[摘要] 近年來，針對中國企業(yè)的輸美產(chǎn)品發(fā)起的337調(diào)查案件的戲劇性的增加，越來越多的中國企業(yè)正在遭遇到337調(diào)查訴訟的打擊，本文對美國國際貿(mào)易委員會官方網(wǎng)站上公布的歷年來619起337調(diào)查案件資料進行分析和整理，希望能夠讓我國的出口企業(yè)對337調(diào)查訴訟獲得一些直觀的了解，并提供一些策略建議。

[關鍵詞] 新貿(mào)易保護主義 知識產(chǎn)權 337調(diào)查

一、引言

隨著知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的到來，全球化的經(jīng)濟與知識產(chǎn)權密切聯(lián)為一體。作為全球最大的知識產(chǎn)權生產(chǎn)者，知識產(chǎn)權成為美國進行國際競爭的重要武器。美國在知識產(chǎn)權方面占有明顯的優(yōu)勢，并努力將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢、政治優(yōu)勢。美國不斷地藉由貿(mào)易政策來鞏固對知識產(chǎn)權的私人控制權，利用自由貿(mào)易之名，一方面推銷世界知識產(chǎn)權法則的重要性，同時又硬逼其它國家遵守美國式的主張，接受美國公司與研究機構(gòu)對知識的權力主張。

最近一段時間，美國政府又將中美貿(mào)易糾紛的戰(zhàn)火燒到了知識產(chǎn)權議題上，美國商務部部長埃文斯稱，知識產(chǎn)權保護狀況被美國列為其承認中國市場經(jīng)濟地位需要討論的重要問題之一。中美貿(mào)易中有關知識產(chǎn)權的爭端由20世紀90年代初的以“特別301條款”為主到現(xiàn)在的以“337條款”為主表明了美國由保護本國產(chǎn)品在國外市場的利益為主轉(zhuǎn)向了限制外國產(chǎn)品進入其市場為主。

二、337條款及其實施結(jié)果分析

337條款是美國《1930年關稅法》第337節(jié)的簡稱， 它主要規(guī)范的是美國國際貿(mào)易委員會（ITC）對進口貿(mào)易中的不公平競爭方法和不公平行為進行調(diào)查的行為，337條款并不要求實際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟措施。

1.337調(diào)查案件涉及的知識產(chǎn)權侵權類別。從1972年4月4日發(fā)起第一起337調(diào)查，直到2007年10月底總共發(fā)起了619起337調(diào)查案件，在所有的案件中各侵權類別被涉及的次數(shù)如下：專利侵權537次，商標侵權91次，偽標產(chǎn)品原產(chǎn)地58次，虛假廣告34次，盜用商品外觀33次，擅用商業(yè)機密31次，版權侵權15次，違反反托拉斯法12次。絕大多數(shù)337調(diào)查案件都與知識產(chǎn)權（專利、商標、版權）侵權有關，這反映出美國337調(diào)查的實際作用主要是打擊對美出口貿(mào)易中以專利侵權為代表的知識產(chǎn)權侵權行為。

2.337調(diào)查案件被起訴的國別分布。在619起337調(diào)查案件中被起訴方涉及到的國家和地區(qū)共有52個，其中17個國家（地區(qū)）被調(diào)查的次數(shù)在10次或10次以上，被發(fā)起337調(diào)查次數(shù)最多的國家或地區(qū)為：中國臺灣、日本、中國大陸、德國、香港、韓國、加拿大、英國、荷蘭、法國、意大利，而其它35個國家合計被發(fā)起337調(diào)查93次。上述國家和地區(qū)被調(diào)查次數(shù)的多少可以間接反映對美國企業(yè)的威脅較大的國家和地區(qū)遭受337調(diào)查的比例也較高。

