國(guó)有企業(yè)改革是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革尚未攻克的堡壘和繼續(xù)改革開放、完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速持續(xù)發(fā)展必須突破的瓶頸。國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面來把握。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的質(zhì)主要通過國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和分布領(lǐng)域來體現(xiàn)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)質(zhì)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在它占據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈部門和關(guān)鍵領(lǐng)域，起著支撐整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的作用。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的量即國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模不能太小，否則，就難以保證它在質(zhì)的方面的優(yōu)勢(shì)；但也不能太大，否則，它就會(huì)損害市場(chǎng)機(jī)制的功能。國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)保持在適度的規(guī)模上。本文從世界國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的比較展開分析，并從中獲得一些對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革有益的啟示。

一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律及三個(gè)方面的“不同性”

1.市場(chǎng)體系的發(fā)育和成熟程度不同。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本功能之一是校正市場(chǎng)缺陷。因此，市場(chǎng)體系的發(fā)育和成熟程度是影響國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的一個(gè)重要因素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制不健全，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象比較多，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度相對(duì)大一些。此外，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方法和手段也比較簡(jiǎn)單和單一，開辦國(guó)有企業(yè)就是慣用的方法和手段之一。而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制趨于成熟，政府干預(yù)和調(diào)控的方法和手段日趨多樣化。

2.民間企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r不同。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模與民間企業(yè)的實(shí)力和發(fā)展水平存在著直接關(guān)系。一般而言，民間企業(yè)實(shí)力強(qiáng)大，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模就相對(duì)小一些，其部門分布也相對(duì)狹窄和集中。反之，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模就相對(duì)大一些，分布就相對(duì)廣一些，以彌補(bǔ)民間經(jīng)濟(jì)發(fā)展之不足。

3.對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的觀念不同。在發(fā)達(dá)國(guó)家，人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)充滿信任感，并將絕大部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)賦予市場(chǎng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的作用一般僅限于彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。而在發(fā)展中國(guó)家，特別是在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)普遍抱有一種懷疑的態(tài)度，政府在經(jīng)濟(jì)政策上則采取諸多抑制私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的措施，從制度上人為地提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重、降低非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重。

二、20世紀(jì)80年代中期以來國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體規(guī)模趨于縮小

一個(gè)更為重要的事實(shí)是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重并不是一成不變的。從世界各國(guó)的總體情況看，20世紀(jì)70年代中期到80年代中期，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比例呈上升趨勢(shì)，1985年前后是世界各國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重最高的年份，隨后呈明顯下降趨勢(shì)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的下降，主要原因有三個(gè)：

1.國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益普遍不如私有企業(yè)。這是國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重下降的基本原因。從理論上分析，國(guó)有產(chǎn)權(quán)具有克服外在性、照顧社會(huì)整體利益、校正市場(chǎng)失靈的優(yōu)勢(shì)。但是，它同時(shí)又存在所有權(quán)難以人格化、所有者約束脆弱、委托——代理問題不易得到解決等制度性缺陷，這些缺陷必然帶來經(jīng)濟(jì)效率上的損失。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)和缺陷正好與國(guó)有產(chǎn)權(quán)相反。由此得出的一個(gè)邏輯結(jié)論是：只有在私有企業(yè)不愿從事的領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入才是必要的，這實(shí)際上是以經(jīng)濟(jì)效率的某些損失來?yè)Q取社會(huì)整體利益的增進(jìn)；否則，國(guó)有企業(yè)就不應(yīng)該進(jìn)入，或者應(yīng)該退出。

2.國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能領(lǐng)域發(fā)生了變化。事關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局的關(guān)鍵性領(lǐng)域或國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈部門是國(guó)有企業(yè)分布的基本領(lǐng)域。但是，什么是關(guān)鍵、什么是命脈并非固定不變，而是在不同時(shí)期有所不同。在工業(yè)化和社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的初期，郵電、鐵路等曾是大工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵；隨著工業(yè)化的深入發(fā)展，礦山、能源、鋼鐵等基礎(chǔ)工業(yè)又成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵；隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇，在一定時(shí)期，諸如汽車、飛機(jī)和某些機(jī)電產(chǎn)品又成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵。但隨著科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，上述許多工業(yè)部門的重要性已相對(duì)下降。

