[搞 要] 本文針對現(xiàn)實中常將合同成立、有效、生效及強(qiáng)制執(zhí)行力混淆的情況，對它們進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為僅業(yè)已成立的合同才存在是否有效的問題;合同有效，并不意味著該合同就生效了;在我國的合同概念下，合同有效且生效了，也并不必然意味著該合同具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

[關(guān)鍵詞] 合同成立 有效 生效 強(qiáng)制執(zhí)行力

一、問題之提出

設(shè)甲公司與運動員乙于2007年約定，乙如獲得2008年北京奧運冠軍，將贈與乙100萬元。問:雙方的約定是否成立?是否有效?約定是否于約定當(dāng)日生效?如果乙獲得北京奧運冠軍后，甲公司食言，約定是否具有強(qiáng)制執(zhí)行力?以下即從合同的成立、有效、生效、強(qiáng)制執(zhí)行力的邏輯關(guān)系，及合同的成立、有效要件和合同生效的情況展開討論。

二、合同的成立、有效、生效與強(qiáng)制執(zhí)行力

1.合同的成立與有效

合同成立，指當(dāng)事人意思表示一致，達(dá)成合意。上例中甲公司與乙約定，乙如獲得2008年奧運冠軍，將贈與乙100萬元，雙方已經(jīng)就贈與事項達(dá)成合意，合同成立。

合同有效，是指合同成立后，能夠產(chǎn)生締約當(dāng)事人預(yù)期的法律效果。合同有效是與合同無效相對應(yīng)的一個概念。因此，合同的無效，即指合同不能產(chǎn)生締約當(dāng)事人預(yù)期的法律效果。判斷合同是否有效，以合同已經(jīng)成立為前提。若合同沒有成立，雙方并沒有達(dá)成合意，就不存在合同有效無效的問題。但合同成立并不等于合同有效，業(yè)已成立的合同，可能有效，也可能無效。例如一個15歲的學(xué)生花3000元錢買了一部手機(jī)，且其法定代理人拒絕追認(rèn)該合同的效力。顯然，該合同已經(jīng)成立，但由于該合同欠缺有效要件，合同最終無效。

2.合同的成立、有效與生效

關(guān)于合同乃至法律行為的有效與生效，大多數(shù)學(xué)者不做嚴(yán)格區(qū)分二者。有的學(xué)者稱當(dāng)事人具有行為能力、意思表示真實等要件為法律行為的生效要件，有的稱之為有效要件，有的交替使用有效要件與生效要件。 在一些學(xué)者看來，合同以及其他法律行為有效即生效，生效即為有效。

本人認(rèn)為，合同的有效與生效雖有著密切聯(lián)系，但仍然是兩個不同的概念，應(yīng)區(qū)分使用。合同生效，指的是依法成立的合同現(xiàn)實地發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果。從以上合同有效及合同生效的含義可知，一份有效的合同，并不必然能夠生效，而是可能生效，也可能不生效。判斷某合同是否生效，以合同已經(jīng)成立并且有效為前提。在上例中，甲公司與乙達(dá)成合意，合同成立，而且有效，但由于該合同附有合同生效條件（若乙獲得奧運冠軍），所以該合同并非于締約當(dāng)日就生效。對合同的有效與生效的區(qū)分，無論在合同理論還是合同實務(wù)上都有重要意義。

