李冠豪

摘要本文首先分析合同詐騙罪中“非法占有目的”的認(rèn)定,然后分析合同詐騙罪中幾種常見(jiàn)手法的認(rèn)定,以期能給辦案實(shí)踐提供一定的參考。

關(guān)鍵詞合同詐騙罪 非法占有目的 作案手法

中圖分類號(hào):D920.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)11-144-02

合同詐騙罪是一種高發(fā)的詐騙犯罪,其手段多樣,已成為目前刑事司法實(shí)踐中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)。本文就合同詐騙罪的幾個(gè)問(wèn)題結(jié)合司法實(shí)踐進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

一、合同詐騙罪中“非法占有目的”的認(rèn)定

合同詐騙罪中“非法占有目的”是司法實(shí)踐中的一個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題,因目的屬于主觀意志范疇,而行為人的主觀意志往往通過(guò)客觀行為表現(xiàn)出來(lái),所以在實(shí)踐中認(rèn)定行為人是否具有“非法占有目的”,一般應(yīng)從以下幾方面入手:

(一)行為人在簽訂合同時(shí)有無(wú)履約能力

行為人的履約能力可分為完全履約能力、部分履約能力和無(wú)履約能力三種情形,應(yīng)分別不同情況加以認(rèn)定:1.有完全履約能力,但行為人自始至終無(wú)任何履約行為,而以欺騙手段讓對(duì)方當(dāng)事人單方履行合同,占有對(duì)方財(cái)物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;2.有完全履約能力,但行為人只履行一部分,如果其不完全履行的目的旨在毀約或避免自身?yè)p失或由不可避免之客觀原因造成,應(yīng)認(rèn)定為民事欺詐行為;如果其部分履行意在誘使相對(duì)人繼續(xù)履行,從而占有對(duì)方財(cái)物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;3.有部分履約能力,但行為人自始至終無(wú)任何履約行為,而以欺騙手段讓對(duì)方當(dāng)事人單方履行合同,占有對(duì)方財(cái)物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;4.有部分履約能力,同時(shí)亦有積極的履約行為,即使最后合同未能完全履行或完全未履行,應(yīng)認(rèn)定為民事欺詐行為;但是,如果行為人的履約行為本意不在承擔(dān)合同義務(wù)而在于誘使相對(duì)人繼續(xù)履行合同,從而占有對(duì)方財(cái)物,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;5.簽訂合同時(shí)無(wú)履約能力,之后仍無(wú)此種能力,而依然蒙蔽對(duì)方,占有對(duì)方財(cái)物的,應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪;6.簽訂合同時(shí)無(wú)履約能力,但事后經(jīng)過(guò)各種努力,具備了履約能力,并且有積極的履約行為,則無(wú)論合同最后是否得以完全履行,均只構(gòu)成民事欺詐。

(二)行為人在簽訂合同后有無(wú)履行合同的實(shí)際行為

履行行為能客觀地反映行為人履行合同規(guī)定的民事義務(wù)的誠(chéng)意,也是認(rèn)定行為人是否存在“騙取錢財(cái)”目的的重要客觀依據(jù)。一般說(shuō)來(lái),凡是有履行合同誠(chéng)意的,在簽訂合同后,總會(huì)積極創(chuàng)造條件去履行合同。即使不能履行,也會(huì)承擔(dān)違約責(zé)任。而以非法占有為目的利用合同進(jìn)行詐騙的人,在合同簽訂以后,根本沒(méi)有去履行合同或者是虛假地履行合同。

(三)行為人對(duì)取得財(cái)物的處置情況

從行為人對(duì)他人財(cái)物的處置情況也可認(rèn)定其主觀上是否有“非法占有”的目的,主要有以下幾種情況:1.如果行為人將取得的財(cái)物全部或大部分用以揮霍,或者從事非法活動(dòng)、償還他人債務(wù)、攜款逃匿、隱匿財(cái)物且拒不返還等,應(yīng)認(rèn)定為行為人有“非法占有”之故意,其行為構(gòu)成合同詐騙罪。2.如果行為人將取得的財(cái)物全部或者大部分用于合同的履行,即使客觀上未能完全履行合同之全部義務(wù),一般不以合同詐騙罪論。3.如果行為人將取得的財(cái)物沒(méi)有用于履行合同,而是用于其他合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),只要在合同有效期限內(nèi)將對(duì)方財(cái)物予以返還,應(yīng)視為民事欺詐;當(dāng)其沒(méi)有履約行為時(shí),應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪。

