摘要：在新自由主義思潮中，影響最大的是芝加哥學(xué)派。作為新自由主義的大本營(yíng)，美國(guó)憑借其經(jīng)濟(jì)實(shí)力，利用附加條件強(qiáng)行向發(fā)展中國(guó)家傳播其自由主義意識(shí)形態(tài)。我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，難免會(huì)受其影響。通過(guò)對(duì)芝加哥學(xué)派理論觀點(diǎn)的分析，有助于科學(xué)正確理解我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中的一些問(wèn)題，同時(shí)，吸取某些國(guó)家失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的安定。

關(guān)鍵詞：芝加哥學(xué)派；新自由主義；國(guó)企改革

中圖分類號(hào)：F091.353 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2008)12-0023-02

“華盛頓共識(shí)”的出籠，標(biāo)志著新自由主義成為美國(guó)等資本主義國(guó)家的主流意識(shí)形態(tài)。而在新自由主義思潮中，聲望最高、影響最大的就是芝加哥學(xué)派。有學(xué)者這樣理解，在狹義上，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是等同于芝加哥學(xué)派的。因此，對(duì)芝加哥學(xué)派的研究有助于我們理解新自由主義思潮的本質(zhì)以及對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

一、芝加哥學(xué)派形成和理論觀點(diǎn)

芝加哥學(xué)派形成于20世紀(jì)20年代，主要是指與芝加哥大學(xué)聯(lián)系密切并推崇經(jīng)濟(jì)自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，其很多代表人物獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，像弗里德曼、施蒂格勒、科斯、盧卡斯等都是出身芝大。他們的研究領(lǐng)域千差萬(wàn)別，分析問(wèn)題的視角也各有不同，同屬芝加哥學(xué)派是因?yàn)椋阂皇窃趯W(xué)術(shù)思想上，都信奉自由主義信條；二是經(jīng)歷上，都曾求學(xué)或任教于芝大，并一直與其保持密切的聯(lián)系。正是在幾代學(xué)派領(lǐng)袖的影響下，大批愛好經(jīng)濟(jì)學(xué)的年輕人匯集于此成長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這些芝加哥大學(xué)的弟子遍布美國(guó)乃至世界各地，廣泛宣傳芝加哥學(xué)派觀點(diǎn)，而諾貝爾獎(jiǎng)得主之多也有助于芝加哥學(xué)派聲名鵲起。

芝加哥學(xué)派的理論貢獻(xiàn)很多，弗里德曼的貨幣理論、施蒂格勒信息理論、科斯產(chǎn)權(quán)理論、盧卡斯理性預(yù)期理論以及舒爾茨和貝克爾人力資本理論都被視為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大學(xué)術(shù)成果，其理論影響主要是：一是對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行了精確的分析，捍衛(wèi)了新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。芝加哥學(xué)派比其他任何學(xué)派都強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的自由放任，反對(duì)決策機(jī)制的集中。他們認(rèn)為，按照市場(chǎng)規(guī)律辦事，效率更高、成本最低。他們反對(duì)政府干預(yù)，卻并不意味政府缺失，政府應(yīng)該擺正自身位置，其一切活動(dòng)是為市場(chǎng)服務(wù)的，其作用也在于為市場(chǎng)作用的發(fā)揮創(chuàng)造良好條件，擴(kuò)大市場(chǎng)機(jī)制作用的范圍。二是拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義趨勢(shì)。他們不僅研究人類的市場(chǎng)行為，還把犯罪、婚姻、歧視等非市場(chǎng)行為囊括進(jìn)他們的考察范圍，企圖用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題和“經(jīng)濟(jì)人”原則涵化社會(huì)學(xué)以及政治科學(xué)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)打開一片新領(lǐng)地。三是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原則出發(fā)解釋宏觀層次的社會(huì)和行為問(wèn)題。按照其觀點(diǎn)，成本一收益的分析方法適于解釋所有經(jīng)濟(jì)行為。在他們的分析框架內(nèi)，“最大化”不僅意味利潤(rùn)最大化，還指經(jīng)濟(jì)人所有指標(biāo)最大化。

