摘要：隨著世界科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，知識產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)和社會生活中的地位得到歷史性提升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)受到國際社會的廣泛關(guān)注。本文對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外商直接投資進(jìn)行了實(shí)證分析，重點(diǎn)闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外商直接投資的影響。最后結(jié)合實(shí)證結(jié)論，對完善我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加快我國吸引外商直接投資提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 外商直接投資 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度 實(shí)證

▲▲ 一、引言

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和快速推進(jìn)的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新高速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界經(jīng)濟(jì)、科技和貿(mào)易中的地位得到了歷史性的提升。發(fā)達(dá)國家未來擴(kuò)大其科技優(yōu)勢，并且把這種優(yōu)勢盡可能地用“知識產(chǎn)權(quán)”的形式表達(dá)出來，以便獲得有效保護(hù)，極力把自己的科技優(yōu)勢提升為知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。跨國公司運(yùn)用以知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢為核心的各方面優(yōu)勢，通過大規(guī)模的對外直接投資以及龐大的公司內(nèi)貿(mào)易，和其他的跨國公司之間形成戰(zhàn)略同盟，形成一體化的國際生產(chǎn)體系。

吸引外商直接投資是發(fā)展中國家獲得發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)、發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)和民族產(chǎn)業(yè)的主要途徑，影響外商直接投資的流量的因素有許多，其中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是重要的影響因素之一，那么隨著我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的日益加大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國吸引外商直接投資產(chǎn)生了怎樣的影響，對我國未來吸引外資和知識產(chǎn)權(quán)政策的制定帶來怎樣的啟示？

▲▲ 二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外商直接投資的影響研究主要基于兩個(gè)方面：外商直接投資的流量方面和外商直接投資的組成方面。

知識產(chǎn)權(quán)與FDI流量之間的關(guān)系較為復(fù)雜和微妙。Maskus(1998)就美國流向發(fā)展中國家的對外直接投資進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對其產(chǎn)生了正向效應(yīng)。Smith(2001)則得到證據(jù)表明：加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了外國直接投資相對于出口的優(yōu)勢，但可能降低其對專利許可的優(yōu)勢；對于具有較強(qiáng)模仿能力的東道國，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了外國直接投資和專利許可。易先忠（2007）將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對FDI、自主創(chuàng)新、國內(nèi)模仿和國外模仿的影響納入到兩階段動態(tài)博弈模型中，討論后發(fā)國通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來吸引FDI 的政策效應(yīng)。分析認(rèn)為FDI偏向進(jìn)入技術(shù)溢出效應(yīng)最小的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)技術(shù)差距較大時(shí)，后發(fā)國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度應(yīng)為剛夠吸引FDI的程度；而當(dāng)技術(shù)差距較小時(shí)，后發(fā)國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度應(yīng)為跨國公司采用FDI進(jìn)入方式下的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。Amy Jocelyn Glass，Kamal Saggi (2002)建立了一個(gè)包括內(nèi)生的創(chuàng)新、模仿和FDI變量的產(chǎn)品周期模型，利用該模型測定了強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在南方國家如何影響創(chuàng)新、模仿和FDI。結(jié)果表明，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了模仿的困難，導(dǎo)致了資源浪費(fèi)效應(yīng)和模仿挫折效應(yīng)，使大量資源都浪費(fèi)在模仿上，而留下很少的資源用于生產(chǎn)，從而擠出了FDI。

一個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不僅影響外商直接投資的流量，而且會影響外商直接投資的組成。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制較弱的國家，跨國公司可能不愿意投資于一些知識產(chǎn)權(quán)起著至關(guān)重要作用的產(chǎn)業(yè)。唐海燕（2005）指出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對外商直接投資的影響因產(chǎn)業(yè)部門的不同而存在顯著差異。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)化部門和勞動力密集型技術(shù)產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的差異，對外商直接投資影響不大。在這些產(chǎn)業(yè)，其他的區(qū)位因素，如勞動力工資水平、市場規(guī)模、稅收優(yōu)惠程度，起決定性的作用和影響。在其他條件相同的情況下，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中容易被模仿的部門，如制藥業(yè)、化工業(yè)、軟件業(yè)等，因?yàn)橥ㄟ^內(nèi)部化的組織結(jié)構(gòu)，跨國公司能有效地將專利、著作權(quán)和商標(biāo)等以知識為基礎(chǔ)的資產(chǎn)的價(jià)值增加，所以尤其關(guān)注東道國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)，外商直接投資將會增加。Keith E.Maskus (1998)認(rèn)為，在那些產(chǎn)品舊、標(biāo)準(zhǔn)化和勞動密集型技術(shù)部門中，投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對知識產(chǎn)權(quán)的國際差異相對缺乏敏感。因?yàn)椋@些部門中的FDI是受要素成本、市場規(guī)模、貿(mào)易成本和其他區(qū)位優(yōu)勢的影響。在其他條件相同的條件下，具有復(fù)雜但容易被抄襲的技術(shù)部門中， FDI很可能會隨著知識產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)而增強(qiáng)。

