,也可以被看作是技術(shù)知識變化(新材料生產(chǎn)和使用知識的加入)而導(dǎo)致的結(jié)果?知識的沿時間和空間的互補性以及知識的條件性等特征實際上使得我們很難確定這種變化應(yīng)該歸于技術(shù)知識變化還是環(huán)境變化[7]?但是,這種區(qū)分理論上還是有必要的,而且這種現(xiàn)實中的模糊性并不影響我們的分析思路和結(jié)論?

更進一步的研究會發(fā)現(xiàn),環(huán)境在很大程度上具有更重要的作用,因為環(huán)境不僅在激活原有技術(shù)知識的表達上起作用,也在刺激新技術(shù)知識生產(chǎn)中起到至關(guān)重要的作用?技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)理論將利潤刺激?市場競爭?政府政策?社會制度?企業(yè)文化?宗教信仰等各種內(nèi)外因素都納入分析視野的做法顯然比前人前進了一步,但還應(yīng)該更進一步從環(huán)境對新技術(shù)知識產(chǎn)生的“刺激”作用以及環(huán)境對技術(shù)知識表達的“激活”作用這兩方面來理解各動力要素的作用及相互關(guān)系,這樣能夠有效緩解系統(tǒng)理論“什么都強調(diào)等于什么都沒有強調(diào)”的缺陷?

四?結(jié) 語

演化經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展為重新審視技術(shù)創(chuàng)新動力機制提供了有益的視角,應(yīng)用其倡導(dǎo)的生物學(xué)隱喻研究方法,技術(shù)可以被理解為以技術(shù)知識作為基因型的表型,任何技術(shù)都是知識和外部環(huán)境耦合的結(jié)果,技術(shù)創(chuàng)新的動力一方面來源于技術(shù)知識的變化即新技術(shù)知識的生產(chǎn),另一方面來自環(huán)境的激發(fā)作用?從這兩個方面去理解技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)內(nèi)部各要素的作用及其相互關(guān)系,構(gòu)建一種演化性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新動力機制理論,能夠有效地效緩解系統(tǒng)理論的缺陷和尷尬,是理論發(fā)展的必然趨勢?當(dāng)然,本文僅僅提出一種基本思路和觀點,關(guān)于這個主題仍需要日后進一步的細致深入研究?

[參考文獻]

[1]埃里克?馮?希普爾.創(chuàng)新的源泉——追尋創(chuàng)新公司的足跡[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2005.

[2]齋藤優(yōu).亞洲的發(fā)展和日本的技術(shù)政策[J].現(xiàn)代外國哲學(xué)社會科學(xué)文摘,1996,(6):19-20.

[3]納爾遜,溫特.經(jīng)濟變遷的演化理論[M].北京:商務(wù)印書館,1997.

[4]G.M.霍奇遜.演化經(jīng)濟學(xué)的諸多含義[A].政治經(jīng)濟學(xué)評論(2004年第二輯)[C].北京:中國人民大學(xué)出版社,2004:139.

[5]Devezas, T. C. Evolutionary Theory of Technological Change:Sate-of-the-art and New Approaches[J]. Technological Forecasting and Social Change, Volume 72, Issue 9, November 2005:1137-1152.

[6]詹姆斯?弗萊克.人工制品 活動:人工制品?知識與組織在技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)同進化[A].約翰?齊曼.技術(shù)創(chuàng)新進化論[C].上海:上海科技教育出版社, 2002:279.

[7]汪丁丁.知識沿時間和空間的互補性以及相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)[J].經(jīng)濟研究,1997,(6):70-78.

Research on the Technological Innovation Dynamics Mechanism Based on Evolutionary Paradigm

Yang Yonghua1,Wu Yougen2

(1. Business School, Guangzhou University, Guangzhou 510006, China;2. Economic College, Fujian Normal University, Fuzhou 350007, China)

Abstract: The development of evolutionary paradigm provides a new perspective to study the relationship between technology and knowledge. Through the metaphor of biological genotype and phenotype theory, technology could be interpreted as the phenotype based on the genotype of technological knowledge. The dynamics of technological innovation comes from the new technological knowledge production, and also comes from the excitation of varied environment. Taking this as the main line, it is possible to build an effective evolutionary theory for technological innovation dynamics mechanism.

Key words: technological innovation; dynamics; mechanism; evolutionary

(責(zé)任編輯:張積慧)