[摘 要]開放經(jīng)濟(jì)條件下，通過國際貿(mào)易、FDI等渠道帶來的技術(shù)擴(kuò)散，是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的重要方式。文章分別從貿(mào)易量、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易條件等方面討論了國際技術(shù)擴(kuò)散對我國外貿(mào)發(fā)展的影響。分析表明，國際技術(shù)擴(kuò)散極大地促進(jìn)了我國的外貿(mào)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)擴(kuò)散；貿(mào)易增長；結(jié)構(gòu)優(yōu)化

[中圖分類號] F740[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2008)10-0058-03

※湖南省教育廳資助科研項(xiàng)目 ( 08C306)。 在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅依賴于本國的創(chuàng)新，而且還需要充分利用他國的先進(jìn)技術(shù)資源，通過各種渠道的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)外溢，分享世界領(lǐng)先技術(shù)。國際貿(mào)易作為技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道之一，不僅直接作用于一國的經(jīng)濟(jì)增長，而且由其帶來的技術(shù)擴(kuò)散有利于貿(mào)易國吸收世界先進(jìn)技術(shù)并提高本國技術(shù)水平[1]。隨著我國對外貿(mào)易的發(fā)展，近年來我國的技術(shù)水平也獲得了較大提高。通過國際貿(mào)易的跨國技術(shù)外溢，以有形和無形的形式影響著我國技術(shù)與貿(mào)易的發(fā)展。

一、國際技術(shù)擴(kuò)散與我國貿(mào)易量增長

國內(nèi)外的大量研究文獻(xiàn)表明，基于國際貿(mào)易與FDI的技術(shù)擴(kuò)散對于東道國的技術(shù)進(jìn)步具有明顯的外部正效應(yīng)。特別對于我國這樣一個(gè)世界貿(mào)易大國，通過國際貿(mào)易渠道更能帶來顯著的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。同時(shí)，我們認(rèn)為國際技術(shù)擴(kuò)散與外貿(mào)發(fā)展應(yīng)該存在一種互動關(guān)系，國際貿(mào)易所產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)反過來會推動一國的貿(mào)易增長，而且這種增長不僅僅只表現(xiàn)在量上，它同時(shí)會促進(jìn)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)“質(zhì)”的飛躍。而這對于目前我國貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變策略來說相當(dāng)重要。

1.從出口貿(mào)易量來看。自20世紀(jì)70年代末我國開始實(shí)施對外開放政策以來，我國的對外貿(mào)易量發(fā)展迅速。1978年到2006年，我國的對外貿(mào)易額從206.4億美元擴(kuò)大到17，607億美元，增長了85倍；進(jìn)口額從108.9億美元擴(kuò)大到7，916億美元，增長了72.7倍；出口額從97.5億美元擴(kuò)大到9，691億美元，增長了99.4倍。對外貿(mào)易額、進(jìn)口額和出口額的年均增長率分別高達(dá)17.2%、16.6%和17.9%。①同時(shí)，我國的出口貿(mào)易一直保持高速增長的發(fā)展態(tài)勢，不僅占世界出口總額的比重逐年遞增，而且出口增長速度也顯著超過了世界及大多數(shù)發(fā)展中國家。2006年，我國出口額在世界總出口額中所占比重為8%，居世界第三位。從宏觀層面來看，促進(jìn)我國出口增長的重要因素主要包括：市場化導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革，適宜的貿(mào)易與匯率政策，積極引進(jìn)外資的開放政策，國內(nèi)的資本積累與技術(shù)進(jìn)步，對教育和RD的日益重視等。這些因素共同推動了我國對外貿(mào)易，特別是出口貿(mào)易的迅速發(fā)展。而其中關(guān)于政策與制度方面的因素，只是給出口企業(yè)提供了必要的自主權(quán)與激勵(lì)機(jī)制，它們本身并不能成為出口持續(xù)增長的原動力，動力的最終來源應(yīng)該源自國內(nèi)的資本積累和技術(shù)進(jìn)步[2]。

