[摘 要] 企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體。對(duì)于中小企業(yè)來說自主創(chuàng)新以集成創(chuàng)新和引進(jìn)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式。即通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的思想融合機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，開創(chuàng)自主品牌的中國特色的中小企業(yè)創(chuàng)新之路。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 中小企業(yè) 自主創(chuàng)新 跨越式發(fā)展

一、自主創(chuàng)新的主體及其自我定位

1.企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體

企業(yè)創(chuàng)新伴隨著企業(yè)發(fā)展的全過程。創(chuàng)新是每一個(gè)企業(yè)對(duì)自己內(nèi)部和外部資源的整合過程，企業(yè)創(chuàng)新過程是企業(yè)內(nèi)部資源的有效組織過程與不斷調(diào)動(dòng)社會(huì)資源的社會(huì)過程的有機(jī)結(jié)合，完全可以認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新就是將貨幣資源、人力資源和社會(huì)資源進(jìn)行有機(jī)整合的過程。在其中知識(shí)和資本得以對(duì)接，既為企業(yè)也為社會(huì)創(chuàng)造出新的價(jià)值。

作為微觀主體，企業(yè)的自主創(chuàng)新主要可以分為管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。相對(duì)而言，管理創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新成本低、風(fēng)險(xiǎn)小，為企業(yè)家所常用。技術(shù)創(chuàng)新因其成功的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)的不可控性多為企業(yè)家望而卻步。但正是這種機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)、超額利潤和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的鐵律誘發(fā)著企業(yè)執(zhí)著于技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)技舞臺(tái)。

2.中小企業(yè)的自主創(chuàng)新定位

我國中小企業(yè)應(yīng)該把引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為主要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式。原始創(chuàng)新成本高、成功概率低，對(duì)于仍然是發(fā)展中國家的我國來說可以適度嘗試原始創(chuàng)新，但不宜把發(fā)展機(jī)會(huì)主要寄托于原始創(chuàng)新。事實(shí)上，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，可以在較高起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，它既縮短了創(chuàng)新時(shí)間又相對(duì)降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)后的日本依靠消化吸收創(chuàng)新為主的技術(shù)政策，大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，僅用30年就成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國。韓國在20世紀(jì)80年代后期同樣走的是消化吸收創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步路線，目前其科技創(chuàng)新能力已躍居世界第五位。日本和韓國都是在充分消化吸收國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新縮短與發(fā)達(dá)國家技術(shù)及產(chǎn)業(yè)上的差距，使得本國的自主創(chuàng)新能力迅速提升。我國的IT、家電、通訊技術(shù)等領(lǐng)域引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新效果明顯。涌現(xiàn)了聯(lián)想、TCL、康佳、美的、華為、中興等一大批典型。常州黑牡丹集團(tuán)也是通過做好消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，形成了自己的核心競(jìng)爭(zhēng)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。該公司20世紀(jì)90年代從德國引進(jìn)的紡織設(shè)備，經(jīng)由鄧建軍科研小組的集體攻關(guān)，先后攻克了牛仔布染色自動(dòng)控制、縮水率穩(wěn)定等多項(xiàng)技術(shù)難題，并獲國家專利，引起了國際牛仔布生產(chǎn)行業(yè)的廣泛關(guān)注，該公司已經(jīng)成為美國牛仔布市場(chǎng)的三大品牌之一。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的具體模式

日韓企業(yè)發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)給了我們重要的啟示，中小企業(yè)自主創(chuàng)新可以建立在引進(jìn)別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上進(jìn)行消化吸收后的二次創(chuàng)新，引進(jìn)也不僅是硬件設(shè)備，同時(shí)包括軟件在內(nèi)全方位的引進(jìn)，尤其注重對(duì)他人技術(shù)的消化吸收，提高自己核心技術(shù)，引進(jìn)和創(chuàng)新是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)的過程；在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)要尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，消化吸收再創(chuàng)新的成果也要善于使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制進(jìn)行有效有力的保護(hù)。

