[摘 要] 本文通過分析專利制度賦予專利的獨(dú)占性和擴(kuò)散性特征，指出企業(yè)可以利用專利的獨(dú)占性獲得對技術(shù)和市場的壟斷，利用專利的擴(kuò)散特性獲取戰(zhàn)略性情報，并尋找戰(zhàn)略競爭對手和戰(zhàn)略合作伙伴，還可以組合運(yùn)用專利獨(dú)占性與專利擴(kuò)散性來建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。

[關(guān)鍵詞] 專利制度 獨(dú)占性 擴(kuò)散性 企業(yè)戰(zhàn)略

一、專利的特性

專利制度自1474年在威尼斯頒布以來，經(jīng)過幾百年、特別是經(jīng)過工業(yè)革命和第二次世界大戰(zhàn)以后的發(fā)展和完善，現(xiàn)在已經(jīng)成為世界上絕大多數(shù)國家接受的一項(xiàng)法律制度。今天世界通行的專利制度具有明顯的兩大特性，一個是從法律的高度保護(hù)專利的獨(dú)占性，另一個是從法律的高度鼓勵專利的擴(kuò)散性。

1.專利的獨(dú)占特性

各國的專利法普遍從法律的高度賦予了專利特有的獨(dú)占性權(quán)利。例如，我國專利法規(guī)定“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”；“專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓”；“任何單位或者個人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實(shí)施該專利?！边@種制度安排暗示了專利權(quán)人例如企業(yè)對自己專利的商業(yè)預(yù)期，它使專利權(quán)人不僅有可能在法律的保護(hù)下獲得開發(fā)專利的成本補(bǔ)償，而且有可能通過取得專利在法律的保護(hù)下獲得壟斷利潤。

2.專利的擴(kuò)散特性

與此同時，各國專利法也普遍從法律的高度規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。例如，我國專利法規(guī)定“ 申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。請求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名，申請人姓名或者名稱、地址，以及其他事項(xiàng)。說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍”。另外，專利法還對專利權(quán)人的權(quán)利作了時間限制，超過了專利法的保護(hù)期限，專利便可以被任何人或任何組織進(jìn)行任何形式的利用。這種制度安排，說明了專利法在賦予專利獨(dú)占性的同時，又強(qiáng)行地規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。專利作為一種特殊的產(chǎn)權(quán)，本身就有天然的擴(kuò)散性特點(diǎn)，專利法的信息披露要求，又進(jìn)一步強(qiáng)化了專利的這種擴(kuò)散性。專利的這種擴(kuò)散性特性，有利于專利這種具有公共物品和非排他性質(zhì)的特殊財(cái)產(chǎn)在一定程度上為他人利用。

二、專利獨(dú)占特性在戰(zhàn)略管理中的妙用

專利獨(dú)占權(quán)與經(jīng)濟(jì)壟斷不同：其一 ，經(jīng)濟(jì)壟斷著眼保護(hù)的只是公司企業(yè)，而專利制度從起源和設(shè)立目的來看 ，是為防止“外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”而授予發(fā)明人成本收回的機(jī)會以鼓勵創(chuàng)新。它保護(hù)的著眼點(diǎn)并不是公司企業(yè)，而是思想發(fā)明和有創(chuàng)造性的表達(dá)。其二 ，經(jīng)濟(jì)壟斷是市場競爭和企業(yè)規(guī)?；l(fā)展的產(chǎn)物，它是市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的，其壟斷的合理性與不合理性本身難以界定，也難以事先控制。而專利壟斷是法律授予的，它以公開信息為對價，通過期限性的約束和一套完整的管理制度，把壟斷的負(fù)效應(yīng)進(jìn)行事先限制。因此，雖然專利制度在生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)品的層次上限制了競爭，卻在技術(shù)創(chuàng)新這一更高層次上促進(jìn)了競爭。雖然法律意義上的專利壟斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)壟斷含義不盡相同，但專利技術(shù)的合法壟斷一旦通過專利產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造、銷售、進(jìn)口表現(xiàn)出來 ，實(shí)質(zhì)上就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)壟斷的重要因素，甚至是關(guān)鍵因素。