▲▲ 三、我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的度量

目前在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)實(shí)證研究中，對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的度量有兩種方法，一是采用一國具體的知識產(chǎn)權(quán)情況來分析，如專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量。另一種是采用Park and Ginarte(1997)提出的IPR指數(shù)來進(jìn)行分析，Park and Ginarte指數(shù)是從以下五個(gè)方面來評價(jià)知識產(chǎn)權(quán)：①權(quán)力覆蓋的程度；②已加入的國際公約的數(shù)目；③對未有效保護(hù)而帶來的損失的彌補(bǔ)情況；④執(zhí)行機(jī)制；⑤保護(hù)期限。一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度就是通過對以上各項(xiàng)的完善程度進(jìn)行評分，加總而得的數(shù)值，最高為5分，最低為零分。韓玉雄、李懷祖以Ginarte-Park方法為基礎(chǔ)，提出了度量轉(zhuǎn)型期國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的修正方法。他們加入執(zhí)法力度變量，將執(zhí)法力度的影響因素歸納為四個(gè)方面：社會法制化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際社會的監(jiān)督與制衡機(jī)會。每個(gè)因素選取合適的度量指標(biāo)，采用一定的方法賦值(0，1)，再將未權(quán)重化的四個(gè)因素綜合成執(zhí)法力度，其值介于0到1之間，0代表立法完全沒有執(zhí)行，1代表所有條款都被完全執(zhí)行。最后用執(zhí)法力度對C．Ginarte，Walter G．Park的IP指數(shù)進(jìn)行修正，得到了中國1984—2002知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)。本文知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的衡量指標(biāo)采用柒江藝、陽立高、馮濤計(jì)算出的我國實(shí)際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的指數(shù)。他們對韓玉雄執(zhí)法力度的測量進(jìn)行以下修正。第一，將國際社會的監(jiān)督與制衡機(jī)會的度量指標(biāo)的賦值改為在1986—2006年均勻的從0變動到1；第二，將變量執(zhí)法力度改為國民法制化意識，用國民受教育程度來體現(xiàn)；第三，分別對于法制化程度、國民受教育程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際因素四個(gè)變量賦予權(quán)重。通過對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平算法的修正，計(jì)算出我國1984-2005年的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。

▲▲ 四、模型與分析

為了評估知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對于FDI流量的影響，我們首先構(gòu)建一個(gè)影響FDI流量的模型。借鑒以往的研究，本文選取經(jīng)濟(jì)規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、勞動力成本、勞動力質(zhì)量、匯率、基礎(chǔ)設(shè)施幾個(gè)典型因素作為影響FDI流量的自變量。

模型的形式設(shè)定為：

LOG(FDI) = C(1) + C(2)*LOG(GDP) + C(3)*LOG(IPP) + C(4)*COST + C(5)*QUALITY + C(6)*EXRATE + C(7)*INFRASTRUCTURE

在模型中，F(xiàn)DI的數(shù)據(jù)采用中國統(tǒng)計(jì)年鑒中實(shí)際利用外資額中外商直接投資的金額，計(jì)量單位為億美元。

GDP是指國內(nèi)生產(chǎn)總值，用它來作為中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的代理變量。GDP的計(jì)量單位為億元。

IPP指知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，使用表一的數(shù)據(jù)。

COST指勞動力成本，數(shù)據(jù)采用我國職工平均工資。計(jì)量單位為元。

QUALITY指勞動力質(zhì)量，采用普通高等學(xué)校人數(shù)來衡量。計(jì)量單位為萬人。

EXRATE指匯率，數(shù)據(jù)采用人民幣對美元年平均匯價(jià)。

INFRASTRUCTURE指基礎(chǔ)設(shè)施，采用公路里程來衡量。計(jì)量單位為萬公里。

以上數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《交通年鑒》和《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