芝加哥學(xué)派的不同理論產(chǎn)生的影響范圍有所不同。20世紀(jì)80年代，由于“滯脹”影響，英國(guó)和美國(guó)都先后放棄了國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)的凱恩斯主義，轉(zhuǎn)向采取了自由放任作為國(guó)家主導(dǎo)政策。在英國(guó)，撒切爾政府受到貨幣主義的影響，大力推行私有化，取消政府對(duì)私人企業(yè)管制，推行單一的貨幣政策；在美國(guó)，里根政府采用供給學(xué)派政策主張，減稅、削減福利開支、減少管制企業(yè)的規(guī)章制度。此外，芝加哥學(xué)派通過(guò)國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行等國(guó)際組織，打著“援助”的旗幟，條件性地逼迫拉美國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革；在我國(guó)，由于我們迫切需要一種理論指導(dǎo)國(guó)企改革，科斯的產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)入了國(guó)內(nèi)學(xué)者的視線，在我國(guó)傳播得較為廣泛。

二、科斯產(chǎn)權(quán)理論

科斯在《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》(1959)一文中說(shuō)：“清楚的權(quán)利界定是市場(chǎng)交易的先決條件”，這句話被認(rèn)為是科斯定理的核心內(nèi)容，也是產(chǎn)權(quán)理論的核心內(nèi)容。其實(shí)，科斯本人并沒有直接給出“科斯定理”的含義，最先提出“科斯定理”的是同派的斯蒂格勒。他本人的提法是“在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下。私人成本和社會(huì)成本將會(huì)達(dá)到相等。”羅伯特庫(kù)特在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中下了另外的定義，強(qiáng)調(diào)其關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)清楚確定、交易費(fèi)用為零和完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)這三個(gè)要素。 產(chǎn)權(quán)理論的實(shí)質(zhì)是什么?不少西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，產(chǎn)權(quán)明晰的根本就是要產(chǎn)權(quán)私有，E.G.菲呂博滕和s.配杰威齊認(rèn)為：“由私人擁有的資源常常會(huì)配置到最有價(jià)值的用途上去”。如果產(chǎn)權(quán)公有，就被認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)模糊，容易出現(xiàn)“偷懶”和“搭便車”問(wèn)題，從而降低效率。用英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德舉的例子說(shuō)明他們的觀點(diǎn)，如果海中捕鯨的所有權(quán)是公共的，鯨魚供給又是有限的，那么別人捕的越多，自己能捕的就越少，而且為了使捕鯨行業(yè)維持下去，還需不斷補(bǔ)充新的鯨魚的供給。但由于海中的鯨魚是公共的，每個(gè)捕鯨者都盡力捕鯨而不養(yǎng)鯨，結(jié)果鯨魚越來(lái)越少，以致經(jīng)濟(jì)效率低下。若每個(gè)飼養(yǎng)漁場(chǎng)都明確劃歸特定的個(gè)人所有，那么在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的鯨魚市場(chǎng)，飼養(yǎng)者就會(huì)恰當(dāng)?shù)亻_發(fā)鯨的生產(chǎn)，使經(jīng)濟(jì)效率最大化。

科斯在分析經(jīng)濟(jì)外部性的案例中說(shuō)到產(chǎn)權(quán)清晰時(shí)，雖然沒有直接說(shuō)私有產(chǎn)權(quán)，卻是以私有產(chǎn)權(quán)為前提進(jìn)行分析的。他在《社會(huì)成本問(wèn)題》中說(shuō)：“庇古所用的例子反映了一種真實(shí)情況。在英國(guó)，鐵路公司一般并不賠償那些因火星外濺而蒙受損失的人——庇古的政策建議首先是，應(yīng)有某些國(guó)家行為來(lái)糾正這種“自然”情況；其次，鐵路公司應(yīng)被迫賠償那些樹木被燒的人——那么我要強(qiáng)調(diào)，第一個(gè)建議是建立在對(duì)事實(shí)的錯(cuò)誤的理解之上，第二個(gè)則并不是不可或缺的。”“庇古的分析怎么會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論呢?原因在于庇古似乎并沒有注意到他的分析所針對(duì)的是完全不同的問(wèn)題——爭(zhēng)論中的問(wèn)題并非是否要開追加的列車，或加快車速，或安裝消煙器，問(wèn)題在于是否要建立一套制度——當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在比較互替的社會(huì)安排時(shí)，適當(dāng)?shù)淖龇ㄊ潜容^這些不同的安排產(chǎn)生的社會(huì)總產(chǎn)品?！?/p>