1.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對技術(shù)的壟斷

由于專利法賦予專利的獨(dú)占性，企業(yè)就可以從戰(zhàn)略的高度來獲得程度不同的經(jīng)濟(jì)壟斷。例如，如果一個企業(yè)計(jì)劃進(jìn)入某一個或某幾個市場，那么，它可以申請一個范圍非常寬泛的基本專利來保護(hù)其基礎(chǔ)技術(shù)，然后再申請一系列范圍狹窄的外圍專利來覆蓋改進(jìn)的技術(shù)。運(yùn)用這種方式，企業(yè)可以用成十成百的專利構(gòu)筑一道圍墻，包圍一切與商業(yè)化相關(guān)的創(chuàng)新，從而獲得對該技術(shù)的壟斷。同樣的道理，如果一個企業(yè)發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)具有遠(yuǎn)大的前途，但還不清楚它何時才有技術(shù)價值或商業(yè)前景的時候，它依然可以率先申請它在此領(lǐng)域的第一項(xiàng)專利，并使這項(xiàng)專利技術(shù)相對“沉睡”，自己不用，也讓別人不能進(jìn)入、不能使用。

2.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對市場的壟斷

從原理上講，企業(yè)可以利用上述專利集群作為戰(zhàn)略杠桿，在世界上任何一個它希望將其新技術(shù)和新工藝進(jìn)行商業(yè)化的地方有效地保護(hù)自己的專利，這樣一種保護(hù)使得它能夠在國際上推出新產(chǎn)品的時候提前做出周密的規(guī)劃，從而能夠把它的原創(chuàng)成果和營銷戰(zhàn)略鎖定在特定的國家，一開始可能是選擇一到兩個國家，以一種有限的規(guī)模來檢驗(yàn)所推出的新產(chǎn)品的市場情況。因?yàn)樗呀?jīng)在這些國家申請了專利并獲得了專利權(quán)，因而它放心地知道那些想成為模仿者的企業(yè)不能復(fù)制它的創(chuàng)新，也不能把它引進(jìn)到世界其他地方去。

事實(shí)上，一個公司一旦做出了戰(zhàn)略投資的決策，它專利戰(zhàn)略就可以緊緊為投資戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略服務(wù)。一個企業(yè)的工廠建到何地，產(chǎn)品銷售到何地，它的專利就可以跟到何地，因?yàn)閷＠贫热菰S企業(yè)將同一個專利在不同的國家重復(fù)申請，一旦它在這些國家申請了專利，其他任何人就不得利用它的技術(shù)，“為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，從而獲得對市場的合法壟斷。

三、專利擴(kuò)散特性在戰(zhàn)略管理中的妙用

1.利用專利的擴(kuò)散特性獲取戰(zhàn)略性情報

專利法的信息披露要求在企業(yè)獲取和使用知識的能力方面非常重要。例如，企業(yè)可以通過瀏覽專利數(shù)據(jù)庫來獲得其他公司正在做什么的一個大概印象。很多國家、還有國際專利管理機(jī)構(gòu)、國際組織以及一些私人公司都建有許多專利數(shù)據(jù)庫。通過比較和分析專利信息，企業(yè)可以辨別新的研發(fā)動向和市場機(jī)會，還可以跟蹤競爭對手正在做什么。當(dāng)專利申請被公布之后，專利說明、權(quán)利要求、以前的專利引用等更多的信息就會被披露出來，科學(xué)家和工程師可以研究這些專利文件的詳細(xì)細(xì)節(jié)。正如Kahaner（2000）， Hall et al.（2000）， Stephenson Riley（1982）指出的那樣，專利可以成為價值極高的信息來源。通過研究競爭者在相關(guān)領(lǐng)域的專利，并進(jìn)一步對這些信息系統(tǒng)化，就可以明了誰是這一領(lǐng)域的重要角色，就可以判斷關(guān)鍵的潛在競爭者可能在哪里出現(xiàn)。軟件技術(shù)人員已經(jīng)開發(fā)出新的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，利用這種技術(shù)，可以生成公司自己的專利地圖和競爭對手的專利地圖，顯示各自的優(yōu)勢和劣勢。通過先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)挖掘出來的專利情報，可以提示企業(yè)其主要的競爭者在哪里，正在干什么，企業(yè)經(jīng)理們也可以運(yùn)用專利情報來進(jìn)行決策，決定是將特定的市場讓給競爭對手還是進(jìn)入并進(jìn)行競爭。