3.合同的有效、生效與強(qiáng)制執(zhí)行力

有疑問的是，合同有效、無效與生效的“效”，到底是什么含義呢？此“效”與一般所說的“合同的效力”是同一概念嗎？對于合同有效之“效”，有學(xué)者認(rèn)為，它指的是“合同依意思表示所追求發(fā)生的法律上的效果”。 如前述，合同的效力是指合同的拘束力、強(qiáng)制執(zhí)行力?？磥矶卟⒎且粋€意思。在前文設(shè)例中，合同已成立，且有效，而且該合同應(yīng)當(dāng)是在乙獲得北京奧運冠軍時開始生效。如果甲公司在乙獲得北京奧運冠軍后，信守諾言，交付100萬元給乙。那么，該雙方意思表示所追求的法律上的效果就順利實現(xiàn)了?？墒?，如果甲公司違背其諾言，不向乙贈與100萬，依合同法第186條之規(guī)定，乙不得請求強(qiáng)制執(zhí)行本合同。由此，依我國合同法所指合同概念看來，合同生效并不一定都具有強(qiáng)制執(zhí)行力。即一般說來，只有存在對價關(guān)系的合同才在合同生效后具有強(qiáng)制執(zhí)行力。概言之，在我國的合同概念下，合同有效不一定就意味著合同生效了，而合同生效也并不一定就具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

三、合同的成立要件、有效要件及生效

1.合同的成立要件

合同的成立要件，可分為一般成立要件和特別成立要件。一般成立要件是一切合同所共通的要件。它包括:(1)具有兩方以上的當(dāng)事人;(2)有合同標(biāo)的;(3)當(dāng)事人意思表示一致，即相互之間就合同標(biāo)的達(dá)成合意。關(guān)于合同成立的要件——意思表示一致，到底是指雙方當(dāng)事人表示意思的一致，還是真實意思的一致，學(xué)說上還存在爭議。本文認(rèn)為，意思表示一致應(yīng)當(dāng)是指當(dāng)事人表示意思的一致。當(dāng)事人的意思是否真實，及其對合同產(chǎn)生的影響，應(yīng)屬于合同效力范圍內(nèi)的問題。即意思表示不真實，并不影響合同成立。一般情況下，滿足以上三個要件的，合同就成立。但要物合同以及要式合同的成立還有其特別成立要件，即要物合同須交付標(biāo)的物，要式合同須履行一定的方式。

2.合同的有效要件

合同有效與否是一個價值判斷問題，法律通過規(guī)定合同的有效要件，作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。對符合有效要件的合同，按當(dāng)事人的合意賦予法律效果。合同的有效要件包括：

(1)行為人具有相應(yīng)的締約能力。締約能力，指合同行為主體據(jù)以親自締約的法律資格。當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力（《合同法》第9條第1款）?？梢娋喖s能力包括權(quán)利能力和行為能力。行為能力主要是針對限制行為能力人和無行為能力人而言。合同法關(guān)于行為能力要件的規(guī)定，目的在于保護(hù)未成年人和精神病人的權(quán)益，避免因其自身意思能力的欠缺而導(dǎo)致利益受損。

①自然人。自然人締結(jié)合同，原則上須有完全行為能力。限制行為能力和無行為能力人不得親自締約，而由其法定代理人代為締結(jié)。但存在如下例外：其一，可獨立締結(jié)純獲法律上利益的合同，如接受獎勵、贈與、報酬等純獲利益，或被免除義務(wù)的合同；其二，可獨立締結(jié)與其年齡、智力而滿足其日常生活、學(xué)習(xí)需要的合同。即必需合同，如購買食物、學(xué)習(xí)文具、搭乘公交車、利用自動販賣機(jī)等。需要說明的是，合同法第47條實際上只規(guī)定了限制行為能力可以獨立締結(jié)以上兩類合同。根據(jù)我國《民法通則》及《合同法》的規(guī)定，無民事行為能力人所締結(jié)的合同一律無效。但本人認(rèn)為，鑒于民法上關(guān)于自然人締約能力制度的設(shè)立目的主要在于保護(hù)行為能力欠缺人的利益，而且，由于純獲法律上利益的合同僅使行為能力欠缺者純獲法律上的利益，而必需合同又是無行為能力人學(xué)習(xí)、生活中所必需的，因此，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，無行為能力人同樣可以獨立締結(jié)以上兩類合同。

