本文為遼寧省社科聯(lián)課題《遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式研究》階段性成果，編號(hào)為：2008lslktglx-21

一、引言

20世紀(jì)60年代以來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、政治、軍事格局產(chǎn)生了深刻的影響。到20世紀(jì)末，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展更是形成了強(qiáng)大的沖擊，有力地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會(huì)變革。電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等高新技術(shù)的飛速發(fā)展，改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)、生活方式，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)重組和優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)的形成。發(fā)展高新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化已成為當(dāng)今世界各國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的重點(diǎn)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是我國(guó)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、提高創(chuàng)新能力、應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)的舉措保障，是21世紀(jì)我國(guó)十分緊迫和重要的任務(wù)。高新技術(shù)是指以最新科學(xué)成就為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展起主導(dǎo)作用的知識(shí)密集型技術(shù)，或者說(shuō)是基于科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新而產(chǎn)生的技術(shù)。高新技術(shù)具有戰(zhàn)略性、更新快、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高競(jìng)爭(zhēng)性、高增值、滲透性等特點(diǎn)。

二、遼寧當(dāng)前推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

1.缺乏有效促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的手段和政策體系。高校和科研單位是高技術(shù)資源密集的地方，但目前缺乏將這種“資源”優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的壓力和動(dòng)力，影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。企業(yè)本應(yīng)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體，但目前我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力還不能適應(yīng)日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，難以承擔(dān)發(fā)展民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重任。從整個(gè)遼寧來(lái)看，還缺乏一項(xiàng)全面、綜合的全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；對(duì)各部門、各地區(qū)實(shí)施的與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的政策措施還缺乏有效的協(xié)調(diào)和銜接；缺乏統(tǒng)一和完整的鼓勵(lì)、引導(dǎo)、保護(hù)、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律體系。

2.資金投入不足，投資渠道狹窄。目前，遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要資金來(lái)源是財(cái)政撥款和銀行信貸，而政府的直接投入無(wú)論是規(guī)模上還是操作方法上都難以適時(shí)、足量地滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化各階段的需要。信貸資金又要求操作穩(wěn)健、追求高流動(dòng)性、注重實(shí)物資產(chǎn)狀況和償債能力等，不適合于為風(fēng)險(xiǎn)大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目融資。也由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性，一般金融主體也不愿意把大量的資金投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。雖然企業(yè)股票上市和債券發(fā)行開始成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一種融資方式，但由于缺乏系統(tǒng)、規(guī)范的指導(dǎo)，仍未能有效地解決高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)資本問(wèn)題。

3.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境有待改善。高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、技術(shù)交易市場(chǎng)的建設(shè)等都需要根據(jù)由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的新形勢(shì)進(jìn)一步完善。改革開放以來(lái)，我國(guó)引進(jìn)了大量的技術(shù)裝備來(lái)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平上了一個(gè)臺(tái)階，但大量引進(jìn)外國(guó)技術(shù)裝備在客觀上也導(dǎo)致了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)資源的流失。加快完善有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境顯得十分急迫：一是政策環(huán)境。行政效率不高，政策落實(shí)不利，政府干預(yù)企業(yè)過(guò)多。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)發(fā)展仍存在偏見，投資強(qiáng)度?。欢墙鹑诃h(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)投資的投入、退出和擔(dān)保體系不健全；三是人才環(huán)境。留住人才、使用人才環(huán)境不健全，人才流失嚴(yán)重；四是發(fā)展環(huán)境。確保高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高速增長(zhǎng)的法律環(huán)境跟不上創(chuàng)新的步伐。

4.缺乏培養(yǎng)、鼓勵(lì)高新技術(shù)人才成長(zhǎng)的配套政策和激勵(lì)機(jī)制。一方面是缺乏高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需的高新技術(shù)人才，特別是既懂技術(shù)、又懂經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)合型人才群體；另一方面高新技術(shù)人才還大量流失。這種狀況影響了我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)總體水平的提高，造成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足。

