[摘要] 本文分析了專利資本化的定義、作用、條件和方式，對企業(yè)專利自行實施戰(zhàn)略、專利許可貿(mào)易戰(zhàn)略以及專利價值評估方法進行了研究。在總結(jié)我國專利資本化現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，提出企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略高度重視專利資本化并選擇合適的戰(zhàn)略行動，同時我國應(yīng)加強專利資本化立法工作和政策扶持力度。

[關(guān)鍵詞] 企業(yè)專利 資本化 戰(zhàn)略

一、專利成果資本化概論

1.專利成果資本化的概念

企業(yè)各種知識產(chǎn)權(quán)最終需要得到有效利用，專利成果（或?qū)＠夹g(shù)）必須資本化運作才能為企業(yè)取得最大的經(jīng)濟回報。對于專利資本化學(xué)者觀點不一。一種觀點認為，技術(shù)成果（包括專利）資本化是技術(shù)成果擁有者以技術(shù)成果作為資本投入企業(yè)，與企業(yè)其它資本共同經(jīng)營、共擔(dān)風(fēng)險、共享利潤，形成新的經(jīng)濟實體的過程。這種觀點得到了較多數(shù)學(xué)者的認同。趙利光(2003)認為“專利技術(shù)資本化是指專利權(quán)作為一種特殊的投資形式轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本”。與此緊密聯(lián)系的一個概念是專利技術(shù)成果商品化，是指專利技術(shù)成果擁有方以獲取一定報酬為目的，將技術(shù)成果的相關(guān)權(quán)益通過技術(shù)市場轉(zhuǎn)讓給另一方的過程；交易發(fā)生后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方按合同規(guī)定履行各自的義務(wù)后，不再存在任何經(jīng)濟聯(lián)系。

另一種觀點則將專利技術(shù)資本化和商品化概念相結(jié)合，認為專利技術(shù)資本化是指專利權(quán)人將其知識產(chǎn)權(quán)量化為資本進行投資或轉(zhuǎn)讓等活動，和其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟活動的全過程中，是將專利權(quán)物化為實物財產(chǎn)的重要方式。這是一種廣義的專利技術(shù)資本化，日常生活中應(yīng)用最廣，本文也采用此種定義。

2.專利技術(shù)資本化的作用和目的

專利技術(shù)資本化運作可有效利用專利成果，作用較多，主要的和直接的作用包括：

(1)有利于將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。技術(shù)創(chuàng)新需要將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品，為企業(yè)和社會帶來經(jīng)濟效益，才能成為經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。

(2)專利技術(shù)資本化對發(fā)明創(chuàng)造人員具有物質(zhì)和精神上的多重激勵作用，從而激發(fā)科技人員、管理人員創(chuàng)新動力，有利于企業(yè)形成創(chuàng)新型文化，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織。

(3)降低技術(shù)引進等方面的費用，增加企業(yè)收益并增強競爭力。其他方面的目的和用途還包括如下一些方面：

①以專利權(quán)和其他知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)作為資本投資建立新的企業(yè)。

②企業(yè)間的并購，其中可能涉及包括專利等知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)的資本化，以確定并購后的合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，保障雙方的合法利益。

③企業(yè)解散或破產(chǎn)時的清算，需要對企業(yè)現(xiàn)存資產(chǎn)進行清算，以便剩余資產(chǎn)分配或在破產(chǎn)的情況下作為清償債務(wù)的依據(jù)，對其中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，也需要通過知識產(chǎn)權(quán)資本化評估作價。

④專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓報酬即轉(zhuǎn)讓費，必須通過資本化將專利權(quán)量化作價計算出來。

⑤專利財產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。我國《擔(dān)保法》規(guī)定專利權(quán)的財產(chǎn)權(quán)可以作為權(quán)利質(zhì)押，這時需要簽訂書面抵押合同并由主管部門登記公告。專利權(quán)質(zhì)押必然也涉及專利權(quán)的資本化。

3.專利技術(shù)資本化的條件

專利技術(shù)資本化必須具備一定條件才可進行，這些條件主要有：

(1)專利權(quán)資本化中的主體必須合格。專利權(quán)的出資（轉(zhuǎn)讓）者必須是合法的擁有人，并且必須保證專利權(quán)的接受方免受侵權(quán)的指控。

(2)專利權(quán)資本化的客體必須有效存在和不受干擾，即專利在該地域經(jīng)批準(zhǔn)授權(quán)或依法產(chǎn)生，其法定保護期限尚未屆滿，也沒有被權(quán)利人放棄，無侵權(quán)訴訟和第三方提出無請求或知識產(chǎn)權(quán)已被抵押等情況。

(3)專利權(quán)資本化應(yīng)當(dāng)與相關(guān)的有形資產(chǎn)投資同步進行，這樣才能實現(xiàn)其使用價值和市場價值，為企業(yè)帶來資產(chǎn)增值。