3.337調(diào)查案件的時間分布。20世紀70年代共76起，80年代共235起，20世紀90年代共117起，從2000年～2007年10月共發(fā)起了191起。70年代末到80年代中期是有史以來337訴訟的第一個高峰，目前已經(jīng)迎來了337調(diào)查案件數(shù)量的第二個高峰，2004年～2007年每年的337訴訟再次連續(xù)超過20起。從2002年開始，到2007年10月末，美國對中國大陸企業(yè)總共發(fā)起了58起337調(diào)查，占同期全部調(diào)查案件次數(shù)的遠超過了日本經(jīng)濟鼎盛時期的數(shù)值，可以反映出美國打壓中國的力度是前所未有的。

4.337調(diào)查案件涉及產(chǎn)品的行業(yè)分布。從1986年12月29日，涉及中國大陸企業(yè)的337調(diào)查案件總共有73起，涉及到的制造行業(yè)分別為飼料工業(yè)、制鞋工業(yè)、裘皮加工業(yè)、體育用品業(yè)、游藝器材業(yè)、基礎化學原料工業(yè)、汽車零部件制造業(yè)、食品工業(yè)、木制品業(yè)、有色金屬合金工業(yè)、金屬制品工業(yè)、通用設備制造業(yè)、化學藥品工業(yè)、橡膠制品工業(yè)、塑料制品工業(yè)、通信設備制造業(yè)、辦公機械制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、日用雜品制造業(yè)、電子器件工業(yè)、家用視聽設備制造業(yè)、電子計算機及外部設備制造業(yè)、儀器儀表工業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)。中國被發(fā)起337調(diào)查的產(chǎn)品中大多數(shù)是工業(yè)原料和日用輕工產(chǎn)品，這也反映出了作為所謂“世界工廠”的中國在整個國際產(chǎn)業(yè)價值鏈中仍然處于偏低的位置。

5.337調(diào)查案件訴訟結(jié)果分析。在截止到2007年10月末已經(jīng)結(jié)案的583起337訴訟案件中，被訴方勝利的共有138起，雙方和解的共有222起，起訴方取得勝利的共有223起。同期結(jié)案的涉及中國所生產(chǎn)的產(chǎn)品的56起案件中，ITC裁定被訴方不侵權的有4起，起訴方撤訴的有5起，雙方和解并結(jié)案的有12起，最終裁定中國企業(yè)侵權的有35起，中方敗訴的比例高達62.5%。中國企業(yè)敗訴主要是因為在大部分的案件中涉案企業(yè)由于訴訟費用高昂和不熟悉美國法律的原因而沒有積極應訴，從而放棄了一切抗訴和答辯的機會，導致相當一部分337調(diào)查訴訟的美國起訴方不戰(zhàn)而勝。

三、我國企業(yè)應對337條款的對策

1.確立全面的品牌保護意識，在市場上推出叫得響的民族品牌，保護自有馳名商標。

2.與國際知名企業(yè)建立合資合作關系獲得知識產(chǎn)權的準入。利用該知名企業(yè)在海外成熟的銷售渠道等，占領海外市場。

3.知識產(chǎn)權主導型收購，通過收購能夠迅速改變一家企業(yè)的知識產(chǎn)權地位。

4.對創(chuàng)新、研發(fā)進行投資，建立適當?shù)闹R產(chǎn)權組合。

5.成立專門的知識產(chǎn)權機構(gòu)。建立專利信息中心收集專利信息，構(gòu)建知識產(chǎn)權保護網(wǎng)，對與本企業(yè)產(chǎn)品相關的專利作分類管理。

6.提高專利申請率并設置專利網(wǎng)戰(zhàn)略。

總之，面對知識產(chǎn)權領域的挑戰(zhàn)，中國企業(yè)只有居危思進，才能贏得光明的未來。

參考文獻：

[1]USITC，337 Investigational History，http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/inv_his.htm

[2]斯蒂芬·羅奇:《美經(jīng)濟學家撰文:需要對中國實行貿(mào)易保護嗎》， 環(huán)球時報，2007，02，01，第06版