例如，有一個通訊設(shè)備制造業(yè)企業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域建立了專利地圖，這個企業(yè)很快發(fā)現(xiàn)它在這個技術(shù)領(lǐng)域是脆弱的，因?yàn)樗挥?個專利，相反，它的主要競爭對手卻持有178項(xiàng)專利，而全世界在此領(lǐng)域擁有的全部專利數(shù)則達(dá)7000項(xiàng)。技術(shù)人員和經(jīng)理們通過研究這個專利地圖，可以確定這些專利主要分布在世界上的哪些國家、地區(qū)和公司，并進(jìn)一步分析這些公司的規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、市場份額、產(chǎn)品特點(diǎn)、研發(fā)計(jì)劃等等。要想進(jìn)入該技術(shù)領(lǐng)域，該公司可以在幾種方案中進(jìn)行選擇，或者選幾種方案進(jìn)行組合，比如，尋求自己獨(dú)立的產(chǎn)品研發(fā)或?qū)＠邪l(fā)活動，或者，購買現(xiàn)有專利的許可證，或者，尋求與某個持有相關(guān)專利的公司進(jìn)行合資，或者，收購某個專利多而規(guī)模不大的企業(yè)。如果別的某個公司申請了一項(xiàng)這個企業(yè)感興趣的專利，那么這個企業(yè)也許可以將它的專利買下來，或者在同一領(lǐng)域拋出自己的專利，以便減少競爭者專利的經(jīng)濟(jì)價值。

2.利用專利的擴(kuò)散性尋找戰(zhàn)略合作伙伴

如前所述，當(dāng)一項(xiàng)專利申請遞交的時候，專利發(fā)明人的優(yōu)先權(quán)日期、專利人的姓名、專利人的地址、專利人所在的組織以及發(fā)明的主題都要被登記。當(dāng)一項(xiàng)新發(fā)明被授予專利的時候，發(fā)明的細(xì)節(jié)要在專利文件中公布，它不能被保密。這種披露要求不僅對社會很重要，它對企業(yè)也有重要的戰(zhàn)略含義。一方面，申請專利的企業(yè)不能避免它的公布;另一方面，它也能夠?qū)⑦@種專利披露要求作為一種獲取利益的杠桿。

企業(yè)可以通過這種披露要求利用其申請的專利發(fā)出戰(zhàn)略意圖的信號，既對想成為競爭者的人發(fā)出信號，也對潛在的合作志愿者發(fā)出進(jìn)行合資或進(jìn)行專利許可的信號。專利申請這種制度程序有助于企業(yè)劃分出它的領(lǐng)地，同時也有助于顯示它的未來研究方向。如果該企業(yè)已經(jīng)決定進(jìn)入一個新的技術(shù)領(lǐng)域，那么一系列的專利申請既可以使得這一意圖進(jìn)一步清晰明了，又可以強(qiáng)調(diào)它的嚴(yán)肅認(rèn)真態(tài)度。其結(jié)果就是那些比較小的企業(yè)不得不對此進(jìn)行注意并制定自己的相應(yīng)計(jì)劃。也許這些比較小的公司重新調(diào)整它們的研發(fā)努力方向，也許這些比較小的公司探索某種形式的合作。