5.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)制體制落后。一是現(xiàn)有機(jī)制不完善，決策體系不完善，不能對(duì)市場(chǎng)做出及時(shí)反應(yīng)，也不能及時(shí)更新高新技術(shù)，很難發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；二是民營(yíng)資本加專利技術(shù)，是我省高新企業(yè)發(fā)展的主要模式（占58%），受資金和家族式管理的條件約束，難以做大做強(qiáng)；三是科研院所科技成果價(jià)值高估和獨(dú)享專利技術(shù)的心理作用，核心技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度慢，我省科技成果轉(zhuǎn)化率僅為15%，而美國(guó)為65%。

6.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的能力弱。一是在技術(shù)創(chuàng)新方面，條塊分割，技術(shù)資源不能有效集成，科研開發(fā)與市場(chǎng)需求脫節(jié)；二是在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，國(guó)有企業(yè)受任期、產(chǎn)值、利稅管理等硬性指標(biāo)的約束，壓低RD的投入，忽視創(chuàng)新能力建設(shè)；三是在市場(chǎng)創(chuàng)新方面，全國(guó)84%的高新技術(shù)產(chǎn)品出自外商投資企業(yè)，化學(xué)藥、精細(xì)化工產(chǎn)品絕大多數(shù)（95%以上）是仿制品；四是在管理創(chuàng)新方面，流程重組、管理再造缺少內(nèi)在動(dòng)力；五是高新區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用不夠明顯。

三、創(chuàng)新遼寧省發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策措施

1.深化改革，逐步完善技術(shù)創(chuàng)新、體制創(chuàng)新體系。充分發(fā)揮我省的科研和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，打破條塊分割體系，有效整合科技資源，積極鼓勵(lì)源頭科技創(chuàng)新，加快科技要素跨地區(qū)、跨行業(yè)流動(dòng)，探索和發(fā)展符合遼寧省實(shí)際的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合的多種有效形式，重點(diǎn)推進(jìn)以企業(yè)為核心的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合。促進(jìn)技術(shù)按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律有效集成。逐步形成以企業(yè)為主體，企業(yè)與院所、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新體制及有效運(yùn)行機(jī)制。堅(jiān)持以產(chǎn)權(quán)制度改革為突破口，完善高新技術(shù)企業(yè)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，啟動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，重點(diǎn)支持具有股份制等現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。吸引國(guó)內(nèi)外各種經(jīng)濟(jì)成份和各種產(chǎn)業(yè)類型，創(chuàng)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群體，形成各具特色的高新技術(shù)研發(fā)中心、企業(yè)技術(shù)中心和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心的綜合群體。同時(shí)，按組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的方向，在科技中介服務(wù)體系建設(shè)上實(shí)現(xiàn)新突破。加大扶持沈陽(yáng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，使之成為東北地區(qū)的交易中心。

2.加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資力度，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，促進(jìn)高新技術(shù)融資、投資體系的形成。結(jié)合國(guó)家投融資體制改革，研究政府促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資方式、方向和重點(diǎn)，改革投資管理方式，以國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目為龍頭，統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合運(yùn)用各種渠道來(lái)源的資金，提高財(cái)政資金的使用效益。探索建立高技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資體系，通過(guò)規(guī)范基金制度、完善管理體制、健全退出機(jī)制來(lái)促進(jìn)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高效益的有機(jī)結(jié)合，保證高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入的良性循環(huán)。研究如何擴(kuò)大融資渠道的政策措施，發(fā)揮證券市場(chǎng)、銀行信貸籌集、分配資金的功能和轉(zhuǎn)變儲(chǔ)蓄為投資的功能，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大提供資金支持。進(jìn)一步確立向市場(chǎng)要資金的新觀念和新機(jī)制，通過(guò)資本市場(chǎng)化運(yùn)作，形成以政府投資為引導(dǎo)、企業(yè)投資為主體、銀行金融信貸為支撐、跨地區(qū)、跨國(guó)家合作等多元化高技術(shù)投入體系。同時(shí)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模，逐步完善風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制，充分利用民間資本發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)搞好民間資本與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目對(duì)接活動(dòng)。