當(dāng)然現(xiàn)實(shí)的情況十分復(fù)雜,除了考慮上述幾方面外,在司法實(shí)踐中我們還要考慮行為人不能履行合同的原因及其是否有承擔(dān)違約責(zé)任的變現(xiàn)等,只有綜合這些客觀因素,才能判斷出行為人是否具有“非法占有故意”。

二、合同詐騙罪中幾種常見(jiàn)手法的認(rèn)定

合同詐騙的手法多種多樣,這也給司法實(shí)踐帶來(lái)一定困難。下面筆者就幾種常見(jiàn)的手法進(jìn)行簡(jiǎn)要分析:

(一)部分履約的詐騙認(rèn)定

一般而言,行為人為了騙取更大數(shù)額的財(cái)物,以先履行部分義務(wù)作為誘餌或代價(jià),在取得對(duì)方充分信任后最終騙取他人財(cái)物。當(dāng)然,對(duì)這一事實(shí)及性質(zhì)的最終判定,還是要看行為人的行為趨向。如果行為人在正常的合同履行中,已控制了他人的財(cái)物,由于主觀上突然產(chǎn)生變化,不繼續(xù)履行合同,欲將他人財(cái)物占為己有,并部分實(shí)施了規(guī)避法律的行為。后因迫于對(duì)方的追討或警告,又繼續(xù)履行了合同主要義務(wù)。這就不能簡(jiǎn)單認(rèn)定為合同詐騙罪,應(yīng)視行為終結(jié)后再作出判定。因?yàn)?行為人的財(cái)物取得,正處在合同合法履行的過(guò)程中,其主觀犯意的變化,從刑法理論上而言,是一種事中故意。這種故意只有在合同履行、行為終結(jié)后才能作出判定。如果行為人只履行部分合同義務(wù),事中對(duì)后面應(yīng)該履行的部分,采取無(wú)視追討,攜款逃逸、躲避隱匿等行為,這時(shí)就可根據(jù)行為終結(jié)的事實(shí)來(lái)認(rèn)定行為人具有詐騙故意。因?yàn)樾袨槿讼刃新男胁糠?雖說(shuō)合法,但是在履行合同過(guò)程中,行為人已產(chǎn)生了犯意,并實(shí)施了相關(guān)行為,應(yīng)該定罪處罰。如果行為人迫于對(duì)方的追討,其主觀意志又產(chǎn)生了變化,繼續(xù)履行了合同的全部?jī)?nèi)容,就不能定罪。

(二)“拆東墻補(bǔ)西墻”的詐騙認(rèn)定

以“拆東墻補(bǔ)西墻”的方式進(jìn)行詐騙(下稱“拆騙”)是合同詐騙中的一種特殊情形,它表現(xiàn)為行為人在一定的時(shí)期內(nèi)連續(xù)多次實(shí)施合同詐騙行為,采用拆騙的方式,邊騙邊還。以合同形式拆騙認(rèn)定合同詐騙,應(yīng)注意行為人的主觀故意。因?yàn)樾袨槿耸峭ㄟ^(guò)多次虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法,騙取他人財(cái)物歸自己使用。即:騙——還——騙。如:甲以他人歇業(yè)的公司名義與乙公司簽訂煤炭購(gòu)銷合同,乙根據(jù)合同規(guī)定如數(shù)發(fā)運(yùn)煤炭。甲獲取煤炭后即低價(jià)出售,所得錢款用于個(gè)人揮霍。數(shù)月后,甲又采用同樣的方法和手段與丙簽訂煤炭購(gòu)銷合同,并從丙處所騙貨款部分歸還給乙,繼續(xù)滿足個(gè)人的揮霍。此后又拆騙多次。這種拆騙行為,筆者以為,應(yīng)對(duì)甲合同詐騙行為的次數(shù)、金額全部予以認(rèn)定,歸還的部分只能作量刑情節(jié)考慮。因?yàn)?甲每次實(shí)施合同詐騙行為已經(jīng)全部完成,每次詐騙的事實(shí)與內(nèi)容也完全符合合同詐騙罪的全部構(gòu)成要件。如果對(duì)甲詐騙歸還的部分不作犯罪事實(shí)認(rèn)定,那么甲實(shí)施詐騙后歸還給乙的部分就被視作合法化。