從這個意義上講，專利披露這種擴(kuò)散形式又是專利排他性的一種特殊形式，因?yàn)檎峭ㄟ^專利披露的形式，一個企業(yè)可以謀求擋住別的企業(yè)在這個領(lǐng)域申請專利。專利制度還可以向那些想要成為證券市場的投資者表明該公司將來不大可能惹上索賠官司，因?yàn)樗屚顿Y者知道它的技術(shù)已經(jīng)得到法律的承認(rèn)和保護(hù)。

另一方面，企業(yè)可以利用別的公司披露的專利信息，在全國范圍或全球范圍內(nèi)尋找合作伙伴。例如，企業(yè)可以利用專利信息挖掘技術(shù)來了解潛在收購目標(biāo)持有專利的相對年限特別是專利到期日，以便自己能夠評估潛在收購目標(biāo)持有的專利將來是否依然有價值，在多長的時間內(nèi)有價值，據(jù)此，企業(yè)可以辨別出具有良好前景的收購目標(biāo)或合資目標(biāo)。

四、利用專利獨(dú)占性與專利擴(kuò)散性的組合建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟

專利制度提供的獨(dú)占權(quán)還可以被企業(yè)在專利的商業(yè)化期間或商業(yè)化之后用作知識共享的法律基礎(chǔ)，通過專利的交叉許可，組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。所謂在商業(yè)化期間，就是跨國公司正在使專利技術(shù)商業(yè)化的過程中，所謂商業(yè)化之后，是指專利技術(shù)已經(jīng)為企業(yè)帶來商業(yè)價值。專利交叉許可實(shí)際上是專利的排他性和專利的擴(kuò)散性特點(diǎn)的組合使用，而不是單純的壟斷權(quán)的強(qiáng)化，因?yàn)閷＠R以交叉許可的形式被共享是一種專利的擴(kuò)散，但是，這種擴(kuò)散是有前提和限制的而不是無條件和無限制的，只有所有參與的公司踐約一種排他性的承諾，它們才可以交叉許可，而其他沒有參與簽訂交叉許可協(xié)議的公司則不能使用或銷售該技術(shù)，這是專利技術(shù)獨(dú)占性的一種新的表現(xiàn)形式。

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使得很多公司很難在某一技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先開發(fā)并壟斷所有技術(shù);現(xiàn)代科技產(chǎn)品的生產(chǎn)制造更是難以使用幾項(xiàng)技術(shù)就可以完成。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)品的生產(chǎn)往往需要多家企業(yè)的技術(shù)交叉和組合才能夠完成，因此，利用專利制度賦予專利技術(shù)的獨(dú)占性特性和擴(kuò)散性特性通過專利交叉許可由若干個公司組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟就成為必然的選擇。例如，在半導(dǎo)體行業(yè)和電子行業(yè)，國際上的主要幾個半導(dǎo)體和電子企業(yè)巨頭就頻繁使用專利的交叉許可（Grindley Teece， 1997）。作為技術(shù)聯(lián)盟追求的一種高級形式，就是聯(lián)盟集團(tuán)將成百上千的專利技術(shù)通過交叉許可進(jìn)行打包，并形成行業(yè)或產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，例如，信息技術(shù)行業(yè)的防火墻接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、歐洲通信行業(yè)的GSM標(biāo)準(zhǔn)，還有就是我國企業(yè)深受其苦的DVD標(biāo)準(zhǔn)，無一不是專利戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高形式。

參考文獻(xiàn)：

[1]齊欣:跨國公司專利戰(zhàn)略分析與應(yīng)對策略構(gòu)建.國際經(jīng)貿(mào)探索，2004，（5）

[2]丁德明繆榮:跨國公司專利戰(zhàn)略新動向.企業(yè)管理，2007，（5）

[3]吳國平晏莉:專利制度與技術(shù)創(chuàng)新的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2000（1）