在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘正扮演著越來越重要的角色，其影響和作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般貿(mào)易措施。發(fā)達(dá)國(guó)家往往憑借其嚴(yán)格完善的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序和較高的科技水平，對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)行嚴(yán)格的貿(mào)易限制，以實(shí)現(xiàn)其保護(hù)市場(chǎng)和環(huán)境等合法目標(biāo)，這給我國(guó)產(chǎn)品出口造成了實(shí)質(zhì)性的損害，削弱了我國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。而各國(guó)政府在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施中發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用，我國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立和實(shí)施同樣需要政府的支持和引導(dǎo)。本文正是通過探討研究政府在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的行為，提出適應(yīng)于我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略。

一、技術(shù)貿(mào)易壁壘的概念和形式

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全或保障人類健康以及保護(hù)生態(tài)環(huán)境和保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施。其涵義可分為狹義和廣義兩種。狹義TBT是指WTO框架下的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》中規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其合格評(píng)定程序。廣義TBT是指所有影響貿(mào)易的技術(shù)性措施，除了TBT協(xié)定內(nèi)容之外，還包括WTO《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定》(SPS)、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS）中有關(guān)技術(shù)性限制的規(guī)定，以及WTO之外由國(guó)際社會(huì)簽署的與環(huán)境、資源、勞工標(biāo)準(zhǔn)等問題有關(guān)的國(guó)際條約中的相關(guān)內(nèi)容。

在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中，引用較多的是廣義的TBT概念。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，TBT的外延主要包含六個(gè)方面：(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)：這種通過技術(shù)條文本身直接制止進(jìn)口的措施，是技術(shù)壁壘的主要形式，也是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的一種限制進(jìn)口措施；(2)產(chǎn)品合格評(píng)定和質(zhì)量認(rèn)證：其主要措施包括檢驗(yàn)和檢查的法律、法規(guī)、加工和生產(chǎn)方法、最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)檢疫程序等，它是技術(shù)壁壘中的一種重要手段，發(fā)達(dá)國(guó)家常用此來對(duì)付發(fā)展中國(guó)家，限制發(fā)展中國(guó)家商品的出口；(3)綠色壁壘：綠色壁壘的主要表現(xiàn)形式有綠色關(guān)稅制度和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，包括綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度、綠色環(huán)境標(biāo)志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度及綠色補(bǔ)貼制度等，它是一種全新的非關(guān)稅壁壘；(4)社會(huì)壁壘：是指以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為理由而采取的貿(mào)易限制措施。社會(huì)壁壘方面引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是SA8000，該標(biāo)準(zhǔn)是從ISO9000系統(tǒng)演繹而來，用以規(guī)范企業(yè)員工職業(yè)健康管理；(5)專利壁壘：世貿(mào)組織將無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有形的貿(mào)易緊密聯(lián)系起來，強(qiáng)化了專利所有者的權(quán)利，對(duì)以引進(jìn)為主的發(fā)展中國(guó)家的專利使用者產(chǎn)生了不利影響。

二、技術(shù)貿(mào)易壁壘中的政府行為

目前我國(guó)已成為遭受國(guó)際技術(shù)貿(mào)易壁壘最多的國(guó)家，商務(wù)部研究所日前發(fā)表的一份報(bào)告指出，我國(guó)加入WTO以來所遭遇的貿(mào)易壁壘中，80％屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘。目前我國(guó)三分之二以上的出口企業(yè)、三分之一以上的出口商品，都遭受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的指控，每年造成的損失約200多億美元，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為制約我國(guó)產(chǎn)品出口的第一大貿(mào)易壁壘。而在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易壁壘中政府扮演著極其重要的角色。

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的完整制度和體系都是由政府所制定。技術(shù)貿(mào)易壁壘的制度法規(guī)、機(jī)構(gòu)建設(shè)以及貿(mào)易救濟(jì)措施的實(shí)施，整個(gè)制度和體系的建立都與政府息息相關(guān)。各國(guó)政府出于保護(hù)本國(guó)居民的安全、健康以及為了保護(hù)本國(guó)的就業(yè)和市場(chǎng)，制訂了一整套復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)。比如美國(guó)利用安全、衛(wèi)生檢驗(yàn)及各種包裝、標(biāo)簽規(guī)定對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行嚴(yán)格檢查。美國(guó)在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，又附加了許多部門制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)。如美國(guó)食品和藥物管理局（FDA）制訂的《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務(wù)法》、《公平包裝和標(biāo)簽法》、《茶葉進(jìn)口法》、《嬰兒食品法》等等。合格評(píng)定方面目前美國(guó)有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL，電磁兼容體系、FCC體系等。盡管質(zhì)量認(rèn)證的管理體制是自由分散的，沒有統(tǒng)一的國(guó)家質(zhì)量認(rèn)證管理機(jī)構(gòu)，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)、民間組織都可以開展認(rèn)證工作，但對(duì)于美國(guó)進(jìn)口的商品，美國(guó)會(huì)利用安全、衛(wèi)生檢驗(yàn)及各種包裝、標(biāo)簽規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格檢查。