(4)專利權(quán)資本化應(yīng)建立在公平合理的基礎(chǔ)上，禁止專利權(quán)人利用其獨占權(quán)優(yōu)勢提出種種不合理的限制性條件，例如不合理的搭售、雇傭、限制接受方的企業(yè)經(jīng)營等。

(5)專利權(quán)資本化的程序必須合法，首先要進行量化評估，投資入股后轉(zhuǎn)化為等額價值的股權(quán)憑證、股權(quán)或股票、專利證書。專利權(quán)投資、轉(zhuǎn)讓還要向?qū)＠芾頇C構(gòu)辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。

4.專利技術(shù)資本化的方式

根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實踐，現(xiàn)階段我國主要專利技術(shù)資本化方式有：

(1)按照我國《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)規(guī)定作為注冊資本出資。

(2)專利權(quán)的實施許可與轉(zhuǎn)讓。指專利權(quán)人將專利轉(zhuǎn)讓、許可他人實施。

(3)專利技術(shù)實施。專利權(quán)人自己實施專利技術(shù)從而為本企業(yè)帶來效益。

(4)風(fēng)險投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資。這類企業(yè)專利權(quán)等無形資產(chǎn)在企業(yè)注冊資金中比例較高，企業(yè)經(jīng)營具有較大風(fēng)險，但也存在巨額收益的可能。

(5)專利財產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。

(6)專利招標(biāo)、孵化、拍賣等。在國家專利技術(shù)展示交易中心（北京）可以進行。

本文主要討論專利自行實施和專利許可轉(zhuǎn)讓兩種資本化方式，其他方式主要涉及到專利價值評估問題，將在本文第4部分討論。

二、專利技術(shù)自行實施戰(zhàn)略

1.專利技術(shù)自行實施及其優(yōu)越性

廣義上講，凡是制造、使用或者銷售取得專利權(quán)的產(chǎn)品，以及使用取得專利權(quán)的方法的行為，統(tǒng)稱之專利實施。專利實施方式主要有自行實施和許可他人實施兩種方式，本文中自行實施還包括被轉(zhuǎn)讓、被許可后實施專利技術(shù)的行為。

專利自行實施優(yōu)越性如下：

(1)對自己擁有的專利技術(shù)的成熟程度、技術(shù)復(fù)雜程度及實施專利應(yīng)具備的客觀物質(zhì)條件，都比較熟悉，實施過程中風(fēng)險較小，成功率較高。

(2)自行實施獲得壟斷權(quán)，經(jīng)營得當(dāng)能夠獲得較高的經(jīng)濟效益，并可獲得持久利益。

(3)易對專利技術(shù)進行改進，做出新的發(fā)明創(chuàng)造，在主體專利的基礎(chǔ)上，再申請若干從屬專利，使專利保護更加完善。

(4)可避免專利糾紛及相關(guān)訴訟。

2.專利自行實施的步驟

專利實施是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，貫穿于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營全過程，涉及跨部門間的職能協(xié)調(diào)，合理的專利自行實施應(yīng)首先建立相關(guān)的協(xié)調(diào)和激勵機制，主要措施包括:健全實施保證體系，建立企業(yè)專利管理與實施委員會;實行專利和企業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新等主要管理內(nèi)容的結(jié)合，以專利技術(shù)及專利產(chǎn)品來加速企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達到關(guān)鍵技術(shù)有保護，主體產(chǎn)品有專利;將專利技術(shù)實施目標(biāo)納入年度考核計劃，并增加相關(guān)資金投入;完善激勵機制，調(diào)動廣大職工的發(fā)明創(chuàng)造積極性。

在此基礎(chǔ)上進行專利自行實施，其主要步驟如下：

(1)進行可行性論證，內(nèi)容包括：專利技術(shù)的可靠性、先進注、適用性；論證專利技術(shù)的法律狀態(tài)；專利的技術(shù)要求和國家標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)自身條件；實施效益分析等。在前期調(diào)查的基礎(chǔ)上撰寫可行性報告，包括專利自行實施的目標(biāo)、條件和措施，以及各被選方案的相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)及建議。

(2)由企業(yè)決策人員根據(jù)可行性論證報告進行分析，決定實施方案和步驟，并在資金、人員等方面進行準(zhǔn)備。

(3)建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，配備相應(yīng)的人員，籌集相應(yīng)的資金，進行試生產(chǎn)。

(4)制造專利產(chǎn)品，并進行營銷推廣。比較大的企業(yè)或者投入較大的專利產(chǎn)品可能還需要試銷售。

(5)根據(jù)初期市場行情判斷專利產(chǎn)品的總體市場表現(xiàn)，額定是否加大投入及后續(xù)創(chuàng)新等因素。

(6)專利產(chǎn)品生命周期即將結(jié)束時，對本產(chǎn)品的一系列決策進行反饋以總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗。

