西方的戰(zhàn)略思想家們都在討論“中國正在建造的彈道導(dǎo)彈潛艇艦隊(duì)對中國整體核戰(zhàn)略來說意味著什么?”一個(gè)有影響力的智庫認(rèn)為，一直以來擔(dān)負(fù)著中國戰(zhàn)略需求重任的陸基導(dǎo)彈部隊(duì)今后還將繼續(xù)發(fā)揮其根本性的威懾作用，其他戰(zhàn)略學(xué)者則就此展開了爭論，爭論的焦點(diǎn)指向下一代陸基機(jī)動(dòng)式彈道導(dǎo)彈的部署和海軍核潛艇及潛射導(dǎo)彈的更新?lián)Q代。他們預(yù)言，中國將很快部署—支彈遭導(dǎo)彈核潛艇艦隊(duì)，使其在西太平洋上與美國海軍的對比中間時(shí)占據(jù)數(shù)量和質(zhì)量上的不對稱優(yōu)勢。此外，中國將放棄傳統(tǒng)的“最低威懾”姿態(tài)，采取一種更果斷的核態(tài)勢——“有限核威懾”。

從歷史中尋找答案

世界上曾有五個(gè)國家部署有水下核威懾力量：美國、前蘇聯(lián)／俄羅斯、英國、法國和中國。吉原俊井和詹姆斯認(rèn)為，通過考察已有的四個(gè)歷史范例，可以一窺未來中國?；亓α堪l(fā)展的可能性。

假如中國迅速崛起成為世界強(qiáng)國——有可能是超級大國，那么美國和前蘇聯(lián)是顯而易見的參照。但一些中國問題觀察家預(yù)言，中國將滿足于成為地區(qū)性大國，這就與英國和法國的情況類似。

美國建立一個(gè)堅(jiān)實(shí)的核武庫經(jīng)歷了幾個(gè)階段：在20世紀(jì)50年代，建立核武庫主要是為了平衡龐大的蘇聯(lián)在地理和人員方面的優(yōu)勢。艾森豪威爾政府制定了“大規(guī)模報(bào)復(fù)(massive retaliation)”政策，肯尼迪執(zhí)政時(shí)期，“大規(guī)模報(bào)復(fù)”已經(jīng)喪失了可信性(例如，“利用核武器對付第三世界的抗?fàn)帯边@一概念已經(jīng)毫無說服力)，而且華盛頓正在混亂中彌補(bǔ)“導(dǎo)彈鴻溝”(missile gap，肯尼迪在1960年競選總統(tǒng)時(shí)提出的概念，意指導(dǎo)彈力量差距)。20世紀(jì)60-70年代，戰(zhàn)略家們發(fā)展出一套“確保相互摧毀”理論——明智的領(lǐng)導(dǎo)人不會(huì)在明知自己的行動(dòng)一定會(huì)招致全面破壞的二次打擊的情況下，仍舊冒險(xiǎn)首先發(fā)動(dòng)核打擊。

但是，無論核理論發(fā)生什么樣的變化，“武器從來都未離開中心舞臺(tái)”(勞倫斯·弗里德曼的注解)，在反擊一個(gè)在常規(guī)武器上具有壓倒性優(yōu)勢并且還掌握著大量核武器的敵人時(shí)，自己擁有一個(gè)規(guī)模龐大的核武庫是非常必要的。強(qiáng)有力的核潛艇部隊(duì)形成了美國二次打擊能力的核心。冷戰(zhàn)后期，18艘配備了“三叉戟-II”型潛射彈道導(dǎo)彈的俄亥俄級核潛艇組成了美國水下核威懾力量。美國對海基核威懾的定位本質(zhì)上是進(jìn)攻性的，他們對核潛艇的隱蔽性和行動(dòng)自由度極為自信。如果中國仿效美國的模式，并得到成熟技術(shù)的支持，那么在未來，人們會(huì)看到解放軍戰(zhàn)略核潛艇巡弋在整個(gè)太平洋。