②法人及其他組織。按照我國原來的法律規(guī)定及理論，法人締約嚴(yán)格受其宗旨、目的 、章程及經(jīng)營范圍制約，超過經(jīng)營范圍的合同無效。這種做法受到學(xué)說上的批評，實務(wù)上已有相當(dāng)數(shù)量的判決改變了立場，認(rèn)定合同內(nèi)容不違反強(qiáng)行性規(guī)范時為有效。法人的分支機(jī)構(gòu)，在得到法人書面授權(quán)后，可以自己的名義締約。合伙企業(yè)、法人的籌備組織等其他組織有資格獨立締約。

(2)當(dāng)事人的意思表示真實。這是指締約人的表示行為應(yīng)真實地反映其內(nèi)心的效果意思。它作為合同完全有效的要件，是意思自治原則的當(dāng)然要求。合同作為最重要的法律行為，實質(zhì)是對民事主體意志的尊重，是實現(xiàn)私法自治的重要工具。故意思表示必須是真實的。僅在行為人意思表示真實的前提下，法律賦予其意思表示以私法效力，才符合私法自治的本意。意思表示不真實，對合同效力的影響視具體情況而定。有的不真實情形使合同無效，有的使合同得變更或撤消。

(3)不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定及公序良俗。契約自由原則確認(rèn)締約當(dāng)事人有著充分的締約自由和決定合同內(nèi)容的自由。但若合同違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定，就不能再允許合同依當(dāng)事人的意思發(fā)生效果，即合同因此而無效。這里所指的強(qiáng)行性規(guī)定，是指全國人大及其常委會通過的法律以及國務(wù)院頒發(fā)的行政法規(guī)中的強(qiáng)行性規(guī)定。除了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定外，合同還不得違背公序良俗。依此判斷合同是否有效時，其基準(zhǔn)不是具體的法律規(guī)范，而是存在于法律本身的價值體系（公共秩序），或法律外的倫理秩序（善良風(fēng)俗）。

3.合同的生效

有效合同的生效有以下幾種情形：

(1)合同成立時即生效。如果法律上沒有特別規(guī)定，當(dāng)事人之間也不存在特別約定，合同依法成立即可發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果。這是合同生效的一般規(guī)則。

(2)法律對合同生效另有規(guī)定的，依其規(guī)定?！逗贤ā返?4條第2款規(guī)定，“法律、行政法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。如依《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第14條規(guī)定，合營企業(yè)的協(xié)議、合同等須經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。

(3)當(dāng)事人對合同生效另有約定的依其約定。依《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人可以對合同生效附條件或附期限。附生效條件的合同，自條件成就時生效；附生效期限的合同自期限屆至?xí)r生效。

或有人會提出，合同因欠缺有效要件而無效與合同未生效，其結(jié)果還不是一樣嗎?筆者認(rèn)為，合同是否生效屬于事實判斷問題，而不是價值判斷問題。即導(dǎo)致合同生效的合同成立、法律規(guī)定的事實、所附條件的成就和所附期限的屆至，都屬于法律事實。而合同是否有效卻是一個價值判斷問題。在上述第2、3種情形中，合同不具備法律規(guī)定的或當(dāng)事人約定的生效條件時，合同只是沒有生效而已，并不存在法律對該合同做出“無效”的否定性評價?？梢姡贤挠行c合同的生效存在明顯的區(qū)別。另外，在某些情況下，合同雖然未生效，但法律卻賦予其一定的法律拘束力。如、依《合同法》規(guī)定，附條件的合同，當(dāng)事人不得為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件的成就或促成條件的成就。相反，在合同無效的情況下，法律并不賦予這種拘束力。

四、結(jié)論

以上分析表明，一份合同是否成立，有效，生效和具有強(qiáng)制執(zhí)行力，是既有聯(lián)系又彼此不同的問題。合同成立與否關(guān)鍵看當(dāng)事人的表示意思是否一致。僅業(yè)已成立的合同才存在是否有效的問題;不應(yīng)將合同不成立與合同無效相混淆。同時，合同有效也并不意味著合同就生效，故不應(yīng)將合同未生效當(dāng)作合同無效對待。在我國的合同概念下，合同有效且生效了，也不必然意味著該合同具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

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