隨著科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)和知識經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，當(dāng)代國際競爭越來越表現(xiàn)為技術(shù)水平和知識積累的競爭，因而一國的技術(shù)水平是影響其出口貿(mào)易的重要因素。首先，基于國際貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散會促進(jìn)一國的技術(shù)進(jìn)步，這將直接帶來國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的變革以及企業(yè)產(chǎn)出的擴(kuò)大，而這部分?jǐn)U大的產(chǎn)出額中會有一部分轉(zhuǎn)化為出口。其次，技術(shù)進(jìn)步通過加快產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口→國內(nèi)生產(chǎn)與進(jìn)口替代→出口擴(kuò)張的轉(zhuǎn)化過程，將促進(jìn)新出口產(chǎn)業(yè)的形成，這也會促進(jìn)出口貿(mào)易量的擴(kuò)張。最后，技術(shù)進(jìn)步也將直接促進(jìn)本國產(chǎn)品品種的增加、產(chǎn)品質(zhì)量的提高和生產(chǎn)成本的下降，從而增強(qiáng)本國產(chǎn)品的國際競爭力，擴(kuò)大原有出口產(chǎn)品的國際市場份額。我們可以以商品出口額(LnEX)為因變量，以技術(shù)進(jìn)步率(LnTFP)為自變量對二者的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者呈正相關(guān)關(guān)系?？梢?，國際技術(shù)擴(kuò)散一定程度上解釋了我國出口量持續(xù)增長的原因。

2.從進(jìn)口貿(mào)易量來看。首先，通過引進(jìn)某些先進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品，我國的相關(guān)企業(yè)將對其進(jìn)行模仿與吸收，并逐步掌握這種產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝，從而完成從進(jìn)口國到出口國的角色轉(zhuǎn)換。在我國這類產(chǎn)品中最典型的即為計(jì)算機(jī)整機(jī)生產(chǎn)。其次，由于發(fā)達(dá)國家要保持其技術(shù)領(lǐng)先地位以及他們在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的嚴(yán)格措施，落后國家并不能獲得國內(nèi)所需的全部生產(chǎn)技術(shù)，因此仍然需要繼續(xù)進(jìn)口其尚未獲得的領(lǐng)先技術(shù)或產(chǎn)品，以滿足國內(nèi)的市場需求。當(dāng)前，我國在資本密集型與技術(shù)密集型制造業(yè)上整體仍處于進(jìn)口依賴或初級進(jìn)口替代階段，對計(jì)算機(jī)相關(guān)軟件(如windows，office系列產(chǎn)品等)的大量進(jìn)口就充分說明了這一點(diǎn)。同樣地，我們可以以商品進(jìn)口額(LnIM)為因變量，以技術(shù)進(jìn)步率(LnTFP)為自變量對二者的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者也呈正向關(guān)系，不過影響不太顯著?？梢?，基于國際貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散不僅有利于我國技術(shù)水平的提升，而且它反過來還會促進(jìn)我國對外貿(mào)易量的增長，二者之間已經(jīng)表現(xiàn)出較好的互動關(guān)系。

二、國際技術(shù)擴(kuò)散與我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

國際技術(shù)擴(kuò)散不僅會促進(jìn)我國對外貿(mào)易額的增長，同時(shí)也會給我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來一定程度的促進(jìn)作用。我國對外貿(mào)易總量快速增長的同時(shí)，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著深刻的變化。主要表現(xiàn)在：初級產(chǎn)品貿(mào)易額占總貿(mào)易額比重逐年下降，工業(yè)制成品貿(mào)易額占總貿(mào)易額的比重持續(xù)上升，加工貿(mào)易蓬勃發(fā)展，成為我國出口貿(mào)易的主要力量，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷深化等等。這些都與國際技術(shù)擴(kuò)散帶來的技術(shù)進(jìn)步密不可分。以技術(shù)擴(kuò)散為表現(xiàn)形式的技術(shù)進(jìn)步往往會引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的急劇變革，并誘發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，從而在改變社會分工的基礎(chǔ)上，促進(jìn)國際分工的深化，使以國際分工為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易得到發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。

