[摘 要] 自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)命題是自黨的十六大以來關(guān)于國家發(fā)展的一個十分重要的課題。本文介紹了自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)概念，并提出了促進(jìn)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良性循環(huán)的具體措施。

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 良性循環(huán)

一、創(chuàng)新與自主創(chuàng)新

1.創(chuàng)新的定義

創(chuàng)新，英文為Innovation，起源于拉丁語。原意有三層含義，第一，更新。第二，創(chuàng)造新的東西。第三，改變。

創(chuàng)新作為一種理論，起源可追溯到1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》。熊彼特在其著作中提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系。

創(chuàng)新的概念經(jīng)過近百年演化，不斷被賦予了新的內(nèi)容和特征。一方面，在涉及范圍上更加廣泛，由原來的技術(shù)創(chuàng)新不斷擴(kuò)展到制度創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、分配創(chuàng)新等多個領(lǐng)域；另一方面，在涉及層面上也不斷延伸，由原來的關(guān)注實(shí)物層面創(chuàng)新不斷延伸到關(guān)注思維層面創(chuàng)新、理念層面創(chuàng)新、進(jìn)程層面創(chuàng)新等多個系統(tǒng)層面。

從命題研究的角度出發(fā)，筆者認(rèn)為在此不宜將創(chuàng)新概念集中在某個特定范圍或者某個特定層面，應(yīng)在堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新為主要創(chuàng)新突破點(diǎn)的前提下，從更寬泛的角度來定義創(chuàng)新，即創(chuàng)新是主體根據(jù)動機(jī)需要，運(yùn)用一定的手段，在一定的環(huán)境條件下，對某個對象進(jìn)行創(chuàng)造或重大改造所開展的一系列活動及活動結(jié)果的總和。

2.自主創(chuàng)新的定義

自主創(chuàng)新概念的提出，是為了保證國家在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)乃至政治等方面的獨(dú)立主導(dǎo)權(quán)，在提出創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)之上又進(jìn)一步對“自主”因素加以強(qiáng)調(diào)。從概念提出的本意和實(shí)際運(yùn)行效果來看，自主創(chuàng)新與當(dāng)前我國所提出的創(chuàng)新概念在本質(zhì)上是統(tǒng)一的，我們所鼓勵的創(chuàng)新就是依靠自身實(shí)力開發(fā)，并對創(chuàng)新成果具有控制權(quán)的自主創(chuàng)新。正是基于這一點(diǎn)，創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的概念在實(shí)際工作中往往被互相替用，但應(yīng)該明確我們所提的創(chuàng)新就是自主創(chuàng)新。

一般認(rèn)為，自主創(chuàng)新包括三種模式的創(chuàng)新，即原始創(chuàng)新（original innovation）、集成創(chuàng)新（integrative innovation）以及模仿創(chuàng)新（imitative innovation）。其中，原始創(chuàng)新是核心技術(shù)的創(chuàng)新和突破，而自主創(chuàng)新就是要把原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來。

二、知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1.知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)，英文為intellectual property，知識產(chǎn)權(quán)是個人或集體對其在科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域里創(chuàng)造的精神財富依法享有的專有權(quán)，是一種無形的財產(chǎn)權(quán)。最早起源于17世紀(jì)，主要倡導(dǎo)者是法國的社會學(xué)家卡普佐夫，后來經(jīng)過比利時法學(xué)家皮卡第等人的論證和發(fā)展而不斷被廣泛引用。1967年《世界知識產(chǎn)權(quán)公約》將其解釋為：人類智力創(chuàng)造的成果所產(chǎn)生的權(quán)利。

WTO《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍包括七項(xiàng)，即著作權(quán)與相關(guān)權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計和未披露的信息權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)是典型的私權(quán)，屬于民事權(quán)利的一種，但它與物權(quán)、債權(quán)等其他民事權(quán)利相比又有一些獨(dú)特的特征，主要表現(xiàn)在對象的無形性，范圍的地域性以及時間的有效性等三個方面。正是由于知識產(chǎn)權(quán)的這些獨(dú)特屬性，在當(dāng)今復(fù)制與傳播技術(shù)日益發(fā)達(dá)，知識產(chǎn)權(quán)本身又能帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益的背景下，該項(xiàng)權(quán)利不斷遭受侵犯，因此也成了各項(xiàng)權(quán)利中最需要關(guān)注和保護(hù)的重點(diǎn)所在。

2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，狹義上通常被理解為通過司法和行政執(zhí)法來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的行為。但這種局限于司法和行政執(zhí)法雙軌制的保護(hù)體系既不能完全有效地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，也不能構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所涵蓋的全部內(nèi)容，因此就有必要將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念擴(kuò)展到更廣的意義層面。

廣義的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指依照現(xiàn)行法律，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行制止和打擊的所有活動總和。這樣更廣層面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)定義才能更系統(tǒng)、全面的反映知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的所有內(nèi)容。