采取全國1984-2005年的數(shù)據(jù)，對模型進(jìn)行回歸分析，得出：

從結(jié)果可以看出，模型通過了顯著性檢驗(yàn)，且擬合效果不錯(cuò)。在分析中，調(diào)整R=0.980426，說明該模型可以在98.6%的程度上解釋FDI的變化。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動力質(zhì)量、匯率和基礎(chǔ)設(shè)施與外商直接投資之間是正的影響關(guān)系，勞動力成本與外商直接投資負(fù)相關(guān)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和水平是影響影響跨國公司對外直接投資的重要因素之一。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和規(guī)模決定市場的有效需求，有效需求大的國家和地區(qū)都有可能成為跨國公司對外直接投資的理想?yún)^(qū)位。本文以GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)規(guī)模的指標(biāo)來測定與FDI的關(guān)系。結(jié)果顯示：我國的GDP與FDI具有高度的正相關(guān)性，兩者的相關(guān)系數(shù)為0.1591498524。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)為1.239300333，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度加強(qiáng)1%，外商直接投資提高1.23%，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對跨國公司進(jìn)行對外直接投資影響較大。如果其他因素不變，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越大，就越有可能吸引更多的外商直接投資。專利保護(hù)法的健全是吸引外商直接投資的重要條件。

一些跨國公司在海外建立附屬企業(yè)的一個(gè)重要原因就在于東道國具有豐富的人才資源。本文采用普通高等學(xué)校人數(shù)的數(shù)量指標(biāo)與跨國公司在我國的直接投資進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明，F(xiàn)DI與前者具有正相關(guān)性?？梢姡粐膭趧恿λ降母叩?、人才的多寡也是影響跨國公司對外直接投資的重要因素。

外商直接投資隨著匯率的提高而增加，這是因?yàn)楸疚牟捎玫臄?shù)據(jù)到2005年，人民幣對美元年平均匯價(jià)是逐年上升的。雖然最近人民幣相對于美元有所升值，但不在我們的統(tǒng)計(jì)分析內(nèi)，也就是說人民幣相對于美元是在貶值的，從而吸引更多的外商直接投資。從此分析中可以看出，人民幣升值是不利于我國吸引外商直接投資的。

基礎(chǔ)設(shè)施也是影響跨國公司對外直接投資的因素之一?；A(chǔ)設(shè)施與外商直接投資之間呈正相關(guān)性，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施增加1，外商直接投資增加0.1672400185%。即隨著我國基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善，能夠吸引更多的外商直接投資。

節(jié)省成本是許多跨國公司進(jìn)行對外直接投資的動因之一，工資成本過高會在一定程度上阻礙FDI的進(jìn)入?；貧w結(jié)果顯示：勞動力成本與外商直接投資之間呈負(fù)相關(guān)，這是因?yàn)殡S著勞動力成本的上升，跨國公司的投資成本就會隨之增加，收益減少。就我國而言，隨著勞動力工資的上漲，低廉的勞動力優(yōu)勢已經(jīng)沒有以前那么顯著，而且跨國公司競爭優(yōu)勢逐漸由成本競爭優(yōu)勢向技術(shù)競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，因此我國要更加重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在吸引外商直接投資中的作用。

▲▲ 五、政策建議

（一）加大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

知識產(chǎn)品具有高度的“知識性”和“信息性”。我國自建國以來基礎(chǔ)教育、高等教育和職業(yè)教育雖然獲得了長足的發(fā)展，但是其發(fā)展水平和發(fā)達(dá)國家相比仍然有較大差距；突出表現(xiàn)為師資力量不雄厚、科研條件差、發(fā)展資金短缺、教育品種單一等。為了促進(jìn)我國在信息時(shí)代的國際競爭中有立足之地，我們必須重視對人才的培養(yǎng)，進(jìn)一步加大師資力量的建設(shè)、改善科研條件、加大對教育資金的投放、豐富教育品種等。其次，要加大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。俗話說：“巧婦難為無米之炊?！眱H僅有優(yōu)秀的人才而沒有供這些人才發(fā)揮其才智的硬件，仍然不能充分發(fā)揮和挖掘其潛質(zhì)?！肮び破涫拢叵壤淦鳌?，必須加大對科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加強(qiáng)對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，夯實(shí)基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)，加大對科研器材和實(shí)驗(yàn)儀器方面的投入。這樣，不僅有利于吸引更多的外商直接投資，而且可以促使我國知識產(chǎn)品的大量生產(chǎn)。