3.技術(shù)發(fā)展使得原來一些自然壟斷性部門適合于競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，從而一改國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的局面。這一點(diǎn)在電信領(lǐng)域表現(xiàn)得最為明顯。20世紀(jì)80年代之前，世界電信體制基本都是政府壟斷模式，戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展帶來了電信體制的變革。電信技術(shù)在光纖傳輸、數(shù)字微波、蜂窩移動(dòng)和衛(wèi)星通信各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展不斷削弱電信自然壟斷的基本性質(zhì)；電信固定成本的大幅度下降，使得沉淀成本不再是進(jìn)入的障礙；微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)的融合，降低了產(chǎn)業(yè)之間的門檻，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)融合和競(jìng)爭(zhēng)；信息日益成為最重要的生產(chǎn)要素，電信需求迅猛增長(zhǎng)，這又使得電信網(wǎng)絡(luò)投資的回收期大大縮短?？傊?，技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)融合徹底打破了政府壟斷經(jīng)營(yíng)的神話，為私人企業(yè)進(jìn)入電信領(lǐng)域奠定基礎(chǔ)。技術(shù)的飛速發(fā)展，使得國(guó)有企業(yè)分布的傳統(tǒng)領(lǐng)域，即基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，出現(xiàn)了明顯的民營(yíng)化傾向。

三、世界國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀給我們的啟示

目前我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革已不可逆轉(zhuǎn)，世界其他國(guó)家國(guó)有企業(yè)發(fā)展的實(shí)踐也為我們提供了很好的經(jīng)驗(yàn)和借鑒。世界銀行專家指出，應(yīng)該防止在匈牙利、俄羅斯和亞洲許多國(guó)家所發(fā)生過的影子私有化、“自發(fā)私有化”所帶來的國(guó)家資產(chǎn)“冰棍效應(yīng)”。2004年8月初，香港中文大學(xué)郎咸平教授猛烈抨擊了一些特權(quán)人物鉆法律空子、通過“自定價(jià)格”“合法”地將國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為“私人”財(cái)富，在“國(guó)退民進(jìn)的盛宴中狂歡”的行為中，引發(fā)了一場(chǎng)關(guān)于國(guó)企改革的社會(huì)輿論“震蕩波”。借鑒其它國(guó)家國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為我國(guó)的國(guó)企改革必須采取以下措施：

1.國(guó)有資產(chǎn)改革需要改革決心和制度保證。產(chǎn)權(quán)改革是利益博弈，偏好尋租活動(dòng)的政治——經(jīng)濟(jì)勢(shì)力會(huì)千方百計(jì)阻撓對(duì)自己的“革命”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主政治之間存在的互動(dòng)關(guān)系要求干凈徹底的制度轉(zhuǎn)換，而后者又需要具有堅(jiān)強(qiáng)決心和進(jìn)取心的政府，否則，改革將寸步維艱。諾思強(qiáng)調(diào)，“國(guó)家是以較高的效益和較低的交易成本提供產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與強(qiáng)制力的一種制度安排，國(guó)家并不是中立的，它決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退和停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負(fù)責(zé)”。熱若爾·羅蘭也認(rèn)為，“沒有以適當(dāng)?shù)闹贫葹榛A(chǔ)的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產(chǎn)生成功的結(jié)果”。

