[摘 要] 自主創(chuàng)新最重要是體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要微觀基礎(chǔ)。目前我國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中存在著很多不利于技術(shù)發(fā)展的障礙因素，亟需我們?nèi)シ治龊驼J(rèn)真面對(duì)。本文擬從剖析企業(yè)自主創(chuàng)新中存在的障礙因素，探討促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的措施和對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新 障礙

一、影響企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素

由于企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)本身具有創(chuàng)造性，風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)性和綜合性的特點(diǎn)，在實(shí)踐中，有許多因素制約著企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)，主要的障礙有:

1.體制方面存在的障礙

盡管二十多年的改革已經(jīng)對(duì)使原有的體制產(chǎn)生了根本性的改變，但在企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)域中，還存在著許多難以克服的體制障礙。其一是政府部門的行為影響。由于政府仍然保持對(duì)土地、信貸等重要資源的配置權(quán)力，“政策尋租”空間仍較大，企業(yè)如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創(chuàng)新也可以賺錢，使一些企業(yè)寧愿在“搞關(guān)系”上下本錢，而不愿做自主。還有，政府對(duì)一部分企業(yè)的扶持和地方保護(hù)主義盛行，也使企業(yè)缺少競(jìng)爭(zhēng)的壓力和自主創(chuàng)新的動(dòng)力。其二是企業(yè)自主創(chuàng)新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發(fā)投資體制，企業(yè)還沒(méi)有真正成為自主創(chuàng)新的主體，影響了自主創(chuàng)新的投資。其三是經(jīng)濟(jì)與科技工作分別由不同的行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，研究單位與生產(chǎn)單位之間缺少經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，科研單位的技術(shù)供給結(jié)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了不相匹配的問(wèn)題，具有市場(chǎng)潛力的產(chǎn)品往往沒(méi)有相應(yīng)的超前研究支撐，而沒(méi)有市場(chǎng)潛力的科研方向則集結(jié)著大批的科研人員，影響著自主創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化。

2.企業(yè)自身方面存在的障礙

許多企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力，表現(xiàn)有三:其一相當(dāng)一部分經(jīng)營(yíng)者缺乏創(chuàng)新意識(shí)，認(rèn)為國(guó)內(nèi)的科技成果沒(méi)有國(guó)外設(shè)備來(lái)的快捷而風(fēng)險(xiǎn)小，重模仿、輕創(chuàng)新，熱衷于拼資源、拼投入;甚至抱有“等、靠、要”的依賴觀，一味指望政府的扶持。其二RD投入不足。資金投入是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的必要條件。多年來(lái)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)支出與銷售收入的比例一直在1％以下徘徊，而目前世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的這一指標(biāo)為2.5％～4.0％左右，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司都在5%左右。而我國(guó)很多企業(yè)根本沒(méi)有RD經(jīng)費(fèi)，有RD經(jīng)費(fèi)的也往往不足其銷售額的1%，自我積累能力很弱，企業(yè)沒(méi)有發(fā)展后勁。其三，我國(guó)的企業(yè)由于先天不足，大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有建立真正的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的普查資料，我國(guó)2萬(wàn)多家大中型企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的僅占25%。2004年規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)只有11.9％的企業(yè)開展科技活動(dòng)，缺乏自主創(chuàng)新的能力。

3.市場(chǎng)方面存在的障礙

在目前市場(chǎng)條件下，存在許多不利于企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙：其一是市場(chǎng)有效需求不足，市場(chǎng)容納有限。教育、醫(yī)療、養(yǎng)老未來(lái)期望的不確定，使市場(chǎng)的容量無(wú)法打開，這樣市場(chǎng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的拉動(dòng)力量相對(duì)較弱。其二，市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)為了生存并應(yīng)付當(dāng)期競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)往往把資金與精力全都投入到對(duì)當(dāng)期市場(chǎng)份額的爭(zhēng)奪方面，而不愿意通過(guò)自主創(chuàng)新取得創(chuàng)新利潤(rùn)。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新有一定的周期，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大，不如非技術(shù)手段來(lái)得迅速。不愿從事有長(zhǎng)期效益有風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新。其三我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育缺欠，市場(chǎng)行為不規(guī)范，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不公平。一方面市場(chǎng)的壟斷封鎖造成企業(yè)規(guī)模難以做大，自主創(chuàng)新成本難以攤銷，另一方面，假冒產(chǎn)品盛行，尤其是假冒商品成本中沒(méi)有科研、開發(fā)費(fèi)用，因而以較低價(jià)格與正宗商品競(jìng)爭(zhēng)，更容易進(jìn)入市場(chǎng)。其四技術(shù)市場(chǎng)的不完善，沒(méi)有形成自主創(chuàng)新相應(yīng)的中介服務(wù)，企業(yè)獲得創(chuàng)新信息不靈，自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功率低。