可見，科斯產(chǎn)權(quán)理論的本質(zhì)和真實(shí)含義就是要維護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，要為建立、完善和鞏固私有產(chǎn)權(quán)制度提供理論基礎(chǔ)。同時(shí)，為倡導(dǎo)私有產(chǎn)權(quán)敞開一切大門，大力提倡經(jīng)濟(jì)自由，反對(duì)政府干預(yù)，倡導(dǎo)政府功能最小化?？扑沟漠a(chǎn)權(quán)理論延續(xù)了亞當(dāng)斯密“看不見的手”，并把這一理論擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)學(xué)以外的學(xué)科上。

三、芝加哥學(xué)派理論在我國(guó)的傳播

芝加哥學(xué)派理論在我國(guó)較大規(guī)模地傳播始于20世紀(jì)80年末。那時(shí)，我國(guó)正處于改革開放、建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義，特別是建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，需要引進(jìn)、吸收、借鑒世界各國(guó)優(yōu)秀文明成果，而作為經(jīng)濟(jì)體制改革核心的國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革問(wèn)題也日益突出。因而新自由主義思潮傳入我國(guó)，尤其是科斯產(chǎn)權(quán)理論更是受到了理論界的普遍關(guān)注。新自由主義思想開始主要通過(guò)文獻(xiàn)出版物、各種研究機(jī)構(gòu)主辦的學(xué)術(shù)討論等渠道傳播，出版社也翻譯了許多關(guān)于新自由主義的譯著，像弗里德曼的《資本主義與自由》、哈耶克的《通往奴役之路》、《自由憲章》等，隨后在各大學(xué)的經(jīng)濟(jì)系課程中開設(shè)關(guān)于新自由主義思潮和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，這都成為了芝加哥學(xué)派理論在我國(guó)的傳播途徑。

隨著產(chǎn)權(quán)理論在我國(guó)影響的深入，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者展開了關(guān)于新自由主義對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革影響利弊的爭(zhēng)論?！皬埼宄帷本褪且粋€(gè)明顯的例子，許多人接受并支持張五常宣傳的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，當(dāng)然反對(duì)的呼聲也日益高漲，認(rèn)為張五常否定馬克思主義，主張私有化，就是動(dòng)搖我們社會(huì)主義的主流意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念。在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革問(wèn)題上，有的學(xué)者說(shuō)，低估賤賣甚至賠錢出賣國(guó)有企業(yè)是“明晰產(chǎn)權(quán)”的最好方式；有的說(shuō)，產(chǎn)權(quán)交易和股份制改造是“明晰產(chǎn)權(quán)”的最好方式。

如何看待新自由主義思潮的影響?中央編譯局副局長(zhǎng)李其慶的觀點(diǎn)是既不能感情用事武斷地加以否定，也不能不加分析地盲目推崇，應(yīng)當(dāng)采取科學(xué)的分析方法對(duì)待新自由主義思潮。筆者認(rèn)為，首先當(dāng)然要堅(jiān)定不移地走有中國(guó)特色的社會(huì)主義路線，堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共存，這是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的根本；其次，一種理論的提出必然會(huì)引發(fā)不同觀點(diǎn)的人的爭(zhēng)論，這種理論的對(duì)與錯(cuò)，我們說(shuō)不清楚，要借鑒應(yīng)用過(guò)這種理論的國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，再結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情，切合實(shí)際地批判地接納適合我們發(fā)展的理論部分；再次，要分析我們國(guó)家存在的社會(huì)矛盾的原因所在，不能一味地把矛頭指向新自由主義思潮，要認(rèn)清新自由主義的本質(zhì)，客觀科學(xué)地分析新自由主義給我們帶來(lái)的影響；最后，我們要允許不同理論觀點(diǎn)的產(chǎn)生，這樣才能百家爭(zhēng)鳴，不能教條地認(rèn)為別人的就是不好的，畢竟新自由主義的確在一段時(shí)間內(nèi)給資本主義國(guó)家?guī)?lái)過(guò)短暫的經(jīng)濟(jì)繁榮，也確實(shí)使俄羅斯和拉美國(guó)家遭受了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，同時(shí)也帶來(lái)了一些社會(huì)問(wèn)題，需要一些能解決問(wèn)題的政策措施。這就需要我們客觀公正地看待新自由主義思潮。

責(zé)任編輯：張 凌