與美國一樣，蘇聯(lián)也深信核威懾的效力。因此，蘇聯(lián)海軍擁有相當(dāng)大規(guī)模的核潛艇部隊(duì)，與水面艦艇一起深入大西洋。在那里，他們可以直接威脅美國本土。到20世紀(jì)70年代，越來越多的證據(jù)顯示，蘇聯(lián)海軍正在回歸防御性部署。潛射彈道導(dǎo)彈射程的大幅度提高和獨(dú)立分導(dǎo)多彈頭技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)展使蘇聯(lián)戰(zhàn)略核潛艇放棄了冒險(xiǎn)深入大西洋，轉(zhuǎn)而在北極海域巡邏。在那里他們?nèi)阅軌驅(qū)⒚绹硟?nèi)的目標(biāo)納入射程，同時(shí)還能發(fā)揮靠近本土基地的優(yōu)勢。

英國和法國則屬于第三種模式，與美國或前蘇聯(lián)的模式相比，英法模式滿足于發(fā)揮地區(qū)性影響同時(shí)擁有適當(dāng)?shù)亩未驌裟芰?倫敦和巴黎獨(dú)立發(fā)展?；送亓α渴怯捎趽?dān)心美國的核保護(hù)傘在戰(zhàn)時(shí)的有效性)。根據(jù)有限的軍費(fèi)預(yù)算和歐洲大陸的競爭性軍事需求，保持?；肆α康囊?guī)模適當(dāng)是非常有必要的。因而，英、法的?；肆α砍淦淞恐皇悄苊銖?qiáng)發(fā)揮非對稱作用。兩國的戰(zhàn)略核潛艇部署模式從表面上看似乎與美國相似：整個(gè)法國的戰(zhàn)略核潛艇部隊(duì)都以大西洋港口城市布雷斯特為基地，而以不列顛群島為基地的潛艇則在大西洋和北海上巡邏。兩國政府都沒有要求自己的潛艇停留在限定的地理區(qū)域范圍內(nèi)，或者在陸基軍隊(duì)支援范圍內(nèi)。中國如果仿效這種模式，則意味著有限規(guī)模的核武庫以及允許共潛艇在太平洋、南中國?；蛴《妊笊涎策?。中國戰(zhàn)略核潛艇的目標(biāo)將包括美國在太平洋上的基地，其他可能的目標(biāo)將包括印度和俄羅斯遠(yuǎn)東境內(nèi)的地點(diǎn)。中國核力量一一最低核威懾

過去的40年里，中國已經(jīng)發(fā)展出一支相當(dāng)獨(dú)特的核力量。自從1980年中國宣布，自己有能力發(fā)射洲際彈道導(dǎo)彈后，其核規(guī)模——令人驚訝地保持在適度范圍內(nèi)而且更新的速度較慢。中國—直堅(jiān)持著許多西方分析家們所說的一種“最低威懾”原則，該原則要求：

嚴(yán)格堅(jiān)持防御姿態(tài)

少量的核武庫

保證不首先使用核武器

承諾不攻擊或威脅無核國家

中國的官方文件已經(jīng)多次重申這些最低限要求原則。在迄今為止中國核政策最詳細(xì)的闡述中，中國最新版的《國防白皮書》強(qiáng)有力地宣布：中國嚴(yán)格遵守在任何時(shí)候并且在任何情形下都不首先使用核武器的原則。無條件地同意不對無核武器國家使用或威脅使用核武器……中國堅(jiān)持“自衛(wèi)反擊和有限發(fā)展核武器”的原則，并且以建立一支規(guī)模有限的有效核力量為目標(biāo)……努力保證核武器的安全和可靠性，并維持—支可靠的核威懾力量。

這一最低核威懾要求已經(jīng)對中國的核姿態(tài)、核規(guī)模和核力量的戰(zhàn)備狀態(tài)產(chǎn)生了巨大影響。根據(jù)一位分析家的觀點(diǎn)：中國的核反擊力量與核不擴(kuò)散條約下的其他四個(gè)核大國的核武庫相比，中國的核力量規(guī)模小得多，核武器型號更少而且執(zhí)行實(shí)際核打擊行動(dòng)的戰(zhàn)備狀態(tài)也更低。