三、專利許可貿(mào)易戰(zhàn)略

1.專利許可貿(mào)易及其原因分析

專利權(quán)的許可貿(mào)易，簡稱專利許可（Patent License），是指專利權(quán)人或經(jīng)專利權(quán)人授權(quán)的其他人將在某一國或某幾個國家取得的專利許可給被許可方實施，允許被許可方在約定的范圍內(nèi)利用該專利技術(shù)制造、使用和銷售產(chǎn)品，被許可方須向許可方支付一定的專利使用費，作為使用該專利技術(shù)的酬金。專利許可必須簽訂書面合同（即專利許可協(xié)議），交易中只轉(zhuǎn)讓專利使用權(quán)（即制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)和進口權(quán)）而不是專利所有權(quán)。這是專利權(quán)貿(mào)易中使用最多的方式。

專利許可的原因分許可方和被許可方兩方面。許可方的原因大致有以下幾種情況：

(1)專利權(quán)人缺乏實施的條件，只得通過專利許可讓一家或多家具備條件的公司去實施。

(2)產(chǎn)品市場廣闊，單靠自己實施并不能滿足市場需求，因此希望由更多的企業(yè)實施其專利發(fā)明而從中獲取使用費收入。

(3)專利權(quán)人通過交叉許可組成專利聯(lián)盟與他人交換專利使用權(quán)。

被許可方進行許可取得專利使用權(quán)是為了能合法地實施專利權(quán)人的專利，因此進行專利許可原因主要有：①合法取得或引進專利和技術(shù)制造或者銷售專利產(chǎn)品；②免除已發(fā)生的侵權(quán)責(zé)任；③交叉許可組成專利聯(lián)盟交換專利使用權(quán)。

2.專利許可貿(mào)易的實施

專利許可中被許可方由于信息的不對稱性，存在更大的不確定性，因此必須注意：

(1)許可方的合法資格，許可方必須是許可專利的專利權(quán)人或被授權(quán)人。

(2)必須明確許可的主題，即專利權(quán)人許可被許可方使用的某一項或某幾項專利。這是當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)的基本依據(jù)。

(3)許可方保證在協(xié)議期間始終維持許可專利的有效性，并保證在簽約時沒有人對該專利提出過無效請求。

(4)必須要求許可方保證被許可方能在協(xié)議期間實施其專利而不受任何其他人的干涉。

專利許可合同簽訂時應(yīng)咨詢相關(guān)法律、技術(shù)方面的專家?！逗贤ā分幸?guī)定了技術(shù)合同的一般格式，其內(nèi)容包括項目名稱、標(biāo)的內(nèi)容、范圍和要求、履行的計劃和進度、保密工作、風(fēng)險責(zé)任、收益分成、驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法、價款支付、違約和爭議條款等，并規(guī)定了專利許可使用費的支付方式可采用總價方式或者提成方式。

四、我國專利技術(shù)資本化現(xiàn)狀概述

目前我國企業(yè)實現(xiàn)專利成果大規(guī)模轉(zhuǎn)化的報道較多，表現(xiàn)為企業(yè)開始自覺實施專利技術(shù)的資本化戰(zhàn)略，各地對此也有一些扶持措施，比如對深圳、北京等地的一些相關(guān)報道。但目前我國大多數(shù)企業(yè)對專利等知識產(chǎn)權(quán)的市場價值、經(jīng)濟價值和競爭價值仍然缺乏清醒的認識。許多企業(yè)未將專利權(quán)切實納入技術(shù)創(chuàng)新和市場開拓的全過程，技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識不強，沒有意識到只有發(fā)揮該成果的商業(yè)價值才能實施保護并促進企業(yè)創(chuàng)新。另一方面，政府相關(guān)部門對專利資本化的實際扶持力度還是遠遠不夠的。

為此，國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年～2020年）》中要求加強技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)。國家將加快建立我國符合國際通行規(guī)則的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，有關(guān)部門將建立和完善技術(shù)性貿(mào)易措施的通報協(xié)調(diào)機制、快速反應(yīng)機制和研究評議體系。

目前，我國正在進行專利法的第三次修訂工作，以適應(yīng)經(jīng)濟全球化和我國市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，但本次專利法修訂中仍缺乏專利資本化的立法工作。據(jù)統(tǒng)計我國專利資本化程度低于30%，這造成了我國專利資源的極大浪費，極不利于實施國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

五、結(jié)論

企業(yè)專利資本化是企業(yè)前期投入后取得經(jīng)濟回報的最有效手段之一，因此企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略高度重視專利成果資本化工作，使得企業(yè)的前期投入能夠轉(zhuǎn)化，并為企業(yè)贏得長久的競爭優(yōu)勢。專利資本化有自行實施、專利許可和轉(zhuǎn)讓等多種方式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在調(diào)查專利技術(shù)和本企業(yè)條件等各方面因素后選擇合適的資本化戰(zhàn)略，進而選擇合適的專利價值評估方法。同時，我國需要加強專利資本化的立法工作，政府相關(guān)部門也需要加大政策扶持力度以利于專利成果轉(zhuǎn)化。中共十七大報告中對國民經(jīng)濟的部署首先就是實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一個重要環(huán)節(jié)就是“深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵機制、市場環(huán)境”。因此今后我國專利產(chǎn)業(yè)化立法和政策扶持將會加大工作力度。

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