1.引進(jìn)、消化、吸收

根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)理論，生產(chǎn)能力取決于生產(chǎn)要素投人量，以及技術(shù)水平，要素投人量增加，以及技術(shù)進(jìn)步都可以使生產(chǎn)能力提高。其中技術(shù)進(jìn)步有兩個(gè)來源：技術(shù)模仿和技術(shù)創(chuàng)新。先進(jìn)國家的技術(shù)進(jìn)步只能通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，后進(jìn)國家除了技術(shù)創(chuàng)新，還可以利用與先進(jìn)國家的技術(shù)差異，通過技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)。與自主創(chuàng)新相比，技術(shù)模仿和引進(jìn)的成本要低得多，購買專利的成本只相當(dāng)于新技術(shù)發(fā)明費(fèi)用的三分之一。而且超過專利保護(hù)期的技術(shù)引進(jìn)根本不需要購買，后進(jìn)國家可以利用這一優(yōu)勢(shì)，通過模仿和引進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，以最大限度地利用技術(shù)模仿這一后發(fā)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)引進(jìn)的目的是引進(jìn)后的借鑒與再創(chuàng)新，使引進(jìn)的技術(shù)經(jīng)過創(chuàng)新后轉(zhuǎn)化為具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，國際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的產(chǎn)品和品牌。

2.再創(chuàng)新

技術(shù)引進(jìn)中自主創(chuàng)新的重點(diǎn)應(yīng)突出核心技術(shù)的創(chuàng)新。戰(zhàn)后的日本和20世紀(jì)80年代后的韓國，他們消化吸收和創(chuàng)新國外先進(jìn)技術(shù)取得成就的經(jīng)驗(yàn)，告訴我們今天必須依靠自主創(chuàng)新，突出核心技術(shù)的創(chuàng)新。由于核心技術(shù)蘊(yùn)含著獨(dú)占的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及國內(nèi)外市場(chǎng)，我們只有在核心技術(shù)上取得創(chuàng)新突破，才能打破跨國公司的技術(shù)封鎖，使創(chuàng)新的產(chǎn)品打入國際市場(chǎng)。為達(dá)次目的，一方面要就建立政府、社會(huì)、企業(yè)多方的投入保障和激勵(lì)機(jī)制；另一方面，對(duì)技術(shù)引進(jìn)中的再創(chuàng)新成果要及時(shí)有效地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從法律上劃分我國企業(yè)獲得的創(chuàng)新成果與引進(jìn)技術(shù)之間權(quán)屬的界限，這樣既免除了跨國公司出于技術(shù)封鎖引發(fā)的惡意侵權(quán)起訴；也有利于引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的成果迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，占領(lǐng)國際市場(chǎng)制高點(diǎn)。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇

企業(yè)創(chuàng)新是在思想、資本以及產(chǎn)品和服務(wù)這三重市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)下的一個(gè)開放的社會(huì)化過程。企業(yè)通過利用來自外部的思想資源和風(fēng)險(xiǎn)資本資源實(shí)現(xiàn)其在企業(yè)內(nèi)部的延伸和對(duì)接，最終產(chǎn)生出產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新成果，這樣的創(chuàng)新在產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)中就贏得了超額利潤和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為此，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新可以從以下幾個(gè)方面入手。

1.以市場(chǎng)為導(dǎo)向，走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的思想融合之路

企業(yè)是創(chuàng)新“生態(tài)環(huán)境”的塑造者和創(chuàng)新人文理念的倡導(dǎo)者。為了造就思想獨(dú)立、善于反思、理性批判、懂得寬容的超越所在人文傳統(tǒng)的創(chuàng)新者及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，企業(yè)要營造一種讓創(chuàng)新思想不斷涌流、創(chuàng)新人才脫穎而出的環(huán)境。即不預(yù)設(shè)權(quán)威的平等環(huán)境，給思想以獨(dú)立空間的自由環(huán)境，允許新思想充分交流的開放環(huán)境，寬容失敗的試錯(cuò)環(huán)境。