但是，最低核威懾并不等同于一成不變。由于中國尋求對動(dòng)態(tài)的安全環(huán)境做出反應(yīng)，所以在中國的核力量的性質(zhì)和數(shù)量上的改變明顯正在進(jìn)行中。正是在這一背景下，新一代彈道導(dǎo)彈核潛艇已經(jīng)進(jìn)入中國的戰(zhàn)略棋盤。最新版的中國國防白皮書也強(qiáng)調(diào)了提高海基核威懾的必要性，還展望解放軍海軍“應(yīng)該加強(qiáng)其在海上一體化行動(dòng)中的能力和核反擊能力?！焙苊黠@，中國正著眼于讓自己的水下核威懾力量承擔(dān)更重大的責(zé)任。

向海洋更深處進(jìn)發(fā)

關(guān)于水下威懾力量的未來，中國的國防決策者面臨著幾個(gè)基本問題：何種力量結(jié)構(gòu)是可行的?什么因素可能會(huì)促使領(lǐng)導(dǎo)人更加依賴戰(zhàn)略核潛艇艦隊(duì)?簡言之，擁有多少艘戰(zhàn)略核潛艇才能滿足需求?

確定戰(zhàn)略核潛艇艦隊(duì)的規(guī)模不僅是一項(xiàng)分析性工作，同時(shí)也是一門藝術(shù)，因?yàn)樵诓渴疬@種人類有史以來最具破壞力的單個(gè)武器平臺(tái)時(shí)，分歧是難免的。一支大規(guī)模的彈道導(dǎo)彈核潛艇艦隊(duì)不僅會(huì)帶來實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而且還可能觸發(fā)潛在對手的敵對反應(yīng)。因而，中國面臨著一個(gè)微妙的平衡——滿足自己的戰(zhàn)略需要。同時(shí)避免過度驚動(dòng)其他大國。

與陸基導(dǎo)彈力量相比，戰(zhàn)略核潛艇所具有的一些獨(dú)特優(yōu)勢放大了它的相對重要性。隱蔽性、近乎無限的機(jī)動(dòng)性和持久力，這三大要素導(dǎo)致了潛射彈道導(dǎo)彈發(fā)射位置上的無限可能性。但是，海基核威懾力量帶來的戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢，并不一定能使中國的領(lǐng)導(dǎo)層果斷的傾向于支持戰(zhàn)略核潛艇的大規(guī)模建造和部署。因?yàn)樽钍滓氖菍液宋鋷斓闹笓]和控制。目前還不清楚中國是否愿意將一艘搭載核武器的潛艇的作戰(zhàn)控制權(quán)委托給一個(gè)戰(zhàn)術(shù)指揮官。

從理論上說，一支規(guī)模適度的彈道導(dǎo)彈核潛艇艦隊(duì)，將會(huì)降低美國作出敵對反應(yīng)的可能性。換句話說，中國有可能建設(shè)有節(jié)制的海基核力量，以保持與華盛頓之間穩(wěn)定的相互威懾關(guān)系。但在實(shí)際操作中，恰當(dāng)?shù)臎Q定?；鶑椀缹?dǎo)彈的最大數(shù)量，將是一件非常微妙的事情。例如，如果中國擁有4艘可搭載12枚新一代型潛射彈道導(dǎo)彈的新型戰(zhàn)略核潛艇，而每枚潛射彈道導(dǎo)彈又?jǐn)y帶3顆彈頭，那么北京的水下威懾將暴增到144顆彈頭。如果中國部署6艘新型戰(zhàn)略核潛艇，而每枚新型導(dǎo)彈最多可攜帶6顆彈頭，那么總彈頭數(shù)將躍升為432顆。這一巨大的提升將有可能使華盛頓的焦慮升級。雖然一場類似于冷戰(zhàn)的軍備競賽爆發(fā)的可能性并不大，但五角大樓似乎也不太可能無動(dòng)于衷。