首先，技術(shù)擴(kuò)散將引起一系列新型部門的出現(xiàn)及傳統(tǒng)部門的衰落，從而改變國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，使資本密集型與技術(shù)密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重日益攀升。一方面，國際技術(shù)擴(kuò)散使成長期產(chǎn)業(yè)的技術(shù)迅速發(fā)展并日趨成熟，從而縮短了這些產(chǎn)業(yè)向成熟期過渡的時(shí)間。另一方面，對于那些已經(jīng)處于成熟期和衰退期的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，國際技術(shù)擴(kuò)散也會產(chǎn)生一定的積極影響。特別是對于發(fā)展中國家和地區(qū)而言，由于種種原因經(jīng)濟(jì)增長主要依賴于一些傳統(tǒng)的老產(chǎn)業(yè)，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚未成熟的時(shí)期，技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)了這些老產(chǎn)業(yè)的改造，增加了其科技含量，提高了產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)。其次，通過國際技術(shù)擴(kuò)散，我國將獲取世界領(lǐng)先技術(shù)，這將大大加快我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是某些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，從而促進(jìn)我國技術(shù)貿(mào)易的迅速增長。近年來，我國的技術(shù)貿(mào)易有很大發(fā)展，但相對于貨物貿(mào)易的國際地位來說仍顯不足。隨著國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的不但增強(qiáng)，我國高附加值、高技術(shù)含量的商品在工業(yè)制成品中的比重也逐漸上升。從而使我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)本身得到不斷優(yōu)化，貿(mào)易商品的種類和內(nèi)容也不斷增加。第三，國際技術(shù)擴(kuò)散同樣會對我國的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來促進(jìn)作用。目前我國的服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)開始出現(xiàn)由傳統(tǒng)的服務(wù)內(nèi)容(如旅游、建筑服務(wù)等)轉(zhuǎn)向新興的服務(wù)(保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)、專有權(quán)利使用費(fèi)和咨詢服務(wù)等)，這和國際技術(shù)擴(kuò)散帶來的國內(nèi)服務(wù)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是密不可分的。

國際技術(shù)擴(kuò)散對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)生命周期的影響最終將促使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而“后發(fā)優(yōu)勢”也給我國提供了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)飛躍式升級的機(jī)遇。這將進(jìn)一步促進(jìn)我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)向知識與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變[3]。通過技術(shù)進(jìn)步，提升優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)我國產(chǎn)品的國際競爭力，提高我國產(chǎn)品出口中資本、技術(shù)型產(chǎn)品的比例，真正優(yōu)化我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)；同時(shí)通過技術(shù)進(jìn)步，可以擴(kuò)大我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，開展與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易，在國際貿(mào)易中獲得更多的貿(mào)易收益[4]。

三、國際技術(shù)擴(kuò)散與我國貿(mào)易條件改善

發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，一國的技術(shù)水平是影響該國貿(mào)易條件的重要因素。最早研究影響貿(mào)易條件因素的是普雷維什和辛格，他們(1950)把貿(mào)易條件定義為一國出口與進(jìn)口的交換比價(jià)，即隨著出口商品相對于進(jìn)口商品價(jià)格的變化，出口每單位商品所購買的進(jìn)口商品的數(shù)量。如果在一定時(shí)期出口一單位商品所能換回的進(jìn)口商品比基期增加(減少)，則被認(rèn)為是貿(mào)易條件改善(惡化)。因此，貿(mào)易條件是衡量一國一定時(shí)期出口盈利能力(相對于進(jìn)口)的重要指標(biāo)。他們認(rèn)為，從初級產(chǎn)品貿(mào)易條件下降而言，導(dǎo)致發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的因素主要有以下幾個(gè)：①初級產(chǎn)品與工業(yè)品的需求收入彈性差別很大；②由于技術(shù)進(jìn)步，替代初級產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)，這些新產(chǎn)品的出現(xiàn)降低了對非食品類初級產(chǎn)品的世界性需求；③技術(shù)進(jìn)步還降低了工業(yè)生產(chǎn)中原料的消耗系數(shù)，因而對初級產(chǎn)品原料的進(jìn)口需求并不隨進(jìn)口國工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加；④發(fā)展中國家在歷史上大多是西方國家的殖民地或附屬國，被殖民者作為原料的供應(yīng)地，這樣的貿(mào)易格局決定了發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中缺乏供給彈性，出口結(jié)構(gòu)具有剛性；⑤發(fā)達(dá)國家的勞動要素收入比發(fā)展中國家高得多。以上五個(gè)因素中，除需求價(jià)格彈性差異和貿(mào)易格局形成的歷史原因外，其他三個(gè)因素都與技術(shù)相關(guān)。而近年來對貿(mào)易條件影響因素的諸多研究中，也發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是影響貿(mào)易條件變化的重要因素[5]。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，貿(mào)易自由化成為了其中的一個(gè)重要方面。經(jīng)濟(jì)全球化在世界范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源的同時(shí)，也拉大了各國的經(jīng)濟(jì)差距，各國并非均等地分享了全球化收益。在激烈的國際競爭中，那些技術(shù)進(jìn)步快的國家往往會比那些技術(shù)進(jìn)步慢的國家獲益更多。而作為技術(shù)落后的廣大發(fā)展中國家，由于資金、人力資本、市場環(huán)境等方面的差距，在和發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易往來中往往要接受對本國不利的貿(mào)易條件。因此，對于發(fā)展中國家來說，提高技術(shù)水平對于改善本國貿(mào)易條件具有重要意義。一方面，一國的企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新來提升原有產(chǎn)品質(zhì)量和開發(fā)具有國際競爭力的新產(chǎn)品，從而調(diào)整和優(yōu)化該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改變本國在世界貿(mào)易中的比較優(yōu)勢，增強(qiáng)出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。另一方面，發(fā)展中國家可以利用各種技術(shù)擴(kuò)散的渠道(如國際貿(mào)易、FDI)，引進(jìn)并吸收國外的先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上自主開發(fā)高技術(shù)產(chǎn)品，以擴(kuò)大出口貿(mào)易總額和實(shí)現(xiàn)一定程度的進(jìn)口替代。