2.《WTO技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》產(chǎn)生于各國(guó)政府的協(xié)商。為了有效地抑制技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的副作用，同時(shí)積極推動(dòng)各成員國(guó)制定和實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，烏拉圭回合談判中對(duì)原有《關(guān)貿(mào)總協(xié)定—貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》(GATT-TBT)進(jìn)行了重新審議和修訂，最終形成了新的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO-TBT)，該協(xié)定宗旨就是對(duì)技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)措施進(jìn)行規(guī)范、對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行限制，以消除國(guó)際貿(mào)易中不必要的障礙。但是由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展不平衡，以及各國(guó)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異，因此，技術(shù)性貿(mào)易措施更多地成為發(fā)達(dá)國(guó)家限制發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)準(zhǔn)入的主要手段。就目前來看WTO-TBT的規(guī)定給一些國(guó)家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了可乘之機(jī)，事實(shí)上它已經(jīng)成為了一種取代關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘的新的貿(mào)易保護(hù)主義工具。因此，認(rèn)真研究WTO-TBT協(xié)定，對(duì)于抵制和消除國(guó)外針對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品所設(shè)置的各種技術(shù)貿(mào)易壁壘，并構(gòu)建我國(guó)市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)范，維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的合法利益有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3.各國(guó)政府可以建立貿(mào)易救濟(jì)措施，幫助和引導(dǎo)本國(guó)企業(yè)。為維護(hù)公平貿(mào)易和正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，WTO允許成員方在進(jìn)口產(chǎn)品傾銷、補(bǔ)貼和過激增長(zhǎng)等給其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，可以使用反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害。反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的是價(jià)格歧視的不公平貿(mào)易行為，保障措施針對(duì)的是進(jìn)口產(chǎn)品激增的情況。針對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的損害，各國(guó)政府可以通過建立相關(guān)貿(mào)易救濟(jì)措施，扶持和幫助本國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘。一方面利用WTO的相關(guān)條款，解決與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易糾紛，《WTO技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的制定與實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息披露以及援助義務(wù)等都做出了明確的規(guī)定，旨在消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的歧視性，各國(guó)政府可以利用WTO的平臺(tái)為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，解決與其他國(guó)家的貿(mào)易糾紛。另一方面建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制，構(gòu)筑技術(shù)貿(mào)易壁壘的防御體系。建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務(wù)中心，及時(shí)發(fā)布最新的技術(shù)政策與標(biāo)準(zhǔn)的制定動(dòng)態(tài)，為相關(guān)部門和企業(yè)提供技術(shù)支持和信息咨詢；協(xié)調(diào)和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行有序競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的政府行為選擇

1.全面推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施。目前國(guó)際上采用的標(biāo)準(zhǔn)很多是由發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或跨國(guó)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，充分反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益和經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平，這也是我國(guó)產(chǎn)品頻繁遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要原因。因此，我們應(yīng)積極實(shí)施國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，提高我國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次。首先，加快建立與完善我國(guó)技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系，要通盤考慮建立完整的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)與合格評(píng)定以及檢驗(yàn)檢疫、包裝和標(biāo)簽制度，并以此來確立企業(yè)生產(chǎn)與技術(shù)改造的方向和目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)相關(guān)技術(shù)的進(jìn)步。其次，積極參與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定和協(xié)調(diào)工作，要鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)化專家積極參與WTO與各種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議和修訂工作，掌握國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展動(dòng)向，力爭(zhēng)將中國(guó)具有優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)納入到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系中，為我國(guó)產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。再其次，積極開展國(guó)際認(rèn)證工作，加強(qiáng)與其他成員方之間在相互認(rèn)證方面的協(xié)商與談判，允許國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和合格評(píng)定機(jī)構(gòu)參與我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證工作，盡快推動(dòng)我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的改革，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的認(rèn)證制度。

2.加強(qiáng)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的公共支撐服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家所構(gòu)筑的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國(guó)應(yīng)建立覆蓋政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的公共平臺(tái)支撐體系。要加強(qiáng)中央政府、地方政府、中介組織與企業(yè)“四位一體”的配合與聯(lián)動(dòng)，完善技術(shù)壁壘的應(yīng)對(duì)機(jī)制與公共服務(wù)體系建設(shè)。要建立完善的應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警、技術(shù)與檢測(cè)支持、政策扶持、信息咨詢及培訓(xùn)指導(dǎo)等公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。要盡快建立科學(xué)高效、反映迅速的應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制、談判協(xié)調(diào)機(jī)制，收集、跟蹤國(guó)外的技術(shù)壁壘和綠色壁壘信息，建立完善中國(guó)國(guó)家技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)，并及時(shí)地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，及時(shí)做好防范工作，采取積極措施突破國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。要加強(qiáng)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的企業(yè)培訓(xùn)和法規(guī)、技術(shù)的咨詢指導(dǎo)，向企業(yè)及時(shí)提供應(yīng)急服務(wù)和技術(shù)支持。

3.政府應(yīng)正確的引導(dǎo)和幫助企業(yè)，促使企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。目前我國(guó)粗放型的貿(mào)易增長(zhǎng)模式，使貿(mào)易爭(zhēng)端和糾紛成為對(duì)外貿(mào)易中的常態(tài)，因此，政府應(yīng)正確的引導(dǎo)和幫助企業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。第一，協(xié)助各行業(yè)協(xié)會(huì)整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，使真正具有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，遏制同行企業(yè)的無序競(jìng)爭(zhēng)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，為不同類型的企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。第二，通過完善相應(yīng)的財(cái)政和金融政策，促使企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高我國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，實(shí)現(xiàn)出口從數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變，從產(chǎn)業(yè)鏈的低端向中高端的發(fā)展，進(jìn)而逐步減少貿(mào)易摩擦。第三，建立鼓勵(lì)品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和開放政策，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和執(zhí)法，政府應(yīng)在資金和政策方面扶持企業(yè)實(shí)施品牌戰(zhàn)略和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，要抓住國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的良好機(jī)遇，大力引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)品、關(guān)鍵設(shè)備和零部件，通過技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收，逐步從模仿生產(chǎn)加工為主轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新和自主開發(fā)為主，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際知名度與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（作者單位：西安郵電學(xué)院）