中國需要多少艘戰(zhàn)略核潛艇

目前，中國戰(zhàn)略核潛艇的數(shù)量仍然是一個(gè)有爭議的話題。美國情報(bào)委員會(huì)和五角大樓的預(yù)測稱，無論是新型潛射彈道導(dǎo)彈，還是新一代戰(zhàn)略核潛艇，都要到2010年左右才能服役。美國國防部情報(bào)處主管邁克爾·梅珀斯中將認(rèn)為，“射程達(dá)到8000公里以上的新型潛射導(dǎo)彈很可能將在2010年晚些時(shí)候部署?！蔽褰谴髽亲罱嫉摹爸袊娏?bào)告”推測，新型潛射導(dǎo)彈將在2007-20lO年時(shí)間窗內(nèi)形成初始作戰(zhàn)能力。美國海軍的“海軍情報(bào)辦公室”則認(rèn)為，新型戰(zhàn)略核潛艇最早可能會(huì)在2008年服役，而且“中國正在打造一支可能由5艘新型核潛艇組成的艦隊(duì)?！?/p>

吉原俊井和詹姆斯認(rèn)為，一些參考和假設(shè)可用于指導(dǎo)對中國未來核潛艇艦隊(duì)規(guī)模的評估。

首先，最低核威懾的一個(gè)基礎(chǔ)原則是：在遭遇敵人的首先打擊之后，剩余的報(bào)復(fù)性核武器數(shù)量不能為零。

第二，在可預(yù)見的未來，唯一有能力同時(shí)對中國的陸基和?；肆α堪l(fā)動(dòng)先發(fā)制人的國家將只有美國。換句話說，中國的戰(zhàn)略核潛艇將只需要在太平洋上對付一個(gè)對手。

第三，假定美國打擊敵方戰(zhàn)略核潛艇的能力在下一個(gè)十年里不會(huì)得到根本提高。而且，自從冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國的攻擊核潛艇和反潛機(jī)中隊(duì)已經(jīng)在數(shù)量上出現(xiàn)萎縮，按照目前的衰減速度，很多人相信將需要數(shù)十年才能恢復(fù)。美國的彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)在目前狀態(tài)下也難以應(yīng)付任何一場突發(fā)的導(dǎo)彈攻擊。在這種環(huán)境下，即使中國的陸基核威懾力量在第一打擊中全部被毀，只要有一艘戰(zhàn)略核潛艇幸存，就可以成為“晴空霹靂”——進(jìn)行一次破壞性極大的報(bào)復(fù)性反擊。

第四，中國對圍繞其核力量生存能力的模糊性高度滿意，這是中國核戰(zhàn)略長期以來的一大特點(diǎn)，也會(huì)大大降低對戰(zhàn)略核潛艇絕對數(shù)量的需求。

要對中國的核力量作出準(zhǔn)確評估，必須考量上述因素并進(jìn)行更細(xì)致的定量分析。按照美國海軍長期采用的艦艇輪換規(guī)程：為了在一個(gè)特定時(shí)間完成一次海上作戰(zhàn)任務(wù)，需要三個(gè)航母戰(zhàn)斗群，其中一艘航母在海上，一艘維護(hù)保養(yǎng)，而另一艘將會(huì)執(zhí)行訓(xùn)練任務(wù)。假設(shè)中國也采取了類似的規(guī)程，那么“最低核威懾”姿態(tài)在核潛艇數(shù)量方面并不需要太多。假定潛伏于海中的戰(zhàn)略核潛艇有一半被敵人的反潛戰(zhàn)所獵殺——鑒于戰(zhàn)略核潛艇的隱蔽能力而做出的樂觀估計(jì)——那么中國只需要在特定時(shí)間保持有2艘戰(zhàn)略核潛艇在海中潛伏，就可以保證至少有一艘可在敵人發(fā)動(dòng)先制攻擊之后幸存下來?；∩厦嫠岬降摹拜啌Q部署”模式，中國將需要6艘彈道導(dǎo)彈核潛艇才能滿足最低核威懾的基本要求。此外，根據(jù)新型戰(zhàn)略核潛艇最后的技術(shù)質(zhì)量、可靠性和特點(diǎn)，有可能甚至連6艘都不需要。如果解放軍海軍采取一種類似美國海軍的“藍(lán)、金兩套人員系統(tǒng)”的人員安排，在每次威懾巡邏與較短的保養(yǎng)期之間更換潛艇的全體艇員，這甚至可以勉強(qiáng)使?jié)撏У某龊铰噬仙槐丁Ｔ谶@種背景下，4艘戰(zhàn)略核潛艇就可以滿足中國的需要。

棱堡，沿海還是第一島鏈以東?

