[摘 要] 壟斷與競(jìng)爭(zhēng)理論的不斷發(fā)展為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論基礎(chǔ)，通過對(duì)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)理論的回顧，分析中國當(dāng)前行政性壟斷特殊背景下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并探討行政性壟斷背景下的企業(yè)改革方向。

[關(guān)鍵詞] 壟斷 競(jìng)爭(zhēng) 改革

一、壟斷理論的發(fā)展

從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上看，壟斷的權(quán)威定義來源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論，即傳統(tǒng)的四分法，可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要通過考察市場(chǎng)中廠商的數(shù)量的多少來定義壟斷。關(guān)于壟斷的形成原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了政府特許、技術(shù)及關(guān)鍵資源壟斷學(xué)說、自然壟斷理論等。

二、“有效競(jìng)爭(zhēng)”才是最優(yōu)

競(jìng)爭(zhēng)可以說是反壟斷的力量，可以從一定程度上保護(hù)消費(fèi)者。競(jìng)爭(zhēng)不僅在促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部效率中發(fā)揮了激勵(lì)作用，而且在不完全的信息社會(huì)中起到了一種信息發(fā)現(xiàn)的作用。但技術(shù)不斷進(jìn)步，消費(fèi)者需求不斷變化，也就要求廠商具有一定的資金和實(shí)力來改進(jìn)技術(shù)，不斷滿足消費(fèi)者的需求甚至創(chuàng)造需求。而在過度激烈的競(jìng)爭(zhēng)下，企業(yè)可能做不到這一點(diǎn)。在過度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，多家較有實(shí)力的廠商不得不為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額進(jìn)行激烈的價(jià)格戰(zhàn)，況且企業(yè)發(fā)展中的資金需求與產(chǎn)出具有剛性，資本折舊與存貨跌價(jià)準(zhǔn)備等都要計(jì)提大量的資金，這使得廠商面對(duì)緊張的資金鏈運(yùn)行而無法投入研發(fā)升級(jí)換代產(chǎn)品以進(jìn)行差異化競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)此，一個(gè)結(jié)論就是，一定超額利潤(rùn)的取得及一定可觀市場(chǎng)份額的占有，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的條件。

為了給市場(chǎng)保留“有效的競(jìng)爭(zhēng)”，國家的宏觀調(diào)控越來越關(guān)注的是微觀的企業(yè)與市場(chǎng)。比如中央決策部門也一再強(qiáng)調(diào)，各地應(yīng)以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，發(fā)展有自己比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。這也意味著，決不能某種產(chǎn)品看好，各地就一擁而上，因?yàn)橛行┑胤礁静痪邆浣∪墓I(yè)基礎(chǔ)或者充分的人才與資金技術(shù)條件。

三、中國的壟斷實(shí)質(zhì)上是行政性壟斷

在比較充分的市場(chǎng)化情況下，西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是相容而不是對(duì)立的，這開闊了我們的思路。具備一定市場(chǎng)控制權(quán)的廠商更傾向于投入研發(fā)，而且即使壟斷企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)與并購造成的壓力下，也會(huì)傾向于產(chǎn)品保持一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格。而反觀我們國內(nèi)的情況，可能更多的是行政性壟斷。先從宏觀的地區(qū)間市場(chǎng)來看，比如國家的西氣東輸，西部的優(yōu)質(zhì)天然氣在行政安排下以低于市場(chǎng)的價(jià)格供給東部發(fā)達(dá)地區(qū)，相當(dāng)于東部補(bǔ)貼西部；河北和北京地區(qū)在同樣缺水的情況下，河北每年都要壓縮生產(chǎn)生活用水供給北京，甚至為了保證所謂水源安全性，上游地區(qū)的張家口及承德連工業(yè)都不讓發(fā)展。國家的指令扭曲了資源價(jià)格，導(dǎo)致了低效率配置。從微觀的國有壟斷企業(yè)來看，我們之所以要反壟斷，也更多的是因?yàn)閴艛嗟膰衅髽I(yè)所表現(xiàn)出來的種種非市場(chǎng)行為的弊端，不遵循市場(chǎng)游戲規(guī)則：如企業(yè)政府化，大量的短期行為，投資效率低下導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失嚴(yán)重?？梢园研姓詨艛嘣斐傻暮蠊譃樗狞c(diǎn)來看：