2.通過風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，解決創(chuàng)新投融資難題

風(fēng)險(xiǎn)投資是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)資本，并為其提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。投融資問題是中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題。中小企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)因其發(fā)展的不確定和信息不對(duì)稱性，與銀行的集中資金管理模式和審慎經(jīng)營原則不相符合，這使它們很難直接獲得商業(yè)銀行的貸款支持。而科技開發(fā)周期長、投資較大、風(fēng)險(xiǎn)較大、政府也不能承受財(cái)政巨額投入之重。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡看，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)在每一次大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新中都發(fā)揮了重要的依托和支撐作用，中小企業(yè)在關(guān)鍵項(xiàng)目的研發(fā)創(chuàng)新時(shí)要善于并勇于借助風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)融集資本，以彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部資金不足的缺陷。

3.建立行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，化解創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)機(jī)制本身具有化解風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，針對(duì)將要推出的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，可以建立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共享受益。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，中小企業(yè)要獨(dú)立完成一項(xiàng)復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，無論從開發(fā)周期還是投入成本看，都將面臨很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)要想縮短新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)周期，降低研發(fā)成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，建立技術(shù)創(chuàng)新策略聯(lián)盟是一個(gè)重要方面。聯(lián)盟既可以是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的縱向一體化，跨行業(yè)的同盟，也可以是同科研機(jī)構(gòu)、高等院校的聯(lián)合與合作，以及與大企業(yè)的協(xié)作。尤其是在一些產(chǎn)業(yè)相對(duì)集中的地區(qū)同行業(yè)中小企業(yè)間可以針對(duì)彼此共同的研究開發(fā)需要，共同出資組建研究開發(fā)同盟或聯(lián)合開發(fā)中心，集聚技術(shù)資源，進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，共享研究成果；或者共同組建人才培訓(xùn)中心和技術(shù)信息中心，實(shí)現(xiàn)資源共享。中小企業(yè)可以利用自身專業(yè)化和經(jīng)營靈活的特點(diǎn)，積極開展產(chǎn)品創(chuàng)新尋找細(xì)分市場(chǎng)的空白點(diǎn)，建立自己在細(xì)分市場(chǎng)上的品牌優(yōu)勢(shì)，從而掌握該細(xì)分市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)。中小企業(yè)之間的聯(lián)合，爭(zhēng)取定價(jià)權(quán)。不僅可以在與大型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中處于同等地位，同時(shí)也能夠在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中取得相當(dāng)?shù)亩▋r(jià)權(quán)，有助于其在直接層面上與大型企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)。因此，加入產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)群，為之配套，這樣才能帶動(dòng)一大批中小企業(yè)，從而形成集群優(yōu)勢(shì)，這是中小企業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

一要建立和完善技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。確立起企業(yè)作為技術(shù)投資、研究、開發(fā)的中心和利益分配的主體地位。中小企業(yè)實(shí)行改制過程中，不僅要重視有形資產(chǎn)的評(píng)估和管理，更要重視知識(shí)資本在企業(yè)的核心地位和作用。承認(rèn)企業(yè)經(jīng)營者和科技人員的超額貢獻(xiàn)，允許其知識(shí)及其創(chuàng)新產(chǎn)品與項(xiàng)目在企業(yè)資本中擁有相應(yīng)的股權(quán)收益。二要大膽嘗試共生營銷。共生營銷是以契約為紐帶通過兩家或更多家相互獨(dú)立的企業(yè)在資源與項(xiàng)目上進(jìn)行合作。第一種方式是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的聯(lián)合，第二種方式是互補(bǔ)企業(yè)之間的聯(lián)合。三要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群。通過對(duì)中小企業(yè)狀況研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群大多集中于兩種類型：一類是分散型產(chǎn)業(yè)，其基本存在包括服務(wù)業(yè)、零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、木料加工和金屬組裝業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)等。另一類是新興產(chǎn)業(yè)，包括IT、NT、新材料、新能源企業(yè)。通過企業(yè)內(nèi)部分工外部化，大量的中小企業(yè)聚集在某個(gè)地區(qū)，在某一產(chǎn)品的上下生產(chǎn)鏈條上進(jìn)行分工，形成企業(yè)集群的形式。在集群中企業(yè)之間共享資源，降低交易成本，從而提高了集群整體和單個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。四要加強(qiáng)信用互助。中小企業(yè)在進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，建立起相互信任、長期合作的機(jī)制，相互之間可以聯(lián)盟整合信用資源，形成信用互動(dòng)，聯(lián)手治理失信，規(guī)范信用行為，塑造信用形象。