最近，美國的分析家們提出了一種推測，認(rèn)為中國可能會(huì)采納前蘇聯(lián)的“棱堡戰(zhàn)略”。借鑒前蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，通過將亞洲海岸線的地理特征轉(zhuǎn)化為自己的優(yōu)勢。比如說，將戰(zhàn)略核潛艇集中在渤海和黃海內(nèi)，攻擊核潛艇、岸基戰(zhàn)斗機(jī)和水面艦艇可以為戰(zhàn)略核潛艇提供有效屏護(hù)。從理論上說，?；桶痘淦髌脚_(tái)將能夠識別、判斷并牽制正在靠近或進(jìn)入渤海及黃海的敵方部隊(duì)。此外，較淺的水深和濱海水域復(fù)雜的聲學(xué)環(huán)境，將會(huì)為設(shè)計(jì)用于在冷戰(zhàn)期間于公海之上活動(dòng)的美國高速攻擊核潛艇帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

但“棱堡”戰(zhàn)略也有其必然的危險(xiǎn)。將?；送亓α肯拗圃诓澈５貐^(qū)，將會(huì)阻礙巡邏模式的建立，因而提高了潛艇被敵方發(fā)現(xiàn)的可能性；同時(shí)放棄了戰(zhàn)略核潛艇本身具有的隱蔽性和機(jī)動(dòng)性；而且，一些目標(biāo)將因此“逃出”潛射彈道導(dǎo)彈的射程。為了克服這些不利因素，中國將不得不打造一支規(guī)模更大、能力更強(qiáng)的海軍，以保護(hù)潛伏在“棱堡”內(nèi)的戰(zhàn)略核潛艇，并使其能夠在必要的時(shí)候成功突圍。但假如在保護(hù)戰(zhàn)略核潛艇力量上投入過多又會(huì)有損于其他海上任務(wù)的執(zhí)行。

作為“棱堡”戰(zhàn)略之外的一個(gè)后備方案，中國的戰(zhàn)略潛艇可以沿海岸線，在海軍和陸基航空兵的保護(hù)下執(zhí)行巡邏任務(wù)。近期有消息稱“中國已著手制定一個(gè)雄心勃勃的計(jì)劃，沿其海洋邊界劃定‘競爭地帶’”。這一地帶的建立將允許中國在第一島鏈內(nèi)施展其優(yōu)勢。在這一想定下，中國戰(zhàn)略核潛艇可能沿亞洲大陸邊沿巡邏。尤其是在南海，戰(zhàn)略核潛艇的存在將會(huì)有助于加強(qiáng)對印度的威懾。

最富雄心壯志的舉動(dòng)是——將戰(zhàn)略核潛艇部署到太平洋上，這會(huì)讓人想起冷戰(zhàn)期間美蘇的水下競爭。一些美國的分析家們推測，中國可能會(huì)將其戰(zhàn)略核潛艇的基地放到南海，從而使這些致命的水下作戰(zhàn)平臺(tái)可以悄悄地進(jìn)入更深的太平洋水域。一旦實(shí)現(xiàn)前沿部署，美國的許多城市將進(jìn)入中國新一代潛射彈道導(dǎo)彈的射程。假設(shè)中國努力發(fā)展更先進(jìn)、更安靜的潛艇，其在太平洋上巡邏將會(huì)對美國的反潛戰(zhàn)帶來最大挑戰(zhàn)。前沿巡邏也將會(huì)迫使美國投入更多的攻擊核潛艇在公海對進(jìn)行遏制，因而牽制了美國的海軍力量。

不過這種遠(yuǎn)洋部署將會(huì)遭遇戰(zhàn)略和操作上的風(fēng)險(xiǎn)。從政治上看，中國戰(zhàn)略核潛艇在第一島鏈內(nèi)或更遠(yuǎn)方的積極巡邏，將會(huì)被美國視作極大的挑釁，尤其是考慮到冷戰(zhàn)后俄羅斯就停止了在太平洋上的威懾巡邏，而中國的戰(zhàn)略核潛艇此前從未執(zhí)行過威懾巡邏。因此即使是謹(jǐn)慎地遠(yuǎn)洋部署都可以標(biāo)志著中國核戰(zhàn)略中的一個(gè)突發(fā)性徹底轉(zhuǎn)變。