(三)“借雞生蛋”的詐騙認(rèn)定

在實(shí)踐中通常所言的“借雞生蛋”式的合同詐騙,主要是指單位或個(gè)人采用隱瞞事實(shí)真相的手段騙取他人與自己簽訂合同,并在取得對(duì)方給付的貨款、預(yù)付款后挪作他用,長(zhǎng)期占用后方予歸還。如:甲乙兩個(gè)國(guó)企公司互相簽訂了一份食品購(gòu)銷合同,甲公司根據(jù)合同規(guī)定,將數(shù)百萬(wàn)的食品發(fā)送給乙公司。乙公司即將上述食品出售,資金回籠后便長(zhǎng)期占用,致使甲公司步入困境。這類國(guó)企之間的“借雞生蛋”,在司法實(shí)踐中一般都不作犯罪處罰。其理由是:不存在非法占有。同樣的案例,如無(wú)資產(chǎn)的個(gè)人公司與國(guó)企或外企之間所發(fā)生的“借雞生蛋”,有時(shí)卻作為合同詐騙犯罪處罰。處罰的依據(jù),主要是從主體上、資金上、履行合同的能力上和回籠資金的走向等方面,進(jìn)行較為細(xì)致的判斷。對(duì)同樣性質(zhì)的問(wèn)題作出不同處罰的本身,并不是執(zhí)法者故意舞弊,而是對(duì)“非法占有為目的”的理解。筆者以為,其問(wèn)題的關(guān)鍵在于立法的本意上。根據(jù)現(xiàn)有的立法規(guī)定,如不具有非法占有的目的,就不予定罪。這不予定罪,從某種意義上說(shuō),就助長(zhǎng)了行為人在事中通過(guò)非法手段占用他人財(cái)產(chǎn),這并不符合立法的本意。因?yàn)?合同中的條款約定,是雙方誠(chéng)信履行合同的基礎(chǔ),都應(yīng)忠實(shí)履行。如一方違背了合同中的主要款項(xiàng),故意拒絕、拖延應(yīng)支付的錢款,必然會(huì)造成另一方的財(cái)產(chǎn)受損和失控。當(dāng)然,要解決這一問(wèn)題,應(yīng)從立法的本意上給予明確,即將“非法占有為目的”更改為“非法騙取他人財(cái)物為目的”。這樣就可減少司法實(shí)踐中的認(rèn)識(shí)分歧。

(四)“一女多嫁”的詐騙認(rèn)定

合同詐騙罪中的“一女多嫁”形式,大多數(shù)表現(xiàn)為行為人利用某一合法或虛假的工程項(xiàng)目或加工訂單,與多個(gè)當(dāng)事人簽訂合同,以獲取數(shù)額較大定金和預(yù)付款的行為。對(duì)采取“一女多嫁”的手段進(jìn)行合同詐騙,一般從事實(shí)與證據(jù)著手,司法部門基本能查明其犯罪目的。但是,在個(gè)別案件中也難免會(huì)出現(xiàn)行為人所持有合法的工程項(xiàng)目和加工訂單,與多個(gè)無(wú)資質(zhì)、無(wú)能力的當(dāng)事人簽訂合同的情況。這一情況的出現(xiàn),有兩個(gè)問(wèn)題值得思考。一是受托人的過(guò)錯(cuò)問(wèn)題;二是行為人主觀上是否存在罪過(guò)的問(wèn)題。從第一個(gè)問(wèn)題看,如當(dāng)事人遇到能產(chǎn)生較大利益的工程項(xiàng)目和加工訂單,故意夸大自己的能力和條件,支付預(yù)付款和保證金與行為人簽訂合同,合同在初步履行過(guò)程中,因出現(xiàn)事實(shí)不能,當(dāng)事人要糾正自己的過(guò)錯(cuò),是否可以?筆者以為,只要行為人誠(chéng)實(shí)守法完全可以。從第二個(gè)問(wèn)題看,行為人在短期內(nèi)與多個(gè)當(dāng)事人簽訂合同,收取大量預(yù)付款和保證金,除了正常的經(jīng)營(yíng)、交往、經(jīng)驗(yàn)不足之外,應(yīng)著重考慮行為人是否存在利用合同占有他人錢款的故意。因?yàn)?從行為人的角度分析,其持有的工程項(xiàng)目、加工訂單如真實(shí)可信,其應(yīng)對(duì)另一方的承接、加工的基本條件、資質(zhì)等要素都進(jìn)行必要的考查。如果行為人不對(duì)上述承接、加工的一方的資質(zhì)、條件和能力進(jìn)行評(píng)審,一味反復(fù)地與他人簽訂合同,從中收取預(yù)付款和保證金,又以對(duì)方違約為借口拒絕返還預(yù)付款和保證金,對(duì)于這種情形,就應(yīng)考慮行為人是在隱瞞真相,利用他人的無(wú)知和過(guò)錯(cuò),蓄意騙取及占有他人的錢款,可視為合同詐騙。

綜上,筆者就合同詐騙罪中關(guān)于“非法占有目的”的認(rèn)定及幾種常見(jiàn)詐騙手法作了簡(jiǎn)要分析,以期能給辦案實(shí)踐提供一定的參考。