具體來講，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該包括以下幾個方面：其一，立法保護(hù)，即指國家通過立法賦予民事主體對其知識財產(chǎn)和相關(guān)的精神利益享有知識產(chǎn)權(quán)，并予以法律拘束力的一種保護(hù)。其二，行政保護(hù)，即指國家行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人某些比較嚴(yán)重違反知識產(chǎn)權(quán)法律的行為予以行政處罰，以及對某些知識產(chǎn)權(quán)向權(quán)利人予以授權(quán)等的行政行為。其三，司法保護(hù)，指對知識產(chǎn)權(quán)通過司法途徑進(jìn)行保護(hù)。其四，知識產(chǎn)權(quán)集體管理組織保護(hù)，即較弱小的知識產(chǎn)權(quán)人為維護(hù)自身利益與勢力通過形成某種組織，由該組織代為處理知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)事宜。其五，知識產(chǎn)權(quán)人或其他利害關(guān)系人的自我救濟(jì)。知識產(chǎn)權(quán)人或其他利害關(guān)系人通過設(shè)立專門從事知識產(chǎn)權(quán)法律或管理事務(wù)的部門，制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，確定如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和避免對他人侵權(quán)的一系列具體措施與手段。 其六，輿論導(dǎo)向保護(hù)，通過正確合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)輿論引導(dǎo)，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍。

三、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良性循環(huán)的具體措施

1.國家層面對促進(jìn)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良性循環(huán)的具體措施

(1)完善相關(guān)法律法規(guī)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和鼓勵自主創(chuàng)新

一是要不斷調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，逐步完善知識產(chǎn)權(quán)法相關(guān)細(xì)節(jié)，使知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度能夠符合實(shí)際，便于執(zhí)行。 二是要逐步引入反壟斷法和反限制自由競爭法，從立法角度避免知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過度損害自主創(chuàng)新所需的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新基礎(chǔ)。三是要積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)法律的修改與完善，使修改后的國際知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法體現(xiàn)國家利益。四是要立法保障有關(guān)鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的制度能夠堅(jiān)決貫徹實(shí)施。

(2)制定相關(guān)優(yōu)惠政策，鼓勵開展自主創(chuàng)新

可以借鑒歐美等發(fā)達(dá)國家的一些做法，加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的政策支持，如：政府資助、創(chuàng)造購買、明確導(dǎo)向、專利制度、稅收優(yōu)惠、直接投資、集合創(chuàng)新、金融政策優(yōu)惠等等。通過政策引導(dǎo)，使企業(yè)更加自發(fā)的開展自主創(chuàng)新，既提高了企業(yè)的研發(fā)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力，也增強(qiáng)了我國的綜合國力。

(3)改革科技創(chuàng)新體制，加強(qiáng)科技管理水平

現(xiàn)有的科技體制和管理手段過分依賴于政府支持，研究開發(fā)工作帶有封閉性，既不能充分調(diào)動研發(fā)人員積極性，又使研發(fā)成果難以順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，弱化了國家對自主創(chuàng)新的支持力度。改革科技創(chuàng)新體制，第一要以市場機(jī)制為基礎(chǔ)；第二要加大創(chuàng)新獎勵制度的激勵性；第三要重視人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；第四要建立計劃制定、計劃執(zhí)行和成果評價三權(quán)分立、互相檢驗(yàn)、互相監(jiān)督的制度 。

2.企業(yè)層面對促進(jìn)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良性循環(huán)的具體措施

(1)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，重視靈活的自主創(chuàng)新

企業(yè)應(yīng)制定符合自身情況的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從戰(zhàn)略的高度重視自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并將其作為關(guān)系企業(yè)生存與競爭能力的重要因素。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的確定，首先要明確企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和競爭實(shí)力，明確企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，然后通過綜合分析得出適合企業(yè)未來幾年發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既要高層領(lǐng)導(dǎo)的充分重視和參與，又要明確自主創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域和創(chuàng)新方式，還要選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與手段，是一項(xiàng)綜合性的戰(zhàn)略制定工作。從內(nèi)容上劃分，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略等。

(2)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一旦制定，在執(zhí)行層面上就要依賴于知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度對戰(zhàn)略的推進(jìn)。大型跨國公司在知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度建設(shè)方面往往有比較成功的經(jīng)驗(yàn)和獨(dú)到之處，他們通常設(shè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)企業(yè)所有的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，機(jī)構(gòu)人員由研發(fā)人員、法律事務(wù)專家、營銷人員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員等共同組成，并可根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容或地域劃分為不同的二級單位。在知識產(chǎn)權(quán)管理制度方面，跨國公司一般都有比較健全的知識產(chǎn)權(quán)價值評價制度、知識產(chǎn)權(quán)控制制度、知識產(chǎn)權(quán)激勵制度等。我國企業(yè)應(yīng)努力學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家在該方面的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平。

(3)高度重視知識產(chǎn)權(quán)訴訟工作

高度重視知識產(chǎn)權(quán)訴訟工作，包括兩個方面。第一，要積極應(yīng)對被告侵權(quán)訴訟。許多侵權(quán)訴訟可能是因?yàn)槠髽I(yè)實(shí)際侵權(quán)導(dǎo)致，對于這類型的訴訟應(yīng)積極通過與權(quán)利人進(jìn)行協(xié)商解決，力爭以市場換技術(shù)的方式取得庭外和解；還有一些企業(yè)并不一定構(gòu)成侵權(quán)或者說存在爭議，這就需要企業(yè)聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟律師，有針對性地收集不侵權(quán)證據(jù)以維護(hù)自己的權(quán)益。第二，要積極通過訴訟保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新成果。對于侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為，平時應(yīng)注重證據(jù)的收集，一旦該侵權(quán)行為對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和聲譽(yù)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的損害時，堅(jiān)決對該行為提起訴訟以保護(hù)自身合法權(quán)益。

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