目前我國的對外貿(mào)易主要是出口以勞動密集型產(chǎn)品為主，進(jìn)口則以資本密集型產(chǎn)品為主，這是由我國的資源狀況、技術(shù)水平、市場環(huán)境等基本國情所決定的。在我國的出口商品中，勞動密集型產(chǎn)品比重過高，約占出口總值的70%，而技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品比重過低，不僅大大低于主要發(fā)達(dá)國家的水平，而且也低于世界平均水平。盡管近年來我國的主要出口部門——制造業(yè)發(fā)展迅速，但與世界發(fā)達(dá)國家相比，我國在制造業(yè)部門勞動生產(chǎn)率上仍存在較大差距。因而，我國的貿(mào)易條件總體不高。根據(jù)武海峰、牛勇平(2004)的計(jì)算結(jié)果，雖然1989～2002年期間我國的貿(mào)易條件有兩次明顯提升，但總體上是呈下降趨勢。2000年我國貿(mào)易條件降至了最低點(diǎn)，入世后雖有所好轉(zhuǎn)，但升幅不大。

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易條件改善乃至整個(gè)國際分工格局的改變都具有重要意義。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步影響貿(mào)易條件的幾種情況，要改善貿(mào)易條件，我國應(yīng)在出口部門發(fā)展資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，而在進(jìn)口部門發(fā)展中性技術(shù)進(jìn)步。但是，改革開放以來我國引進(jìn)的技術(shù)大多為勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，如自動化設(shè)備、數(shù)控機(jī)床等，這些技術(shù)雖然節(jié)約了勞動，實(shí)現(xiàn)了資本對勞動的替代，但是卻惡化了我國的貿(mào)易條件。同時(shí)，在技術(shù)和產(chǎn)品的引進(jìn)過程中，我們過分重視硬件設(shè)備的進(jìn)口，而忽視了技術(shù)專利和專有技術(shù)的引進(jìn)，從而導(dǎo)致對引進(jìn)技術(shù)吸收能力不強(qiáng)，加大了對外來技術(shù)的依賴程度，最終不能形成良好的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。近年來，我國設(shè)備投資中的60%是靠進(jìn)口，其中光纖制造裝備的近95%、集成電路芯片制造裝備的80%以上、數(shù)控機(jī)床等的70%被國外產(chǎn)品占據(jù)。這些都充分說明了，國際技術(shù)擴(kuò)散雖然有助于一國的貿(mào)易條件改善，但是我國由于貿(mào)易伙伴、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等方面的原因，貿(mào)易條件總體呈下降趨勢。可見，在我國，國際技術(shù)擴(kuò)散帶來的技術(shù)進(jìn)步還沒有達(dá)到其預(yù)期的目標(biāo)。因此，筆者認(rèn)為，要充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對改善貿(mào)易條件的促進(jìn)作用，就必須調(diào)整和優(yōu)化我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，并提高本國企業(yè)的技術(shù)吸收能力和創(chuàng)新能力。

[注 釋]

① 文中數(shù)據(jù)均引自中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2005年、2006年；《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》2006年、2007年。

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The Effect on the Development of Foreign Trade from International Technological Diffusion

Wu Jianjun，Qiu Yi

(School of Business， Hunan University of Science and Technology， Xiangtan 411201，China)

Abstract： Under the open economy condition， the technological diffusion through international trade and FDI is the important way in which developing countries realize technological progress and economic growth. This paper discusses the impact on development of Chinese foreign trade of technological diffusion from respects such as the volume of trade， trade structure， terms of trade， etc. separately. The analysis indicates that international technological diffusion has brought about an advance in foreign trade of our country greatly.

Key words： technological diffusion； trade increases； structural optimization

(責(zé)任編輯：張積慧)