1.行政性壟斷導(dǎo)致不合理的產(chǎn)出與回報(bào)比例：電力行業(yè)在國家的支持下，優(yōu)先發(fā)展，總發(fā)電能力達(dá)到了世界前列，但在發(fā)電效率、成本及內(nèi)部管理水平并沒有提高的情況下，員工待遇卻極大的超前發(fā)展；中國建設(shè)銀行，在前些年的信用危機(jī)中，國家掏錢給它填窟窿，但改制尚未完成，員工持股卻要先行一步，引起了比較大的爭(zhēng)議。

2.行政性壟斷導(dǎo)致分拆壟斷企業(yè)的方法措施失靈：比如把石油行業(yè)拆分為石油、石化幾大巨頭，競(jìng)爭(zhēng)效果并未顯示出來，無非使完全壟斷變成寡頭壟斷。還有電信業(yè)的拆分，消費(fèi)者看到期望中的效果了嗎？上網(wǎng)費(fèi)依然居高不下，阻礙了我們社會(huì)的信息化進(jìn)度，雖然一方面國際化的口號(hào)喊的很響，另一方面卻依然留戀計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的市場(chǎng)權(quán)力，遲遲不肯面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，不肯為消費(fèi)者創(chuàng)造價(jià)值最大化。

3.行政性壟斷導(dǎo)致我們國家市場(chǎng)化程度不高：占據(jù)市場(chǎng)總量很大一部分的國有壟斷企業(yè)，它們的存在使得價(jià)格與投資信號(hào)失真，因?yàn)閲衅髽I(yè)實(shí)際追求的規(guī)模最大化使它們?cè)趯?duì)待投資或價(jià)格時(shí)是不計(jì)代價(jià)的，這也降低了我們的市場(chǎng)化程度。

4.作為反壟斷重要力量的民營(yíng)企業(yè)，行政性壟斷導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)在不完全的市場(chǎng)下扭曲了自己的市場(chǎng)行為：行政性進(jìn)入障礙導(dǎo)致我們民間資本投資無門，不得不大量聚集于休閑，餐飲，零售等低技術(shù)含量行業(yè)，而國有壟斷企業(yè)所在的資金密集或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)卻因缺乏資金難以發(fā)展。

四、中國壟斷與自然壟斷行業(yè)的改革之路

對(duì)于我國壟斷企業(yè)及一般意義上的自然壟斷行業(yè)，理論界提出的方案是民營(yíng)化之路。民營(yíng)化是區(qū)別于私有化的，目的是建立明晰的產(chǎn)權(quán)與合理的公司治理結(jié)構(gòu)，并不等同于所有權(quán)私有制，而且引入競(jìng)爭(zhēng)也是重要的考慮方面。自然壟斷行業(yè)的合理性在于它的成本劣加性，但是動(dòng)態(tài)的來考慮，自然壟斷行業(yè)的昨天已與今天不同，需求與技術(shù)狀況都發(fā)生了很大變化，昨天的自然壟斷行業(yè)今天可能已經(jīng)成為可競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，因此在這樣的基礎(chǔ)上，應(yīng)引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

國有自然壟斷行業(yè)改革的一個(gè)參照系就是英國20世紀(jì)80年代的企業(yè)改革，其改革大體上來說是成功的，達(dá)到了政府增加財(cái)政收入、消費(fèi)者享受低價(jià)產(chǎn)品、企業(yè)贏利的三贏格局。但是不能不看到賣出企業(yè)就是政府未來收入的貼現(xiàn)，因此對(duì)于我們的大型國企，引入戰(zhàn)略投資者的方法也許更為恰當(dāng)，而不是急于出賣多少股份；對(duì)于中小型的國有壟斷企業(yè)，也應(yīng)在提高質(zhì)量的情況下再進(jìn)行民營(yíng)化改革。因此，在壟斷企業(yè)的改革中，一定要保證改革能提高企業(yè)效益。

因此，打破行政性壟斷是改革的最關(guān)鍵，在此基礎(chǔ)上，探索適合中國國有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，放松市場(chǎng)障礙，給民營(yíng)企業(yè)更大的發(fā)展空間，使國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)自由選擇競(jìng)爭(zhēng)或企業(yè)重組方案，才能夠促成市場(chǎng)的最優(yōu)化。

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