4.加大管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新力度，開創(chuàng)自己的品牌

自主創(chuàng)新不僅包括觀念創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，它的內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。在企業(yè)的基本價(jià)值活動(dòng)中，包括材料供應(yīng)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)運(yùn)行、成品儲(chǔ)運(yùn)、市場(chǎng)營銷和售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，公司內(nèi)部如果對(duì)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行有效管理，提高效率，同樣可以提高自己的國際競(jìng)爭(zhēng)力。沃爾瑪就是典型的案例，它的成功不是靠創(chuàng)造了核心技術(shù)，靠的是管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。作為目前全球最大的零售商，沃爾瑪在1969年租用了IBM360型計(jì)算機(jī)進(jìn)行貨物配送管理，20世紀(jì)80年代初，又花費(fèi)2400萬美元發(fā)射了一顆人造衛(wèi)星，專門用于自己企業(yè)信息系統(tǒng)的管理，在信息化上的投入和出色的管理為沃爾瑪帶來了巨大的回報(bào)。我國的出口企業(yè)應(yīng)盡快摒棄慣用的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，學(xué)會(huì)運(yùn)用管理、品牌、包裝、公關(guān)、廣告等各種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的手段，通過管理創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的附加值。

綜上所述，企業(yè)是自主創(chuàng)新的微觀主體。對(duì)于中小企業(yè)來說自主創(chuàng)新以集成創(chuàng)新和引進(jìn)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式。在借鑒已有國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，借鑒的同時(shí)尊重別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成引進(jìn)—消化吸收—?jiǎng)?chuàng)新—再引進(jìn)—再創(chuàng)新的良性循環(huán)，從而使自主創(chuàng)新成為一個(gè)系統(tǒng)、持續(xù)和動(dòng)態(tài)的過程。最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)行業(yè)發(fā)展有重大影響的核心技術(shù)的開發(fā)和掌控，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的自主定價(jià)權(quán)，以及市場(chǎng)價(jià)值分配過程中的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。在路徑選擇上，企業(yè)將貨幣資源、人力資源和社會(huì)資源進(jìn)行有機(jī)整合，實(shí)現(xiàn)思想和資本在企業(yè)內(nèi)部的延伸和對(duì)接，最終產(chǎn)生出產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新成果。即通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的思想融合機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，開創(chuàng)擁有自主品牌的中國特色的中小企業(yè)創(chuàng)新之路。

參考文獻(xiàn)：

[1]李敏華 張 曉.出口企業(yè)應(yīng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2007（3）

[2]董敏杰:從后發(fā)優(yōu)勢(shì)到后發(fā)劣勢(shì):戰(zhàn)后日本的經(jīng)歷[J].日本問題研究，2007（1）

[3]黃金漢:對(duì)技術(shù)引進(jìn)中自主創(chuàng)新的思考[J].中國檢驗(yàn)檢疫，2006（10）

[4]葛良驥 張慶洪:寡頭壟斷市場(chǎng)下中小企業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略研究[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2007（6）

[5]王士恒:從市場(chǎng)主體角度談創(chuàng)意創(chuàng)造創(chuàng)新[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2008(10)