2.產(chǎn)權(quán)改革必須一攬子展開和循序漸進(jìn)。產(chǎn)權(quán)制度變遷必須系統(tǒng)推進(jìn)。按照匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞諾什·科爾內(nèi)的經(jīng)濟(jì)改革理論，產(chǎn)權(quán)改革必須配套展開，不能單項(xiàng)突進(jìn)，逐項(xiàng)分拆和分階段實(shí)施危害甚大。所以在國(guó)企改革中：首先，要建立健全法律體系。俄羅斯在產(chǎn)權(quán)改革過程中一直比較重視立法，先后頒布了數(shù)以千計(jì)的法律法令，形成了一整套私有化調(diào)節(jié)法律體系。通過制訂規(guī)劃，建立公正的資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、金融服務(wù)體系，建立統(tǒng)一、公開競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，達(dá)到既不排除MBO方式，又防止內(nèi)部人非法控制；既抑制腐敗滋生、減少國(guó)有資產(chǎn)流失、保證最大公平性，又追求效率最優(yōu)化。其次，必須制訂明確的戰(zhàn)略規(guī)劃。對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革要分清輕重緩急，避免缺乏整體思路和協(xié)調(diào)動(dòng)作所導(dǎo)致的顧首不顧尾、相互掣肘的局面。為此，需要對(duì)價(jià)格、財(cái)稅、金融貨幣、外匯、外貿(mào)、就業(yè)、社會(huì)保障體系、職業(yè)經(jīng)理人才市場(chǎng)等進(jìn)行配套改革，各領(lǐng)域、多部門、全方位、立體化協(xié)同作戰(zhàn)才能取得較好效果。再其次，必須建立適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)保障體系。產(chǎn)權(quán)改革肯定會(huì)對(duì)職工及其他相關(guān)利益人產(chǎn)生沖擊，要對(duì)產(chǎn)權(quán)重組過程中可能對(duì)生產(chǎn)、就業(yè)、社會(huì)保障等造成的沖擊制訂應(yīng)對(duì)預(yù)案，建立必要的合理保障，以減少改革阻力并爭(zhēng)取廣泛支持。最后，產(chǎn)權(quán)改革必須因地制宜、逐步推進(jìn)。產(chǎn)權(quán)改革涉及面廣，各部門、各地區(qū)的情況截然不同，各種利益盤根錯(cuò)節(jié)，牽一發(fā)而動(dòng)全身。必須在大的政策和法律框架范圍內(nèi)，對(duì)一些相互矛盾的政策和法規(guī)，根據(jù)各地不同情況加以理順，妥善處置、順序推進(jìn)。

3.產(chǎn)權(quán)改革要與公司治理結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)兼顧。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必要條件，但并不是充分條件。私有化之后的公司化（公司治理結(jié)構(gòu)即企業(yè)控制權(quán)）是保證私有化成功的關(guān)鍵，否則，從國(guó)有制脫胎而來的新興企業(yè)難以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而難以生存。雖然早在1993年通過的俄羅斯國(guó)有財(cái)產(chǎn)委員會(huì)制訂的《開放型股份公司示范章程》及1995年通過的《俄羅斯公司法》等一系列文件中，對(duì)股份公司注冊(cè)、股東會(huì)、監(jiān)委會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理等基本關(guān)系均做了明確規(guī)定。但隨著高級(jí)經(jīng)理層所擁有股份的顯著上升，經(jīng)理層逐漸控制了董事會(huì)。“內(nèi)部人控制”即經(jīng)理掌握著公司控制權(quán)成了俄私有化的突出特征。這是俄私有化之后企業(yè)難以吸引到外部股東、資源改造和提升以及許多企業(yè)經(jīng)理層將企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外的重要原因之一?？梢?，現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的完善是繼產(chǎn)權(quán)改革之后解放生產(chǎn)力的重要一步，兩者必須有機(jī)結(jié)合起來，缺一不可。

4.產(chǎn)權(quán)改革要積極借用外力。吸引外部資金是解決企業(yè)內(nèi)部私有化資金來源不足、加快資產(chǎn)重組、完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要條件。俄羅斯私有化初期過分強(qiáng)調(diào)公平和照顧內(nèi)部職工利益，結(jié)果造成了嚴(yán)重的內(nèi)部人控制結(jié)構(gòu)，企業(yè)外部資金（包括外資）進(jìn)入艱難而導(dǎo)致私有化資金嚴(yán)重匱乏，外國(guó)投資對(duì)企業(yè)私有化改造的貢獻(xiàn)很小，同時(shí)也抑制了外部智力（管理者）參與改善私有化企業(yè)的管理。在跨國(guó)并購(gòu)快速發(fā)展并成為跨國(guó)投資的主要方式條件下，通過鼓勵(lì)外資、并購(gòu)、持股等方式參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)改革不失為加快國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化的有效途徑。當(dāng)然，對(duì)核心戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的控股和參股還是需要內(nèi)外有別，避免為外資所控制和壟斷，以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。例如遼寧的“機(jī)床”和“鼓風(fēng)”等具有我國(guó)核心戰(zhàn)略的企業(yè)就限制外資不能超過30%。此外，還需要處理好國(guó)企“靚女”先嫁或“靚女”不嫁的關(guān)系，保證國(guó)家和企業(yè)的根本利益。

（作者單位：沈陽師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院）