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，促進(jìn)“本土化”

知識產(chǎn)權(quán)是發(fā)展中國家邁向新型工業(yè)化道路的制度選擇。對外國法制或國際法制的引進(jìn)是一個(gè)“理性選擇”的過程，更是一個(gè)“法律本土化”的過程，即外來制度如何在本國“扎根”與“內(nèi)化”的過程。在經(jīng)濟(jì)全球化的國際格局中和知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代條件下，中國對于知識產(chǎn)權(quán)制度別無選擇。中國接受了現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度，并不等于制度效益目標(biāo)的當(dāng)然實(shí)現(xiàn)。其中的原因不僅在于運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的自身經(jīng)驗(yàn)不足，而且還由于知識產(chǎn)權(quán)制度生存的國際環(huán)境發(fā)生變化。這就決定了中國在制度有效運(yùn)作方面還存有相當(dāng)差距。國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會主席，美國斯坦福大學(xué)的John Barton教授指出：發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的差距，不在于制度本身，而在于運(yùn)用制度的經(jīng)驗(yàn)。這一評價(jià)是值得發(fā)展中國家在制定和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)政策時(shí)考慮的。在競爭激烈、優(yōu)勝劣汰的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，如果缺乏過硬的知識產(chǎn)權(quán)作為后盾和保障，企業(yè)是很難保持穩(wěn)定的市場占有率和旺盛的生命力的。同樣，一個(gè)不重視知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和國家，也根本不可能發(fā)展成為具有國際競爭能力、能夠到風(fēng)云變換的國際商海中去闖蕩的大企業(yè)。在高科技時(shí)代，贏得商戰(zhàn)的關(guān)鍵在于知識產(chǎn)權(quán)。

（三）積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來，知識產(chǎn)權(quán)國際化和一體化的進(jìn)程不可避免，任何一個(gè)國家都不可能游離于經(jīng)濟(jì)全球化和國際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程之外，不可能置知識產(chǎn)權(quán)國際法制于不顧，而且由于發(fā)達(dá)國家強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技影響力，即使發(fā)展中國家回避知識產(chǎn)權(quán)的國際法制，發(fā)達(dá)國家也會運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)影響力和政治壓力迫使發(fā)展中國家接受和遵守知識產(chǎn)權(quán)國際法制的要求。如美國經(jīng)常采取諸如“301條款”和“特別301條款”等單邊措施及貿(mào)易制裁等措施來迫使發(fā)展中國家對其知識產(chǎn)權(quán)采取保護(hù)措施。且不說發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)壓力和政治壓力，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的激勵和促進(jìn)作用對發(fā)展中國家同樣重要，我們不能坐以待斃。“發(fā)展中國家必須積極參加關(guān)于未來知識產(chǎn)權(quán)體系的談判，確保標(biāo)準(zhǔn)制訂過程的合法性，并確保這些標(biāo)準(zhǔn)適合各國不同的發(fā)展水平?！币虼?，我國首先必須從觀念上肅清對于知識產(chǎn)權(quán)法律制度僅僅對于發(fā)達(dá)國家有利而對發(fā)展中國家會不利的觀念，認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)法律制度既可能對于發(fā)達(dá)國家利益產(chǎn)生積極的影響，也會對發(fā)展中國家的利益產(chǎn)生有益的效果，樹立知識產(chǎn)權(quán)適度保護(hù)思想，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂；其次，由于知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂是否有利于發(fā)展中國家的利益往往取決于發(fā)展中國家談判代表的知識經(jīng)驗(yàn)和水平。我國應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)教育，大量培養(yǎng)能夠較好代表我國國家利益的知識產(chǎn)權(quán)專家，保證我國在知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制定過程中的談判水平。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張國強(qiáng) 《發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)溢出及福利的影響》.《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2006年第6期

（責(zé)任編輯：段玉）