二、對(duì)策與措施

影響企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙是多方面的，有些因素還相當(dāng)復(fù)雜，不可能在短時(shí)期內(nèi)一攬子解決，只能有重點(diǎn)，分步驟地治理。目前，我們應(yīng)從下列幾方面入手：

1.深化體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系

體制創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的前提條件。體制創(chuàng)新的核心是建立起一整套符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，要打破束縛企業(yè)自主創(chuàng)新的體制障礙，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。為此，要加快政府轉(zhuǎn)型。各級(jí)政府要認(rèn)識(shí)到:自主創(chuàng)新在本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是一個(gè)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程。在創(chuàng)新過(guò)程中，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置種的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體作用。政府要明確責(zé)任，主要承擔(dān)提供政策、規(guī)范市場(chǎng)、完善執(zhí)法等宏觀職能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的外部環(huán)境。要把建立健全自主創(chuàng)新機(jī)制作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容，加快企業(yè)的制度創(chuàng)新，形成企業(yè)追求自主創(chuàng)新的利益驅(qū)動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，真正確立起企業(yè)作為技術(shù)投資、研究開發(fā)、利益分配的主體地位。要積極探索產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)制與模式，實(shí)施多種形式的產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合開發(fā)工程。通過(guò)合作制、股份制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并重組等多種形式，把企業(yè)與科研緊密結(jié)合起來(lái)，使科技成果能快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)和大學(xué)、科研院所通過(guò)共建實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、高新技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體等，建立起企業(yè)與大學(xué)、研究院所互動(dòng)開發(fā)的新機(jī)制。促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷提高其研發(fā)水平和效益。

2.企業(yè)要增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，建立和完善創(chuàng)新機(jī)制

企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期艱難的過(guò)程。開始階段需要有政策引導(dǎo)，政府推動(dòng)。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，長(zhǎng)期依賴政府很難取得預(yù)期效果。只有當(dāng)企業(yè)從自主創(chuàng)新中體察到對(duì)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵作用才能形成自覺(jué)行為，企業(yè)自主創(chuàng)新才能進(jìn)入成熟的軌道，進(jìn)入良性循環(huán)。所以，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，樹立自主創(chuàng)新主體的意識(shí)，努力營(yíng)造一個(gè)勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新文化氛圍。要建立企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。承認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新者的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)，允許創(chuàng)新人員憑借其創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)在企業(yè)占有股份，從企業(yè)分得應(yīng)得的利潤(rùn)，激發(fā)員工技術(shù)創(chuàng)新的熱情，提高他們的創(chuàng)新能力。要繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)建立健全技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)有條件的大中型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)建立高水平的技術(shù)開發(fā)中心，使企業(yè)的研究開發(fā)條件改善，為企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體打好基礎(chǔ)。

3.多渠道籌措資金，增加企業(yè)技術(shù)投入

認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策和措施，廣泛開辟資金來(lái)源渠道，加大企業(yè)技術(shù)投入總量，合理調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，逐步形成以財(cái)政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、金融貸款為支持、吸引社會(huì)各界資金為補(bǔ)充等多形式、多層次的自主創(chuàng)新投入機(jī)制。因此，加大財(cái)政科技投入力度，確保財(cái)政科技投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅，使科技開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐年提高。實(shí)行國(guó)家、行業(yè)、地方與企業(yè)的資金相匹配的投資方式支持和引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)經(jīng)費(fèi)的投入。積極發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外資金建立以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制運(yùn)作的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資公司和科技擔(dān)保公司，為企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)支持和資本經(jīng)營(yíng)服務(wù)。要設(shè)立各類激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項(xiàng)基金，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)籌集提供更為廣闊的資金渠道。

4.培養(yǎng)造就富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和技術(shù)人才

高水平的科技人才和富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是自主創(chuàng)新以及企業(yè)發(fā)展的生命力所在，高素質(zhì)的人才決定著企業(yè)自主創(chuàng)新能力。面對(duì)我國(guó)企業(yè)目前狀況，需要培養(yǎng)和造就一大批創(chuàng)新精神的企業(yè)家和技術(shù)人才。要注重在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)、錘煉和培養(yǎng)創(chuàng)新企業(yè)家和技術(shù)人才。不斷改善技術(shù)人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)既懂技術(shù)專業(yè)，又懂經(jīng)營(yíng)管理的綜合性人才。要大力提倡科技人才到企業(yè)就業(yè)或自行創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)探索股權(quán)期權(quán)等激勵(lì)方式吸引科學(xué)家和工程師到企業(yè)創(chuàng)業(yè)，允許高等院校和科研院所的科技人員到企業(yè)兼職進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，不斷壯大企業(yè)技術(shù)隊(duì)伍，強(qiáng)化企業(yè)生產(chǎn)第一線的技術(shù)隊(duì)伍的成長(zhǎng)，支撐企業(yè)發(fā)展沿著不斷創(chuàng)新的軌道前進(jìn)。