3.加速對(duì)外開放，努力實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略。提高科技開放的層次，拓展科技合作渠道，完善科技開放格局。注重引進(jìn)國(guó)際上實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好的大公司、大財(cái)團(tuán)來(lái)東北投資辦廠，以引進(jìn)專利技術(shù)、軟件、必要的關(guān)鍵設(shè)備和相關(guān)技術(shù)為重點(diǎn)，增強(qiáng)消化吸收能力，盡快形成民族產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。在引進(jìn)關(guān)鍵儀器設(shè)備的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)配方、工程設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝等技術(shù)軟件的引進(jìn)，力爭(zhēng)做到引進(jìn)一批設(shè)備，掌握一批先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)開發(fā)一批高技術(shù)產(chǎn)品。對(duì)引進(jìn)的關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性技術(shù)設(shè)備和重點(diǎn)產(chǎn)品，組織產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新，減少和避免重復(fù)引進(jìn)及同水平量的擴(kuò)張。同時(shí)學(xué)習(xí)國(guó)外企業(yè)在研究開發(fā)、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、市場(chǎng)開拓、資本運(yùn)營(yíng)等方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新的結(jié)合。大力實(shí)施海外學(xué)子創(chuàng)業(yè)工程，推進(jìn)全省海外學(xué)子創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系建設(shè)。

4.加大鼓勵(lì)高新技術(shù)人才成長(zhǎng)和發(fā)揮作用的政策力度，逐步完善高新技術(shù)人才的培養(yǎng)和吸收機(jī)制。人才是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一資源，誰(shuí)擁有高新技術(shù)人才誰(shuí)就掌握了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。要加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)人才培育的政策引導(dǎo)，大力培養(yǎng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的人才，特別是既懂技術(shù)、又懂經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)合型人才。同時(shí)，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，參照國(guó)際慣例，結(jié)合具體國(guó)情，完善高新技術(shù)人才的有關(guān)管理措施；建立寬松的留人、用人機(jī)制，創(chuàng)造讓優(yōu)秀人才脫穎而出的體制和環(huán)境；培養(yǎng)和吸引人才，采取持股、技術(shù)入股、提高薪酬等更加靈活的政策吸引國(guó)內(nèi)外專業(yè)人才和技術(shù)，以人興企，以人創(chuàng)業(yè)。設(shè)立海外高新技術(shù)人才回歸創(chuàng)業(yè)基金，為其在國(guó)內(nèi)從事高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)提供必要扶持。通過(guò)建立規(guī)范的擔(dān)保機(jī)制，為科技型中小企業(yè)籌措更多的發(fā)展資金。注重全程創(chuàng)新體系的培育，注重培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)，人才引進(jìn)和培養(yǎng)并重，并探索建立高新技術(shù)人才的特殊激勵(lì)政策，如允許較高收入，并實(shí)行個(gè)人所得稅返還等優(yōu)惠政策。

5.建立高效的決策機(jī)制和辦事效率。面對(duì)新世紀(jì)，要著眼于制度創(chuàng)新，營(yíng)造良好的綜合環(huán)境，建立高效的決策機(jī)制和辦事效率。遼寧要從根本上實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)壯大的夢(mèng)想，應(yīng)該大膽建立以法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，以員工持股與企業(yè)建立利益共同體為代表的激勵(lì)機(jī)制，以引進(jìn)與培養(yǎng)相結(jié)合的人才機(jī)制吸引高層次科技人才，特別是在國(guó)有企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，更應(yīng)建立合情合理合法的分配機(jī)制，并以法律的形式確保其收入來(lái)源的合法性，這是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)力與活力。作為我國(guó)重要的高新技術(shù)研究開發(fā)基地、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、高新技術(shù)成果交易中心和高新技術(shù)產(chǎn)品出口基地，通過(guò)加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，遼寧將為我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)揮出應(yīng)有的示范和帶動(dòng)作用。