從作戰(zhàn)的觀點(diǎn)看，戰(zhàn)略核潛艇沿海岸線或在藍(lán)水巡邏，將會(huì)暴露在美國及其盟國的反潛網(wǎng)面前。冷戰(zhàn)期間，美國在太平洋戰(zhàn)區(qū)發(fā)展了非常有效的水下探測網(wǎng)絡(luò)，美軍潛艇在其幫助下，監(jiān)控著勘察加半島以外水域中前蘇聯(lián)戰(zhàn)略核潛艇的一舉一動(dòng)。20世紀(jì)80年代，美國海軍和日本海自將反潛戰(zhàn)提升到聯(lián)合協(xié)作的水平。這些“繼承”下來的系統(tǒng)和已經(jīng)得到良好發(fā)展的戰(zhàn)術(shù)，將有助于美國從容應(yīng)對中國戰(zhàn)略核潛艇。日本海上自衛(wèi)隊(duì)在追蹤一艘中國攻擊核潛艇時(shí)展現(xiàn)的能力，已經(jīng)證明他們一直保持著高度的反潛戰(zhàn)水平和時(shí)刻待命的狀態(tài)。前日本海自參謀長自豪地說，“中國的潛艇將不可能悄然進(jìn)入更深的太平洋水域，穿過琉球群島島鏈，到達(dá)臺(tái)灣島以北或以南，或者在美國和日本反潛部隊(duì)未偵測到的情況下穿過呂宋島海峽”。

面臨這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，中國將有可能暫時(shí)避免在沿海和藍(lán)水巡邏——尤其是在訓(xùn)練、戰(zhàn)術(shù)技能和理論還不成熟時(shí)。正如上面所提到的，中國可能會(huì)滿足于用2艘戰(zhàn)略核潛艇全天候執(zhí)行威懾巡邏。在最初階段，中國可能采用類似前蘇聯(lián)的“棱堡”戰(zhàn)略模式。隨著時(shí)間推移，如果這些核潛艇被證明有能力在遠(yuǎn)洋巡邏，那么可能會(huì)降低對它們的保護(hù)層級，并允許它們前出太平洋。重要的是，中國保持有其選擇的開放性，根據(jù)安全條件的變化而改變。

更大的水下威懾

至少在十年前，美國政策委員會(huì)已經(jīng)通過臆測得出推論——中國在威懾姿態(tài)上將從“最低威懾”轉(zhuǎn)變到“有限威懾”。一些西方的分析家們已經(jīng)預(yù)言，中國的核威懾力量將成為一種更靈活的力量，可以投入到更多樣化的“核任務(wù)”中。

一些美國的戰(zhàn)略家們宣稱美國應(yīng)該將其彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)明確指向中國。一位導(dǎo)彈防御的鼓吹者認(rèn)為，中國肯定會(huì)繼續(xù)展現(xiàn)出對華盛頓的敵對傾向，尤其是關(guān)于臺(tái)灣問題，美國除了建立對中國的防御以外，“可能別無選擇”。如果華盛頓公開尋求破壞中國的核報(bào)復(fù)選擇，北京幾乎肯定將迅速作出反應(yīng)——進(jìn)行規(guī)模更大、速度更快的核威懾力量建設(shè)，其中就包括中國的水下戰(zhàn)略力量。

在未來十年里，美國將會(huì)部署更強(qiáng)大的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，此舉可能會(huì)動(dòng)搖中國在其核報(bào)復(fù)選擇上的信心?？梢韵胂?盡管在近期不太可能)，天基激光和其它先進(jìn)能力的出現(xiàn)，可能會(huì)從根本上重新塑造中國對未來的展望。戰(zhàn)略核潛艇可能會(huì)成為一張戰(zhàn)略“王牌”。

顯然，下一代水下核威懾將為北京帶來戰(zhàn)略選擇，以避免在國際安全環(huán)境風(fēng)云變幻之際遭受損失。相互矛盾的心態(tài)將繼續(xù)是中美關(guān)系中的特征。不過，只要北京和華盛頓拒絕開始一場冷戰(zhàn)，中國的核態(tài)勢發(fā)生急劇的根本轉(zhuǎn)變?nèi)耘f不太可能。